1、B金融物价统计资料C政府的重点经济政策与措施D企业成本统计资料 6、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A只能进行再质押B只能进行抵押C只能同业回购D只能单向卖出 7、可转换优先股可以转换成为普通股和_。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股 8、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40% 9、（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利
2、影响。A分组比较B单独比较C相对比较D基准比较 10、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。A1B2C10D1511、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 12、每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。A2；2B1；C2；1D1；1 13、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价
3、格为_元。A5B25C50D10014、下列说法错误的是_。A证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 15、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。B2%C3%D5% 16、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A1个月B3个月C6个月D12个月 17
4、、实质上属看涨期权的是_。A认购权证B欧式权证C百慕大式权证D认沽权证 18、证券投资的目的是_A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风险最小化 19、优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有_。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票 20、公司债发行试点
5、办法规定，公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制 21、深证综合指数_。A以1992年2月28日为基期B以全部A股为样本股C以全部B股为样本股D以全部上市股票为样本股 22、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种23、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。A3少B3.35%C3.5%D4% 24、可转换债券都具有的双层的特征
6、是_。A债券和股权B债券和期权C权证和债权D股权和期权25、_是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AS股BN股CH股D红筹股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国第一只开放式基金_的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A华安创新B华安现金富利基金C南方积极配置基金D华夏上证50ETF 2、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取
7、得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行_复核。A真实性B时间性C完整性D原则性 4、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行5、套利定价理论的几个基本假设包括_。A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B资本
8、市场没有摩擦C所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 6、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。A立即B次一营业日C2个工作日内D3日内 7、证券清算，交割、交收业务的原则是_。A双向过户原则B净额清算原则C逐日盯市原则D钱货两清原则 8、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为_。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售 9、确定资产类
9、别收益预期的主要方法有（）。A历史数据法B成本收益法C收益预测法D情景综合分析法 10、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。A投资B消费C金融D经常11、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度预算方案、决算方案D公司年度报告 12、_一般在3日内回补，且成交量小。A普通缺口B突破性缺口C持续性缺口D消耗性缺口 13、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性大B筹资费用大C筹资弹性小D债务利息高14、我国基金法规定，基金托管人的更
10、换条件有_。A被依法取消基金托管资格B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C托管的资产出现较大的贬值风险D被基金份额持有人大会解任 15、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括_。A按规定与客户签订证券交易委托代理协议书B坚持客户适当性管理原则C忠实办理受托业务D向其他利益企业提供客户资料 16、2000年以后，我国的新股发行出现过_形式。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 17、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足_。A股东人数不少于3000人B融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元C在交易所上
11、市交易满3个月D股票发行公司已完成股权分置改革 18、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任 19、在历史资料法中历史资料来源不包括_。A政府部门B高等院校C专业媒介D实地调研 20、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 21、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指_。A勤勉尽责原则B公平对待已有客户和潜在客户原则C信托责任原则D独立性和客观性原则 22、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。A公开市场操作B投融资C政策性D保值23、非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5D15 24、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以_。ASTB*STCPTD*PT25、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A中国结算公司的交易清算系统B证交所交易系统
