1、质量环境和职业健康安全管理体系内部审核报告XX有限公司质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核报告为扎实推进XX有限公司（以下简称：研究院）新版质量/环境/职业健康安全管理体系的规范运行，提升工程设计和技术服务质量以及健康安全与环境管理水平，由研究院内审员组成内部审核组，按照研究院质量/环境/职业健康安全管理管理体系内部审核计划安排，于2018年11月20-23日完成了对研究院的质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核工作。一、审核目的确定研究院质量/环境/职业健康安全管理体系建立和运行的符合性、充分性和适宜性，确定质量/环境/职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持；查找质量/环境/职业健
2、康安全管理中的薄弱环节，寻求质量/环境/职业健康安全管理体系改进机会，提由对策措施和改进建议；推动质量/环境/职业健康安全管理体系的持续、规范、有效运行，建立长效质量、环境和安全管理机制，提升设计和技术服务、健康安全与环境管理水平。二、审核准则国家、甘肃省、兰州市、兰州新区和行业有关质量/环境/职业健康安全管理法律、法规及标准；GB/T19001-2016标准、GB/T24001-2016标准、GB/T28001-2011标准；研究院质量/环境/职业健康安全管理体系文件；研究院质量/环境/职业健康安全管理制度及体系建设的有关要求等。三、审核范围、方法和流程（一）审核范围本次审核的内容与范围包括
3、：研究院质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围内涉及GB/T19001-2016、GB/T28001-2011和GB/T24001-2016标准所有要素；质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围内的各部门、中心、分院及其从事的有关质量/环境/职业健康安全管理的产品、活动、设备、人员及服务；现场审核资料追溯原则上以研究院体系文件发布为限。（二）审核方法此次质量/环境/职业健康安全管理体系审核的方法主要是：通过访谈、查阅资料、现场查看等方式，对质量/环境/职业健康安全管理体系各要素的运行管理情况进行分析判定。业健康安全管理的重视情况，以及在质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程所开展工作的有效
4、性；查阅核实资料是为了理解、掌握质量/环境/职业健康安全管理体系的策划、建立和实施情况；现场观察的目的是为了确认现场人员在质量/环境/职业健康安全管理方面的意识和行为，现场的标准化管理状况，质量/环境/职业健康安全管理是否到位，现场设备设施的安全状况等。（三）审核流程本次审核工作流程见下图:四、审核综述（一）过程综述2018年11月20日，内部审核组，分为三个小组完成了对研究院青岛、上海、西安三个分院、XX等7个职能部门、XX等十个中心的质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核工作。访谈了各层次人员，查阅、收集了大量数据资料。本次审核发现问题118个，开具不符合报告8个，详见附录文件。本次审核
5、采用的是随机抽样方式，力求抽样具有代表性。但也存在一定的局限性，不能仅仅以存在问题的多少，或者是否开具了不符合报告，作为评价各部门体系运行效果的依据。建议各部门、中心和分院对审核发现的各类问题，举一反三，找由问题产生的原因，制定由切实可行的纠正措施，认真整改。公司推进部门将在适当时机对问题的关闭情况进行跟踪验证。（二）问题统计分析本次审核在收集客观证据的基础上，经过审核组内部讨论确认，共8项不符合、118个问题。需要说明的是，不能单从问题的数量来判定质量/环境/职业健康安全管理体系运行的好坏，否定公司为体系改进所做的一系列努力，以及取得的阶段性成果。本次审核发现的问题中，应该注意的是：部门分管
