1、重庆省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题2015年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 2.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B2/3 C3/4 D100% 3._是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。 A消极
2、的股票风格管理 B积极的股票风格管理 C稳定的股票风格管理 D稳健的股票风格管理 4.某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为_。 A4.4% B6% C6.6% D8.8% 5. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 6. 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_， A100份基金份额 B1份基金份额 C100元人民币 D1元人民币 7. ETF的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 8. 股
3、东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800 C1亿 D2亿 9. 基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 10. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是_。 A中国已有中外合资基金 B封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 11. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。 A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效正确 12.
4、 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 13. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 14. 回售条款相当于债券持有人（）。 A五条件出售给发行人的一张美式卖权 B同时持有发行人出售的一张美式卖权 C五条件向发行人购买的一张美式买权 D五条件出售给发行人的一张美式买权 15. 以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 16. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保A
5、DR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 17. 发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。 A3 B5 C10 D15 18. 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。 A信用风险 B市场风险 C系统风险 D基差风险 19. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。 A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较 20. 成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 21. 收购
6、人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 22. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是_。 A固定的 B不固定的 C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定 23. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先般 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 24. 以下不属于经营
7、战略具有的特征为_。 A全局性 B长远性 C纲领性 D精确性 25. 以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 26.发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 27.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。 AB的身份证件及其复印件 BA的证券账户卡及其复印件 CB的证券账户卡及其复印件 DA的身份证件及其复印件 28.截至2009年12月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A90 B83 C76 D54 29.某国有证券公司人员王
8、某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成_。 A挪用公款罪 B挪用资金罪 C徇私舞弊罪 D为亲友非法牟利罪 30. _是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C“一对一”专人服务 D座谈会 31. 权证从内容上看具有（）的性质。 A股权 B债权 C存托 D期权 32. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。 A5% B10%
9、 C20% D30% 33. 上市公司公开发行新股是指_ A向不特定对象公开募集股份。 B向特定对象发行新股 C向原股东配售股份 D向不特定对象发行新股 34. 下列对证券自营业务的认识，正确的是_。 A指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为 B没有投机性，业务风险不大 C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为 35. 下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗 B通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行 C保
10、证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 36. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。 A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略 B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略 C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略 D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略 37. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。 A上市公告书 B财务审计报告 C招股说明书 D发行公告 38. 下列交易品种
11、中，目前已实行货银对付制度的是_。 AA股 B投资基金 C国债 D权证 39. 按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B2 C3 D5 40. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。 A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C交割失误引起的风险 D无权或越权代理而造成的风险 41. 根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 42. 反映公司负债的资本化程度的指标是_
12、A资产负债率 B资本化比率 C固定资产净值率 D资本固定化比率 43. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 44. 我国目前证券市场的特点是_。 A资金推动型 B需求决定型 C政策推动型 D成本推动型 45. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的_分类。 A组织形式 B投资标的 C规模大小 D投资目标 46. 在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 47. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以_优先认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的某一特定价格 C前3个月市场最低交易价格 D理论价格 48. 卢国国内现有_ADR计划。 AB股 B国债 CH股 D普通股 49. 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过_。 A30日 B60日 C90日 D120日 50. 股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值
