1、北京下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题北京20XX年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所_。 A组织方式采取做市商制 B交易手续简单方便、价格还可协商 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 2.下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。 A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B监事会的设立及监事的产生，监事
2、会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。 A专项调查 B暂停受理或者办理相关业务 C暂停或者限制交易 D提请中国证监会处理 5.
3、 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。 A生产、资产、人员、财务、机构 B业务、资产、人员 C业务、资本结构、人员、财务、机构 D业务、资产结构、人员、财务、管理 6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 7.
4、假设投资者在7月243(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。 A7月24日 B7月25日 C7月26日 D7月27日 8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha套利 D跨品种价差套利 9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 10. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。 A1 B2 C5 D7 11. 系数_。 A大于0且大于1 B是证券市场线的斜率 C是衡量资产系统风险的指标 D是利用回归风险模型推导出来的 12.
5、 恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。 A30 B33 C65 D225 13. 欧洲美元债券属于_。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 14. 下列说法，正确的是（）。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 15. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A300 B500 C1000 D2000 17. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未
6、来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。 A记名投票制度 B无记名投票制度 C累积投票制度 D无累积投票制度 19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A验证 B审单 C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力 20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。 AB股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席位 D结算经办人 21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从 5月1日起，我
7、国证券交易的交易佣金收取实行的是_。 A固定佣金制 B比率佣金制 C浮动佣金制 D最低佣金制 22. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场 23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍
8、生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。 A当日有效 B永久有效 C当周有效 D即时有效 25. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 26.以下属于控制权变更型资产重组的是_。 A公司的分立 B资产配负债剥离 C收购公司 D股权的无偿划拨 27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率_；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率_。 A越高；越低 B越高；越高 C越低；越低 D越低；越高 28.投资者申购、赎回基金成功后，注
9、册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 29.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 30. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易 32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律
10、守法 D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括_。 A战争 B财政政策 C经济增长 D货币政策 34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 35. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。 A3以上 B5以上 C6以上 D10以上 37. 统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 38. 证
11、券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决_ A买卖何种证券的问题 B投资何种行业的问题 C何时买卖证券的问题 D投资何种上市公司的问题 39. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是_。 A基金本期利润 B期末可供分配利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由_个上升波浪和_个下降波浪组成。 A4；4 B3；
12、5 C5；3 D6；2 42. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 6月1日起施行的_中。 A证券投资基金信息披露指引 B基金合同的内容与格式 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金法 43. 证券的_是指证券变现的难易程度。 A流动性 B有效性 C收益性 D风险性 44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于 45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 46. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_。 A12
13、.0% B12.5% C12.8% D13.0% 47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高和最低成交价格之间 B当日已成交的平均价 C当日最高成交价 D当日最低成交价 48. 依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 49. _用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 A融资专用资金账户 B信用交易证券交收账户 C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户 50. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度
