1、过程FMEA与控制计划文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第1页共10页1目的过程FMEA发现、评价产品/过程中潜在的失效模式及其后果；找到能够避免或减少这些潜在失效 发生的措施；将上述过程文件化。它是对设计过程的完善，以明确什么样的设计才能满足顾客的需要。控制计划：描述了过程的每个阶段所需的控制措施，保证所有过程输出处于控制状态的进货、过程 中、出厂和阶段性的要求。指导生产中如何控制过程并保证产品质量。2范围用于产品设计开发和产品的生产全过程，包括原材料的购入到成品的检验包装和库存及出库等。3术语潜在失效模式及后果分析(DFMEA/PFMEA 一种
2、分析技术，用来保证在可能的范围内已充分的考虑 到并指明潜在失效模式及其相关的起因 /机理；控制计划(Control Plan):是对控制零件和过程体系的书面描述。描述了过程的每阶段所需的控制 措施，提供了用来控制特性的过程监视和控制方法。4职责项目小组：负责 FMEA和控制计划的编写。技术开发部：负责组织成立FMEA及控制计划项目小组，并制定小组活动计划；提供技术资料和专业 技术知识服务；汇总项目小组活动结果和控制计划小组活动结果并实施批准及受控发放；负责项目小组 结束后FMEA勺后续维护和更新工作。生产部：负责根据FMEA小组活动和控制计划小组活动制定的措施方案进行实施； 记录并保管活动的原
3、始资料。品保部：负责检查、检验原材料或生产工艺过程中的技术参数并保管；负责根据 FMEA小组活动和控制计划小组活动制定的措施方案进行实施。5发布/更改概要文件版本发布日期发布/更改描述文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第2页共10页6程序6.1流程文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第3页共10页7过程描述7.1确定过程流程图7.1.1核心小组在进行过程 FMEA分析和控制计划制订时， 项目负责人应召集所有与项目相关的部门人员参与组成核心小组，核心小组成员可以来源于项目组成员包含但不限于设计、装配、制造、
4、材料、 质量、服务和供应商领域的人员，也可包含客户领域的人员。7.1.2过程流程图核心小组应根据同类产品的可参考资料资料（产品图纸、过程流程图、 PFMEA和控制计划等）、小组经验（一次工程合格率、顾客投诉、 PPM等），经过充分的多方论证和评审，制订出产品生产过程的过程流程图。7.2鉴定产品/过程特性核心小组根据过程流程图、 客户的要求（产品图纸、客户的特殊特性清单及客户的其他技术要求等）和类似产品的过程特性评价，鉴定产品或过程特性。7.3过程FMEA分析及编制7.3.1 过程FMEA总要求731.1过程FMEA1种用于分析和发现过程中可能的、 潜在的失效模式、机理和后果的技术工具。过程FM
5、EA表是小组人员在过程开发中的集体智慧的体现， 包含基于经验认识到的可能会发生错误的逐条分析的结果，通常应包含每一制造过程（过程号应与过程流程图中保持一致） 。7.3.1.2 过程FMEA应做到如下几点：1 ）识别过程的功能和要求2） 识别潜在的产品和过程相关的失效模式3） 评审潜在失效个客户带来的后果4） 识别生产和装配过程中潜在的失效原因和着眼于在降低频度或探测失效条件进行控制的过程改进5） 识别针对过程控制进行的过程改进6） 列出潜在的失效模式清单，并以此按优先顺序采取预防和改进措施并且7） 将生产和装配过程中的分析结果用文件规定下来7.3.1.3过程FMEA从整个过程的过程流程图开始，
