1、银行内控案防工作汇报共10篇银行内控案防工作汇报（共10篇）银行内控案防工作汇报（共10篇）第1篇：内控案防工作计划新日银行内控案防工作计划年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。一、加强组织领导、提高案防意识。高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。二、加强制度建设、促进制度学_。将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班
2、后会、专题会等形式组织全体员工认真学_文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。三、加强队伍建设、确保落实到位。一是要加强员工队伍建设，通过不断的培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务
3、平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。新日银行年1月5日第2篇：.1月内控案防工作情况汇报内控案防、服务工作情况汇报本季度我行认真学_业务操作风险、员工违规行为处罚规定、突发事件应急预案等有关规程，认真学_反洗钱工作制度，结合内控评价的有关检查，通过对员工安全学_，使本网点员工提高了防范案件的能力，培养员工养成按章办业务的良好职业_惯，有效控制了风险的发生。一、加强规范操作，提高核算质量每月对权限卡、空白重要凭证、重要印章、账务核算、现金业务、特殊业务、反洗钱业务、自助设备、监控等业务进行一次全方位的规章制度检查；日常工作中对柜面操作、权限卡管理、人民币结算账户管理、会计要素管理、反交易
4、等重点业务不定期进行专项检查。检查不受时间限制，加大对关键时间段、交接环节等的检查，从源头上防范和控制案件发生。营业经理能严格执行现场授权，对员工不良的操作_惯及时的进行纠正，本季度未发生一笔查询。（一）、空白重要凭证的管理检查1、实行专人管理，入库保管办法，按凭证种类立户，纳入会计要素系统管理，没有纳入会计要素系统的空白重要凭证，均建立空白重要凭证登记簿进行管理。检查未发现短缺丢失等问题。2、空白重要凭证的领用适量，网点为一个月的额度，柜员为一周的额度，无超额领用现象。3、柜员在向主管领用凭证时填制请领单，并有打印记录。凭证经柜员使用及时进行销号处理。4、大库凭证每周四清点核对，并将凭证数上
5、报支行。小库凭证每日营业结束后，换人复核。5、柜员对打印错的空白重要凭证进行作废处理，凭证实物加盖作废标记，跟回核算中心。（二）、现金业务的检查1、坚持网点99999钱箱日终双人结账，现金实物、钱箱查询余额、网点现金日结单核对，核对无误后，双人加双锁、贴封签后入库保管；办理现金业务坚持日清日结，99999钱箱的库存现金的真实性由网点营业经理负责监督。2、柜员钱箱交叉发放，营业终了，钱箱实物由营业经理负责复点，柜员钱箱中的人民币余额未超过2万元。3、坚持每天午间、日终两次轧平帐务，由营业经理检查清点现金，做到帐实相符。中途离岗，钱、章、证入保险柜保管。4、款箱与保安公司的交接全过程、身份验证在监
6、控下进行。早晚坚持下卷扎进行交接。有效防控风险的发生。5、营业经理能认真审查大额提现、反交易、错账冲正业务等特殊业务，监督反交易帐实同步冲正，使事权划分不流于形式，对大额现金收付时做到卡把授权。第二天营业经理核对上日反交易情况。（三）、权限卡的检查1、权限卡由本人自行保管，无随意摆放或转交他人使用现象；柜员离柜，能够将终端签退，权限卡随身携带，自负其责，切实做到自管自用；授权柜员权限卡不存在交由他人代为刷卡授权的现象。班后双人入库保管。2、设置柜员登记簿，按规定登记权限卡的启用、停用、岗位信息调整等情况。3、联机查看网点柜员及个人客户信息，柜员的姓名、身份证号码等信息与柜员登记簿及在岗人员情况
7、一致，无规定以外的一人持多卡及串用、混用权限卡现象。4、对支行检查提出的原柜员登记簿记载不规范，对调离人员信息记载有误的问题及时进行了整改。（四）、会计业务印章的检查1、建立、使用印章保管使用登记簿，由营业经理保管，并详细记载；各类业务印章在印章保管使用登记簿上预留印模，印章使用人与登记簿登记一致；柜员岗位调换或临时离岗，按规定办理交接手续，登记簿上签章齐全。2、会计专用印章做到专人使用、专人保管、专人负责、章证分管；核算用章能做到临时离岗人离章收，营业终了统一入库保险柜保管。3、无错用、串用、提前或过期使用现象；无事先在空白凭证、账、表、簿、单证等上加盖有关印章的现象。（五）、ATM的检查1
