1、4m变更控制程序scqmsp03012文件制定（修订/作废）申请单文件名称4M变更控制程序实施日期2010-9-10受控号03-11文件编号SC-QMS-P03-012承办部门品质部版 本C文件种类 手册 程序文件 标准文件文件等级 管制 非管制 表单 外来文件 其它 签 署 日 期制定/修订人审核 行政部 营销部 设备部： 生计部 品质部 采购部 工程部 总监(会签)批准 管理者代表(副)总经理(授权人)/部门经理文件发放范围分发部门份数签收人分发部门份数签收人分发部门份数签收人行政部1生计部3工程部1营销部1品质部1管理者代表1设备部1采购部1总经理1变更记录（文件制定，修订，作废履历表，
2、保留10次的修订记录）版本文件状态生效日期负责人变更摘要ABCDEFGHIJ 表格编号：T03-P001-0001-B1、目的为了保证产品质量，对公司内部的4M变更进行管理。2、适用范围适用于样品经客户认定后，产品的4M变更。3、职责3.1变更提出3.1.1原则上公司内部变更各部门均可提出申请，并根据变更内容对产品品质的影响程度进行必要研讨，经评审后由实施部门负责执行变更；3.1.2采购部门：材料（含构成部件）变更的申请提出；3.1.3设备部门：方法、设备变更的申请提出；3.1.4生产部门：作业人员变更的申请，关键岗位应进行资格考核验证；3.1.5采购部门：负责供应商的变更受理，品质部负责传递
3、内部对供应商提出变更的评审结果；3.1.6营销部门：负责客户提出的变更受理，负责收集和内部反馈客户的评审结果；3.1.7工程部门：负责产品工艺、技术等方面的变更。3.2变更评审3.2.1 4M变更申请通过部门负责人审核后，由实施部门组织相关评审部门，根据变更内容对产品品质的影响程度进行必要的研讨；3.2.2开会研讨过程由各评审部门审查确认，并根据变更管理类别（送样、申请）由营销部收集客户意见后实施；3.2.3 对生产部门进行变更宣导或培训，记录保存变更履历。注：评审部门包括但不限于技术部门/生技部门/生产部门/品质部门/工程部门。3.3变更实施及确认3.3.1工程部门：负责材料（含构成部件）及
4、方法变更的实施；3.3.2 设备部门：负责设备变更的实施；3.3.3 生产部门：负责作业人员变更的实施；3.3.4营销部门：负责收集和内部反馈客户的评审结果；3.3.5 品质部门：负责编制质量控制检验标准文件（如QC工程图）和对变更事项进行监督及对变更的有效性进行跟踪确认，QA负责收集变更品首次交货产品的客户使用情况并内部通报，QC负责跟进产品变更时的生产情况并内部通报；3.3.7 4M变更实施部门对变更过程中可能出现的意外要有应对预案；3.3.8 4M变更实施部门及相关部门需修订变更涉及事项（如承认书、样品、作业指导书、QC工程图等）；3.3.9 各4M变更实施部门要建立4M变更的台帐，记录
5、变更的编号、产品型号和结果等。品质部为4M变更结果汇总的最终部门，应建立4M变更总台帐。4、定义4.1 4M：是指产品制造中，涉及的人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method，含环境场所），内容包括：材料、辅料（副资材）、检查方法、合作公司（外发厂）、生产场所、作业方法、制造方法、制造条件、夹具、生产设备、模具、作业人员等。4.2 4M变更是指样品已通过公司客户认定后（即批量制造阶段），与产品制造的4M方面相关条件发生变化的情况。包括人员变更、设备变更、材料变更和方法变更4种变更类别。4.3 4M变更管理类别：送样，申请，记录。4.4 变更分临时变更与长久变更
6、。4.4.1 临时变更：不改变4M标准，因偶然变异而引起的变更。所生产的产品按不合格品控制程序执行；4.4.2 长久变更：需对4M标准进行变动的变更。5、工作程序5.1变更管理内容5.1.1客户提出的4M变更客户提出的4M变更由营销部向公司内部提出申请，按设计开发管理流程进行；5.1.2供应商的4M变更供应商提出的4M变更，由供应商向采购部门提出，向公司内部传达；5.1.3源晶公司内部的4M变更。5.2变更管理类别5.2.1送样5.2.1.1变更前，需向部门内部提出变更申请，由实施部门组织评审部门评审，通过后由变更实施部门试制样品，营销部向客户送样，合格后才能实施变更；5.2.1.2变更申请部
7、门须填写4M变更管理表并启动“4M变更管理流程”。 变更实施部门审查后，由变更实施人将通过的4M变更评审表和其它相关评审报告记录在4M变更评审表中，客户评价结果由营销部收集客户评价结果反馈给变更实施部门等有关部门，如果业务人员代签的，需由业务经理/营销总监批准后生效。5.2.2申请5.2.2.1变更前，需向部门内部提出变更申请，由实施部门组织评审部门评审，营销部向客户提出申请，经客户确认同意后才能实施变更；5.2.2.2变更申请部门须填写4M变更管理表并启动“4M变更管理流程”。变更实施部门审查后，由变更实施人将通过的4M变更评审表和其它相关评审报告记录在4M变更管理表中，客户评价结果由营销部