6、 在流程图中应能识别出每个工序有关的产品过程特性参数。7.3.2过程FMEA编制说明7.3.2.1 FMEA 编号填入FMEA文件的编号，以便查询。具体编号见技术文件编号规定 。7.3.2.2 项目填入将要分析的系统、子系统或零组件的过程名称、编号。7.3.2.3 过程责任填入整车厂（OEM）、部门和小组，如果知道还要包括供方的名称。7.3.2.4 编制者填入负责准备FMEA勺负责工程师的姓名、联系电话及所在公司名称。文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第4页共10页7.325 车型年度/项目填入将使用和/或将被分析的设计冲击的预期车型年度 /项目（
7、如果已知的话）。7.326 关键日期填入初次FMEA预定完成的日期，该日期不应该超过计划开始生产的日期；7.3.2.7 FMEA 日期填入FMEAt初完成的日期与最后修正的日期及几次修订的次数。7.328 核心小组列出所有有权确定/或执行工作的负责个人的姓名或部门名称。 （建议在表中列出所有小组成员的姓名、部门、电话号码、地址等 ）7.329 过程功能/要求简单描述将被分析的过程或作业。建议记录下该将被分析的步骤的相关过程 /作业编号。7.3.2.10 潜在失效模式指过程可能潜在不满足过程要求和 /或设计意图的种类。是对某具体作业不符合要求的描述。 它可能是引起下一道作业的潜在失效的起因，也可
8、能是上一道作业潜在失效的后果。对潜在失效模式的描述应 用物理的、专业的术语来描述潜在模式，而不同于顾客所见的现象。如：弯曲、毛刺、孔太深（浅） 、断裂、变形、搬运损坏、表面粗糙等。7.3.2.11 潜在失效的后果潜在失效后果是指失效模式对顾客的影响。 依据顾客可能注意到的或经历的情况来描述失效的后果。在这里，顾客可以是内部顾客和最终使用者。如果该失效模式可能影响到安全或造成违反法规，则要清 楚陈述。对最终使用者的描述，如：噪声、粗糙、作业不正常、漏水、顾客不满意、外观不良、不稳定、 不起作用、讨厌的气味等；对下道作业 /后续作业/地点的描述，如无法坚固、无法钻孔、无法安装、无法配合、损坏设备、
9、无法加工表面、导致工具过度磨损等。7.3.2.12 严重度（S）严重度是对一个已假定失效模式的最严重影响的评价等级。 严重度是在单独 FMEA范围内的一个比较级别，要减少严重度级别数值，只能通过对系统、子系统或零件组件的设计变更，或对该过程重新设计 来实现。具体评价准则参照（附表 1 ）。7.3.2.13 分类填入用来对需要附加过程控制的零部件、子系统或系统的一些特殊过程特性进行分类。在 DFMEA中被确认的项目，在 PFMEA中也应该被鉴别有特别的过程控制。7.3.2.14 潜在失效起因/机理指失效是怎么产生的？并依据可能被纠正或被控制的原则来描述。列表时应明确记录具体的错误或 误操作情况，
10、而不应该用一些含糊不清的词语，如：扭矩过大（小） 、焊接不正确、工具磨损、零件漏装或错误、破孔、操作者未装密封垫等。7.3.2.15 频度（0）指具体的失效起因/机理发生的可能性。潜在失效起因 /机理出现频度可能性的评估分为 1到10级,具体评价准则参照（附表 2）。7.3.2.16 现行过程控制指对失效模式和失效起因/机理出现时，控制两者可能的范围的预防描述。 这些控制可以是防错、 统 计过程控制（SPC或加工后评价的过程控制。该评价可以再某目标作业进行或后续作业进行。 过程控制分以下两种：预防：预防失效起因/机理或失效模式的出现，或减少它们的出现率；文件编号质量管理体系指导书文件版本过程F
11、MEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第5页共10页探测：探测失效或失效的起因 /机理，并引导至纠正措施。若有可能，优先运用第 1中的控制方法。一旦这过程控制被鉴别，如果任何频度等级被更改时，要审查所有的预防控制以供确认。7.3217 探测度（D）是结合了列在过程控制中最佳的探测控制等级。具体的评价准则参照（附表 3 ）。7.3.2.18 风险顺序数（RPN风险顺序数是产品严重度（S）、频度（0）和探测度（D）的乘积等级RPN=（S） *（ 0 *（ D）RPN的取值为110007.3.2.19 建议措施为预防/纠正措施的工程评价应该对高严重度、 高RPN值和其他被指定的项目视为首要注意方向