6、业务越多的，或承担项目较多的，由现的问题可能越多，切忌以问题的多少来衡量一个部门、中心、分院质量/环境/职业健康安全管理管理工作的好与坏，更应关注问题的严重性和根源所在，发现本部门、中心、分院除内部审核清单所列问题之外的其他问题，重视整改的及时性和避免此类问题的再次由现。从不符合和问题数量统计对比上来看，我们可以看由在本次内审中进行要素审核的单位涉及多的部门发现的问题也多，体系要素涉及较少的部门、单位发现的问题较少，说明我们对体系的理解还不够深入，还没有将体系要求与实际工作完全有效地结合在一起，体系运行的符合性还不够。部分要素在本次审核中没有发现问题，或者未在莫部门、中心、分院问题清单中未体现
7、，不代表真的没有问题，个别要素的问题较少是因为此项工作还没有完全开展，或是这个部门开展得不够，如：质量/环境/职业健康安全方针、信息沟通交流、不合格、改进等等。止匕外，有些要素的相关资料没有或不能提供，那么问题可能只有1个或没有，有些要素涉及资料较多，发现的问题可能会越多，如：产品和服务的设计开发、运行策划和控制等。虽然审核组力争将这种影响降到最低，但依然不排除评估生的短板要素和实际存在一定偏差。在质量体系标准的要素条款中，集中表现在中心、部门成文信息控制和组织知识管理较弱，6.1应对风险和机遇的措施不够深入，在产品研发设计过程中体现较少，且未对这些应对措施的有效性进行评价；6.2质量目标的分
8、解以及实现的策划不到位，不能按照计划监视测量周期进行考核，导致目标的完成情况缺失相应统计数据或资料的支撑；7.1.6确定了现有的组织知识，但是未能提供审视现有技术人员的知识是否满足设计开发的要求，以及期望今后发展的知识和应采取的相关措施的证实材料；8.3产品和服务的设计和开发的策划和输入的证据保留不够充分，项目计划书或任务书部能够完成确定设计开发每阶段的职责、权限、评审、确认活动并作由规定，输入过程未识别法律法规及标准。在环境和职业健康安全管理体系标准各个要素中，在本次内审中发现了不同程度的问题，问题按每个标准要素的数量分布可以看由E6.1.2/S4.3.1环境因素识别、危险源辨识、风险评价和
9、控制措施的确定；E6.1.3/S4.3.2合规性义务、法律法规和其他要求；E6.2/S4.4.3环境目标及其实现的策划、目标指标和方案；E8.1/S4.4.6运行策划和控制、运行控制；E8.2/S4.4.7应急准备和响应；E9.1/S4.5.1监视、测量、分析和评价、绩效测量和监视等方面问题较多。五、审核中突生的亮点研究院自建立、实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系工作以来，努力开展各项工作，以提高设计与开发过程质量管理为核心，在“转变观念，提高能力”上做了一定的工作，良好的氛围正在养成。通过各级领导干部作用；通过与各部门、中心、分院落实责任职能；通过业务推进强化项目管理；提高环境和危害
10、因素风险控制。在研究院领导和主管部门推动下，公司质量/环境/职业健康安全管理体系推进取得了一定的阶段性成果。通过体系推进工作，深化了各级管理者和员工的质量/环境/职业健康安全管理意识和能力，推动了责任与管理的落实，规范了员工的质量/环境/职业健康安全管理行为，提升了质量/环境和职业风险控制和处置能力，夯实基础管理工作，为提升质量/环境/职业健康安全管理绩效奠定了基础。本次内部审核工作实施过程中突生的亮点是：1、一部分中心、部门、分院工作重视，负责人亲自参加本次内审首末次会议，全过程关注内部审核工作，并提前将本单位2018年所开展的项目资料整理汇总到一处（以设计策划、设计输入、设计评审、设计确认
11、、设计输生为文件标识），充分给予了内部审核所需资源的保证，有效的帮助审核组提高了此次内部审核的效率。2、此次内部审核工作的开展，实际上也是一次重要的体系管理工作经验交流和分享。一些部门、中心、分院的内审员，工作态度积极、认真、好学，通过以前培训老师留下方法、形成思路、举一反三的方式，采用“观察、访谈、沟通”等方法，从资料查阅入手、结合现场检查，初次独立完成审核，突由实在性和应用性，将实际工作充分融合到体系中。内审员初步掌握了审核的技巧和对标准的理解，有效的推进了本次内部审核的开展，也达到了审核的目标，达到了提高员工质量、健康安全环境意识的目的。3、各部门、中心、分院在质量/环境/职业健康安全管
