1、最新验厂体系准备工作清单最新验厂体系准备工作清单1 机构信息 公司营业执照（复印件3份） 2 公司厂区平面图 3 公司组织机构图 4 基本厂规厂纪（如安全管理制度） 5 各类证书（如CEROHS等） 6 验厂须知 最新的道德标准流程张贴到位 7 符合要求的最新的出货须知 8 验厂宣传（板报、动员会组织） 9 验厂一般记录 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表） 10 财务记录避让 11 仓库管理记录 12 检验记录 13 采购记录（协议、订单） 14 出货记录（协议、相关改进） 15 历次验厂结果记录整理 16 销售订单记录 17 安全福利 安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）
2、 18 消防演习（含记录、照片） 19 设备维护与安全（含相关记录） 20 电器设备安全（含相关记录） 21 安全生产检查记录（每月1次） 22 宿舍住宿人员名单（含入住时间） 23 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录） 25 厂房建筑结构安全合格证明 26 厂房施工记录 27 厂房消防安全平面图 28 厂房消防安全检查记录 29 机器安全操作培训记录 30 紧急逃生图（疏散图） 31 紧急逃生培训 32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录） 33 消防安全、财产安全检查资料 34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35 生产车间大
3、门开启、车间安全通道畅通 36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37 急救培训 38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检 39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录） 40 特殊设备许可证明 41 MSDS（含张贴到现场） 42 危险物库存清单/废弃物库存清单 43 耳塞配备、眼镜配备 44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48 工作卡的配齐与管理 49 车辆管理 50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备
4、 52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53 环境卫生 车间卫生、5S现场管理 54 宿舍卫生 55 厂区公共卫生 56 废物（焚烧许可）处理记录 57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58 食堂卫生许可证、人员健康证 59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60 公司水质化验、员工饮用水的保证 61 废气/废物/废水等的排污许可证 62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图 63 工会 工会代表选举程序（强调人权） 64 工会职责 65 工会组织会议记录 66 工会会员名单 67 工会活动记录 68 合理化建议（建议渠道、建议箱） 69 其他 检查当天到厂人员的统计 70 厂外仓库 71
5、检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息） 72 检查当天生产工作布置（通知传递信息） 73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息） 74 工作配合奖惩 75 外发分包 验厂工作需要公司每个员工的努力和支持！验厂着重点1、报酬一些常见的违规：试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以接受的试用期最多是3-6个月未支付适当的工资工资不能确认/工资制度不清楚没有依法支付加班费没有依法支付福利非法扣款没有给员工薪资单员工不知道工资率和扣款率支付试用期工资超过法律规定的试用期期限去付试用期工资给有技术的员工拖延支付部分工资未去付的计件工资/不支付返工工资伪造工资表2、工作时数工作时
6、数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补偿。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。以下是一些常见的违规：违反的第七天休息政策加班：经常性的强制加班计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数午夜至次日的午夜）。3、强迫劳工以下是一些常见的违规：员工被囚禁在工厂使用抵押债务的劳工向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料过高的招募费不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）要求
7、例行的七天工作周开除或惩罚不加班的员工工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：没有提供年轻员工健康检查没有提供未成年工适当的休息时间未成年工没有/过期的/不完整的工作文件不能确认未成年工的年龄没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作不完整的年龄记录文件在年龄证明记录上有多处不符合的地方未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）允许员工
8、的孩子在生产区活动没有聘雇程序以确保行为准则申请工作者伪造年龄证件历史性童工：工厂在过去没有为生产商品的一段时间内所雇用的童工为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为生产，便被归类于历史性童工注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。5、歧视以下是一些常见的违规：分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）以下是一些常见的违规：没有按当地卫生局的认
9、可检查和认证卫生间和浴室不足限制出入没有男女分区不安全通风不良空间不符合住宿人数的使用存放有危险化学物缺乏饮用水的取得电线阻碍出口/信道湿滑的表面没有用止滑材料覆盖卫生间数目不符合住宿人数的使用卫生间设施维护差空的、没有、上锁的急救箱没能张贴当地语言的紧急疏散方向图消防安全设备的获取灭火器和消防栓的数量和分布不当没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统过期的灭火器不足的消防演习火灾疏散方向没有标示在地板上电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载出口没有标示上锁或完全阻塞的出口出口的数目不符合员工人数的使用打开但是部分被阻塞的出口标示和照明不良的出口7、工作场所环境（健康与安全-工
10、作场所）以下是一些常见的违规：缺乏饮用水源工作区通风不良拥挤、无组织和不卫生的工厂环境工作区照明不足可能受到的侵扰不当的垃圾处理空的急救箱供应的急救箱不足或不当防护装备没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）防护装备机械没有装上安全装置灭火器和消防栓的数量不够或分布不当灭火器被阻塞没有张贴疏散方向图没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统过期的灭火器不足的消防演习火灾疏散方向没有标示在地板上成品储存有火灾的危险凭吊的线路、电线阻碍出口、信道电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载危险化学物存放在工作区滑的表面没有用止滑材料覆盖上锁的和完全被阻塞的出口打开的（
11、部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口厕所数目不符员工使用卫生间设施维护差食物准备区和食用区不卫生在工作区准备/食用食物食堂容量不足化学物不恰当地储存在食物附近急救药品中含有乳糖或葡萄糖没能提供男女隔离的卫生间8、工作场所环境（骚扰或虐待）以下是一些常见的违规：虐待-体罚/身体的虐待搜身-脱衣搜身骚扰-言语的谩骂由异性执行轻拍搜身骚扰-性骚扰9、环保问题以下是一些常见的违规：故意违反政府环保法律的规定员工曝露于有毒的污染物质的环境中化学物的不当储存、处理10、检查权以下是一些常见的违规：拒绝进入工厂或宿舍没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件不允许进行员工面谈工
12、厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍工厂没有提供工厂和/或人事记录工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求拒绝给予相关资料没给营业执照不正确的/在申请程序中的营业执照12、供货商标准的张贴以下是一些常见的违规：没有张贴供货商标准13、分包以下是一些常见的违规：使用分包商来为生产工厂使用和支薪家庭作坊工作者 SIP（自检）受控文件与硬件要求受控文件要求：1. 客人质量要求标准2. 工厂作业指导书3. 品质计划控制程序4. 产品质量要求标准5. 品质记录控制程序6. 生产设备管理办法7. 机器设备保养管理程序8. 采购作业程序9. 物料接收程序10. 文件与资料管理程序11. 生产计划控制程序12. 制作流
13、程控制程序13. 样品管理办法14. 样品变更控制程序15. 样品借还作业程序16. 内部品质审核程序17. 客户供应品控制程序18. 最终检验控制程序19. 返工管理办法20. 特采作业程序21. 纠正与预防措施管理办法22. 员工培训管理办法23. 客户抱怨处理程序24. 客户送样承认作业程程序25. 统计技术应用程序硬件方面的要求包括：1. 工厂要有ISO内审员（一定要有证书），这点非常重要；2. 整体干净整洁，尤其是通道要通畅无阻、黄线清晰；3. 每个部门都要划分成品区，待检区，合格区，不合格区和退货区；4. 仓库外要划分收货区，装货区，来料待检区。5. 装卸区与停车场分开6. 要有独立的成品仓（上锁）；7. 最好有内部监视器（CCTV）；由于SIP体系刚刚实行一年，很多方面需要进一步的接触和改进，所以这方面的相关资料也会不断完善中。