12、。 在以下情况将优先考虑预防/纠正措施：当 RPN 80 时；当严重度8时；当探测度8时； 当频度8时。如果工程评审对某一特定的失效模式 /起因/控制组合没有建议措施，则在此栏中填写“无”。7.3.2.20 责任和目标完成日期将负责建议措施的个人，以及预计完成的日期填在本栏中。7.3.2.21措施执行的结果采取的措施当已经实施一项措施后，简要记录具体的措施和生效日期。7.3.2.22 措施执行的结果一一RPN值当确认了预防/纠正措施后，估算并就记录执行措施后的严重度、 频度和探测度级别，计算并记录纠正后的RPN结果。如果未采取措施，该栏及相关的级别栏位为空白。7.4过程FMEA的更新及使用过程
13、FMEA是一个动态文件，应该始终反应出最终的评估， 以及最终的适当措施，包括那些在生产之后所发生的措施：当产品发生工程更改、工艺、材料、设备工装发生变更时， PFMEA小组必须对现有的 PFMEA乍重新分析，必要时对 PFMEA乍适当的修改；当所有建议的措施都落实并能有效降低 RPN值时，应当更新 PFME A将建议措施填入现行控制栏。7.5控制计划的编制7.5.1 控制计划总要求控制计划是在完成过程 FMEA分析之后，由核心小组共同参与制订，对过程的每个阶段，包括进料、生产、发运等采取控制措施，从而最大限度地减少过程和产品变差的书面体系文件。控制计划的制订应由核心小组，利用所有可用的信息通过
14、多方论证来制定。可用的信息应包括但不 限于：产品图纸、客户要求失效模式及后果分析特殊特性文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第6页共10页从相似零件得到的经验（顾客投诉、质量事故、竞争对手产品分析等） 小组对过程的了解设计评审优化方法（如：QFD DOE等）7.5.2控制计划编制说明7.521 样件、试生产、生产表示适当的分类：样件一一在制造过程中，进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述； 试生产一一在样件试制后试生产，进行的尺寸测量、材料和性能试验的描述；生产一一在正式生产中，产品 /过程特性、过程控制、试验和测量系统的全面文件化描述。7.5.2.2
15、 控制计划编号、版本号如适用时输入控制计划编号以用于追溯。对于多页的控制计划则填入页码（第？页 共？页）7.5.2.3 零件编号、最新更新等级填入被控制的系统、子系统或产品编号。适用时，填入源于图样规范的最近工程更改水平和 /或发布日期。7.5.2.4 零件名称/描述填入被控制产品/过程的名称和描述。7.5.2.5 供方/工厂填入制定控制计划的公司和适当的分公司 /工厂/部门的名称。7.5.2.6 供方代码填入按采购机构要求的识别号。7.5.2.7 主要联系人/电话填入负责控制计划的主要联系人姓名和电话号码。7.5.2.8 核心小组填入负责制定控制计划最终版本的人员的姓名和电话号。7.5.2.
16、9 供方/工厂批准/日期如必要，获取负责的制造厂批准。7.5.2.10 日期（编制）填入首次编制控制计划的日期。7.5.2.11 日期（修订）填入最近修订控制计划的日期。7.5.2.12 顾客工程批准/日期。如必要，获取负责的工程批准。7.5.2.13 顾客质量批准/日期如必要，获取负责的供方质量代表批准。7.5.2.14 其它批准/日期如必要，获取其它同意的批准。7.5.2.15 零件/过程编号该项编号通常参照流程图。如果有多零件编号存在（组件），那么应相应地列出单个零件编号和它们 的过程编号。文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第7页共10页7.