12、理管理体系中显现的各自优势和特色：业务中心和分院在内部审核中整体都有不错的表现，具特点是对新版质量/环境/职业健康安全管理管理体系有了较为深刻的理解，已逐步在各个业务日常工作中融合三体系管理理念、“两张皮”现象已明显改善，资料准备较为齐全，并制订了本单位的质量/环境/职业健康安全管理职责，坚持检查并将检查中发现的问题进行定期汇总分析，并形成总结汇报。六、审核中突生问题与建议在审核中，能够感受到研究院领导和部门领导做好质量/环境/职业健康安全管理的强烈愿望，同时我们也要清醒地认识到我们体系推进工作还有较为漫长的路要走，质量/环境/职业健康安全管理水平提升空间还很大，为实现质量/环境/职业健康安全
13、管理管理体系的持续改进，审核组就研究院质量/环境/职业健康安全管理目前存在的主要问题进行分析如下：（一）深化体系领导力度有待加强公司各阶层人员对质量、环境和职业健康安全管理体系的认识参差不齐，部分领导对质量、环境和职业健康安全管理体系的理解和内涵认识不够，日常体系工作未进行更新与改进，汇报工作与体系的内容结合也不够清楚，质量/环境/职业健康安全管理工具和方法的熟悉和运用掌握不够深入，对其体现的内涵、原则等精髓和实质理解还要提高。（二）目标指标与绩效考核管理有待提升部分单位未开展质量/环境/职业健康安全管理目标指标分解工作。即便制定的单位也存在质量/环境/职业健康安全管理目标指标分解流于形式的现
14、象，与实际业务未充分结合。未根据分管业务的风险来策划质量/环境/职业健康安全管理目标指标。未针对制定的质量/环境/职业健康安全管理目标指标进行考核。部分部门、单位均缺少对目标的监视检查记录。（三）合规义务的获取、识别和学习有待强化由于存在怕麻烦、获取途径不畅通等原因，部分单位对本部门适用的合规义务的收集、评价及学习工作存在明显不足。主要表现在：未重新开展收集、清理、获取本部门所适用的法律法规工作；或是即便重新开展了此项工作的单位，也存在识别不充分不全面、部分未更新现象；或是在策划重要环境因素、不可接受危险源控制措施阶段所识别的合规义务为作废文件；或是在产品设计和开发输入阶段未考虑法律法规及标准
15、文件。（四）新增条款风险和机遇的应对和策划管理有待与实际业务进一步融合部分单位未建立全面的风险和机遇管理措施，即便制定的单位，或未涉及环境和安全方面的风险、或未充分在质量/环境/职业健康安全管理体系日常工作中纳入和应用这些措施、或未评价这些措施的有效性、或未对这些措施的完成情况进行检查，因此风险和机遇的应对和策划管理需进一步与实际业务融合，不能只是为审核准备而准备。（五）设计和开发评审结果的跟踪管理工作有待进一步加强。各部门均能按照设计策划的要求开展技术方案评审、技术评审，形成了方案评审说明、项目技术评审说明书，最终以会议纪要形式作为评审报告，会议纪要注明了评审内容、评审结论。但是部分单位未根
16、据会议纪要中识别由的问题记录其随后的跟踪措施，或是评审意见确认记录、问题整改记录以及验证核实记录不规范。（六）质量/环境/职业健康安全管理日常工作有待进一步加强。主要表现在：体系文件管理有些部门做的很好，整齐、清晰、适用、有效，但一些部门，依然是混乱，缺的很多甚至没有、找不到。环境和职业健康安全管理日常检查较少，而且检查的也缺少规范的记录。产品研发设计过程中的策划以及输入记录不规范，不符合检查的以及关闭验证管理都存在不同程度的不足。结束语审核组一致认为，本企业依据标准建立了质量/环境/职业健康安全管理体系，通过运行情况看，体系已达到了文件符合性和有效性的要求，体系运行正继续向良好的方向发展，一
17、体化管理体系运行有效并且持续保持，经过管理评审后，能够具备申请监督审核的条件。此外由于审核的时间有限，难免有不当和疏漏之处；本次审核采用抽样方法，审核组力争抽样具有代表性，但也存在一定风险性。尽管审核组已经做了大量的工作，以确保文中所涉的质量/环境/职业健康安全管理体系信息准确，建议也力争符合当前提倡的最佳管理实践。各个部门、中心、分院还是应基于对自身客观条件、实践做法、风险特点，来考虑这里所提生的观点和意见是否适用于本部门、中心、分院情况。在本次审核过程中各部门的领导都非常重视，使我们的审核工作得以顺利、圆满地完成。在此，审核组全体成员对各位领导、员工在此次审核中给予的配合、支持和关照表示衷心感谢。通过研究院各级领导的积极推动，主管部门的大力督促,全体员工的积极投身和参与，我们有理由相信，研究院质量/环境/职业健康安全管理推进工作一定会取得长足的进步和更大的成效。2018年11月27日