8、收集客户评价结果输入PDM变更管理流程中反馈给变更实施部门等有关部门，如果销售人员代签的，需由业务经理/营销总监批准后生效。5.2.3自行管理记录：由公司内部自行管理评估，并保存相关记录。5.3变更点的区分管理变更项变更内容变更管理类别送样申请记录1、生产场所工厂生产工厂和制造场所的变更和追加。作业环境（温度、湿度、清洁度、照明等变更）2、制造方法和条件方法步骤生产方法的变更（例：分批生产变成单元式生产）生产线的变更（A线生产变成B线生产）或删除作业步骤的变更（作业顺序、作业的追加/删除）作业标准书的维护轮班的变更条件作业条件的变更（例：烘烤条件）软件升级、程序的变更工序设备手动变更自动化、手
9、工作业变为夹具化变更为不同的设备相同类型设备的追加设备发生故障时、恢复时维修频次、方法的变更、进行维修时外围设备设备的追加、变更、废除、修理、改造加工辅助剂（例；金属加工油、脱模剂变更）夹具夹具的追加、变更、废除、修理、改造（钢网）工具的变更（如定位夹具等普通夹具）3、人员制造作业人员作业人员的变更检查人员检查人员的变更质量负责人与设计、制造质量相关的质量部门负责人交替更换环境管理责任人环境管理责任人的更换4、部件材料材料制造商、供应商制造商、供应商的追加、变更制造工艺制造工艺流程变更材料颜色材料颜色变化规格图纸、规格书中规定的材料变更图纸、规格书中尚未规定的材料变更材料批次材料批次的变更使用
10、再生材料新材料变为再生材料、混合比率变更（旧料）采购方法自给变更为客供产品环境质量物质MSDS成份变化保管保存环境静电、湿度、温度、照明、防尘等环境变更5、部件构造规格图纸、规格书中规定的构造变更图纸、规格书中尚未规定的构造变更6、模具模具修正、故障、修理镶块、销追加、浇口方式/位置、弯管接头的追加、删除、形状变更、流道形状变更焊接、外观面的磨光、发生故障后生产恢复时维修方法（频次、步骤等）的变更增加更新模具增加或更新模具时模具移交管理向合作工厂、其它工厂的移交管理7、接合（烘烤，固化条件的变更）加工条件温度、时间、固化条件等的变更8、工序内检查检查项目检查项目的删除或无检查化方法抽样方式、检
11、查要点数、检查倍率的变更检查装置夹具变更、改造、故障恢复9、出货检查检查项目检查项目的删除或无检查化方法抽样方式、检查要点数、检查倍率的变更检查装置夹具变更、改造、故障恢复10、包装规格内包装防湿包装、托盘、贴条的规格变更内包装内装袋、托盘等规格变更外包装材料的变更包装形态散装、袋装等包装形态的变更、方向性变更包装数量相对初期规格的数量变更运送方法运送公司的变更、方法的变更11、仓库场所场所的变更、作业者的变更保管保存环境静电、湿度、温度、照明、防尘等环境变更5.4制造批次履历的管理事项以下变更的记录需进行保存，保存年限在3年以上。大项目小项目设计规格规格管理号制造场所进行各工序的制造工厂、厂
12、房以及生产线制造时期进行各工序的日期和时间、轮班材料、辅料（副资材）型号、制造业者名、制造批次、材料规格、收货检查记录（含产品环境质量数据）、有效期限、制造履历、保管状态履历、收货和出货履历制造 和 检查设备类制造设备：设备履历、型式、编号、检修记录、运转记录、维修履历检查设备：型号、编号、检修记录、运转记录、维修履历、校正履历模具：管理编号、检修记录、运转记录、维修履历夹具：管理编号、检修记录、运转记录、维修履历制造检查方法施工方法工序顺序制造条件检查条件制造和检查的作业步骤记录制造和检查的作业步骤书的文档号制造和检查的作业环境（温度、湿度、清洁度）作业人员-测量检查结果-异常处理履历-出货
13、判定数据-5.5首次变更管理首次变更管理按照制程质量控制管理流程进行。5.6变更品的首次交货5.6.1变更品的首次交货，需在外包装箱加贴“变更后首批次出货标签”，并连续5批作出标识。5.6.2变更品与原来产品在同一批交货时，需：1.原来产品与变更品的外包装分开；2.在外包装箱加贴“变更后首批次出货标签”，并连续5批作出标识。5.7变更发生不良的处理因供应商处或公司内部的4M变更引起产品不良，公司内部或供应商应迅速采取措施。并按不合格品控制程序和纠正和预防措施控制程序执行。6、流程图（送样和申请）6.1送样流程说明操作描述执行者 / 注意事项 相关文件发生需求工程部/品质部/生产部/采购部等4M
14、变更管理表变更可行性效果评价和验证，变更原因、变更目标、方法和结果（可附附件）4M变更管理表变更申请按变更点区分管理；客户要求由营销部提出；供方要求由采购部提出； 4M变更管理表部门评审评审内容包括变更对工艺工装、方法、物料、品质和标准、生产制造、交期等。工程部：主要评审产品可制造性和制造流程，评审设备工装可行性，评审产品设计和综合评估；品质部：主要评审品质标准；物控部：主要评审物料采购可行性；开发部：；营销部：主要评审产品交期；生计部：主要评审生产效率4M变更评审表、其它有关评审报告批准实施部门经理4M变更管理表样品制作变更实施部门相关制作报告或记录客户评价营销部收集和内部反馈客户评价结果承认书、变更邀请书、4M变更管理表变更实施（含确认）修订发放作业标准书、实施变更，实施部门、品质部及有关部门， 承认书、SOP、品质标准、QC工程图，物料肃清报告，首次变更管理实施部门和生产、品质等相关部门SOP、品质标准变更品首次交货品质部（OQC）变更后首批次出货标签结束/7、相关文件和记录7.1不合格品控制程序 SC-QMS-P03-0027.2纠正和预防措施控制程序 SC-QMS-P03-0067.34M变更评审表 T03-P012-0001-B7.44M变更管理表 T03-P012-0002-B