17、5216 过程名称/操作描述系统、子系统或部件制造的所有步骤都在过程流程图中描述。识别流程图中最能描述所述活动的过 程/操作名称7.5.2.17 机器、装置、夹具、工装适当时，对所描述的每一操作识别加工装备，诸如制造用的机器、装置、夹具或其它工具。7.5.2.18 序号必要时，填入所有适当文件，诸如（但不限于）过程流程图、已编号的计划。 FMEA和草图（计算机绘图或其它方式绘图）相互参照用的编号。7.5.2.19 特性产品产品特性为在图样或其它主要工程信息中所描述的部件、零件或总成的特点和性能。核心小组应从 所有来源中识别组成重要产品特性的产品特殊特性，所有的特殊特性都应列在控制计划中。此外，
18、制造 者可将在操作中进行过程常规控制的其它产品特性都列入。7.5.2.20 特性过程过程特性与被识别特性具有因果关系的过程变量 （输入变量）。过程特性仅能在其发生时才能测量出。核心小组应识别和控制其过程特性的变差以最大限度减少产品变差。对于每一个产品特性，可能有一个 或更多的过程特性。在某些过程中，一个过程特性可能影响数个产品特性。7.5.2.21 特殊特性分类影响车辆安全运行和/或涉及不符合政府法规的特性为关键特性，符号为：O影响车辆功能、配合或外观的特性为重要特性，符号为 ：7.5.2.22 方法一一产品/过程规范/公差规范/公差可以从各种工程文件，诸如（但不限于）图样、设计评审、材料标准
19、、计算机辅助设计数 据、制造和/或装配要求中获得。7.5.2.23 方法一一评价/测量技术这一栏标明了所使用的测量系统。 它包括测量零件/过程/制造装置所需的量具、 检具、工具和/或试验装置。在使用一测量系统之前应对测量系统的偏倚、线性、稳定性、重复性、再现性、和准确度进行 分析，并相应地作出改进。7.5.2.24 方法一一样本容量/频率当需要取样时，列出相应的样本容量和频率。7.5.2.25 方法一一控制方法这一栏包含了对操作将怎样进行控制的简要描述，必要时包括程序编号。所用的控制应是基于对过 程的有效分析。控制方法取决于所存在的过程类型。可以使用（但不限于）统计过程控制、检验、计数 数据、
20、防错（自动/非自动）和取样计划等来对操作进行控制。 控制计划的描述应反映在制造过程中实施的策划和战略。如果使用复杂的控制程序，计划中将引用程序文件的特定的识别名称和 /或编号。为了达到过程控制的有效性，应不断评价控制方法。例如，如出现过程或过程能力的重大变化，产 品更改，过程更改，过程处于不稳定状态，检验方法及频次修改就应对控制方法进行评价。7.5.2.26 反应计划反应计划规定了为避免生产不合格产品或操作失控所需要的纠正措施。这些措施通常应是最接近过 程的人员（操作者、作业准备人员或主管）的职责，并应在计划中清晰地指定。对预防措施应作出文件 化的规定。在所有的情况下，可疑或不合格的产品应由反
21、应计划指定的负责人员进行清晰地标识， 隔离和处理。本栏还可用来标注特定的反应计划编号并标识反应计划的负责人员。文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第8页共10页在控制计划中应包括进料检验，过程控制措施， PFMEA中提出的措施，最终检验和产品质量审核。项目小组组织对控制计划进行多方论证评审，具体可按控制计划的检查表来执行。7.5.3控制计划的更新和使用控制计划作为一动态文件，反映当前使用的控制方法和测量系统。控制计划随着测量系统和控制方 法的评价和改进而被修订。7.6过程FMEA和控制计划的管理技术开发部按文件和资料控制执行。8编制说明9发布/更改审
22、批部门/职位姓名签名日期编制技术开发部/经理审核总经理总经理助理/生产部经理人力行政部/经理采购部/经理财务部/经理品保部/经理销售部/经理批准总经理助理/管理者代表文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第9页共10页附录表1 PFMEA严重度评价准则则准价评度重严暑配萨造 著高较串值度重严个两用采，在存都 北可种两果如。的虑考先首要是远、毒顾终最 。果结寒疋的得便时陷缺生产厂配壮产 爵个一齊和客缨终取致蔓模效失在潜当 度重严的果后：则准宀牡。害危成住善作侏曆心或窮并下况情的比告一芜在能可或。害危成住善作侏曆心或窮并下况情的比告一看在能可或。废报要需能
23、可品产的或。废报需于小分S 一 、检分行常而品产或废报要需能可旳产分部一、检分行建而品产或工返需能可品产的0-或。工返需%3-于小 曲产分部但卷需无 检分要需専品产或。工返位工他其上线产令废S报而 尢，工返要需品产于小分部或。工返位工原上线亠在废报需 尢，工返要需牝-于小m可分部或。响影无或便方不的醪有亠吕而者作轄作操对或丿果属客顾。者高番中值度重严个两用采 的在存都瞽种枭如。的虑考先首要是远、霉 顾终最。果结寒疋的应相出得便时陷肇产厂配 茨造制个一齊和客顾终最致导式務失在潜当 度重严枭后：则進疋评。高常非级宀養M严时形情的规常政厶胖不及涉齊和行运全 嘉车星下層肚告一芜在式模效斋在潜当。高常非
24、级宀養M严时形情的规常政厶胖不及涉齊和行运全 嘉车星下層的比告一看在式模效斋在潜当了能功本基失丧作工能不品产。意满不常非客顾。降下隶能岸使但團可品产。意满霄顾好不性墾但用尊品产。降焉有平，能普项性配装用使可品产。陷缺觉发客顾上%- 多。服舒不目项观外和配装。陷缺觉发能顾的！0。服舒不目项观外和配装。陷缺觉基卞以顾力有。服舒不目项观外和配装舉的别辨可无果后害危 的告警无害危 的告警有高很高等中低很微微轻很文件编号质量管理体系指导书文件版本过程FMEA与控制计划发布日期生效日期页 码 第10页共10页表2. PFMEA频度评价准则失效发生可能性可能的失效率频度很高：持续性失效 100 个每1000
25、件1050个每1000件9高：经常性失效20个每1000件810个每1000件75个每1000件6中等：偶然性失效2个每1000件51个每1000件4低：相对很少发生的失效0.5个每1000件30.1个每1000件2极低：失效不太可能发生 0.01 个每1000件1表3. PFMEA探测度评价准则检验类别：A.防错；B.量具；C.人工检验。探测性准则检查类别探测方法的推荐范围探测度ABC几乎不可能绝对肯定不可能探测X不能探测或没有检查10很微小控制方法可能探测不岀来X只能通过间接或随机检查来实现控制9微小控制有很少的机会能探测岀X只通过目测检查来实现控制8很小控制有很少的机会能探测岀X只通过双
26、重目测检查来实现控制7小控制可能能探测岀XX用制图的方法，如SPC来实现控制6中等控制可能能探测岀X控制基于零件离开工位后的计量测量， 或者零件离开工位后100%止/通测量5中上控制有较多机会可探测岀XX在后续工位上的误差探测，或在作业 准备时进行测量和首件检查（仅适用 于作业准备的原因）4高控制有较多机会可探测岀XX在工位上的误差探测，或利用多层验收 在后续工序上进行误差探测：供应、选 择、安装、确认。不接受有差异零件。3很高控制几乎肯定能探测岀XX在工位上的误差探测（自动测量并自动 停机）。不能通过有差异的零件。2很高肯定能探测岀X由于有关项目已通过过程/产品设计采 用防错措施，不会产岀缺陷零件。1