8、、ATM钞箱开闭、装钞、整点、帐款核对等工作，能做无客户、下卷扎、双人在场、营业经理监督检查。2、ATM机柜员管钥匙，网点负责人管密码。3、ATM机库存现金能做到3日一清点核对库存。4、ATM机钥匙、密码能做到单线传递。（六）、个人网上银行业务1、个人网上银行业务坚持本人办理，认真核实客户证件，营业经理审核授权办理。2、口令卡营业经理负责监交，客户本人签字领取。3、客户证书营业经理保管，亲自交接给客户本人签字领取。4、由大堂经理负责在24小时内进行回访U盾客户证书客户。5、存在个别柜员不审查客户填写开户申请书内容，办理电子银行业务不填写各种选项问题。（七）、大额和反洗钱本月通过对客户尽职调查表
9、的录入、检查柜员大额和反交易发现存在以下问题。1、大额款项联系登记簿与机打登记簿存在金额不符问题。主要是机器记载问题。2、反洗钱登记簿记载不规范，记录不全。十月漏登记4笔，已督促柜员进行了补登记。3、登记薄有不甄别大额还是反洗钱现象。4、有的柜员登记薄上漏标明现转或存取标志。5、大机经常性的在系统校验错误里有报错记录。6、反洗钱监控系统有时将几个月前信息又显示为未补录。7、客户尽职调查表内容填写不全。二、信息通畅、学_到位在日常工作中对于各类业务文件做到及时传阅，利用晨会、周会对员工进行新业务新方法的培训，通过不同形式的培训学_，使员工从各种案件通报中受到警示，掌握业务知识。三、学_员工违规行
10、为处理暂行规定利用班前、班后时间组织员工认真学_员工违规行为处理暂行规定，使员工熟悉积分管理条款和具体操作流程以及扣分规定，让员工从思想上高度重视，纠正办理业务中的操作陋_，让每名员工真正懂得什么能干，什么不能干，使每名员工了解积分标准、积分程序及积分考核与管理，了解存在违规积分将要面对的后果，了解积分认定过程自己的权利和义务。自加压力，主动学_，从而引导和帮助员工自觉规范从业行为，不断促进员工自我约束、自我管理。对员工违反各项控制措施和相关管理规定的行为，严格按照员工违规行为处理暂行规定实行累计积分管理。四、员工思想行为动态：我行员工的各方面思想上比较平稳。工作能够按照要求完成。虽然从事柜台
11、一线工作，日复一日，年复一年，天天与数字打交道，工作单调、枯燥无味，但工作主动性较强，对安排的工作能够执行。检查出的问题都属于操作不规范、粗心所致。但总的来说员工思想动态比较平稳。五、本部门所涉及业务的操作风险分析。客户签字风险主要是银行柜员在办理业务过程中对客户签字要求不严，有的客户在办理业务前已经签好名，对代签等现象控制不严存在一定的风险；有客户办理理财业务时，未按有关规定审查客户所抄写内容，未按规定抄写的也不好意思要求。存在一定风险。控制风险可采取如下措施：加强对网点人员的业务检查和辅导，加强员工各项法律法规、规章制度和业务技能的学_培训。使之能树立安全服务意识，熟练掌握并在每个环节上遵
12、守各项规章制度。督促员工认真认真执行各项规章制度。不要图省事方便，严格操作规程。控制可能出现的风险。六、需支行解决的问题：柜台抽屉损坏严重，无法上锁。民航支行年1月20日第3篇：内控和案防正阳县联社内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据省联社关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案有关文件的通知（豫农信险9号）要求以及银监会内控和案防制度执行年活动的有关要求，按照驻马店市农村信用社深化内控和案防制度执行年活动实施方案及相关要求，结合我社自身实际，组织全体员工认真开展此项工作。目前自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：一、准备阶段为加强内控和案防制度执行年活动的组
13、织领导，按照上级文件精神，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长活动领导小组，领导小组下设办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责内控和案防制度执行年活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，于年8月8日召集各社主任召开了内控和案防制度执行年活动动员大会，认真学_了内控和案防制度执行年活动方案，要求各社回去后组织本社员工再学_，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。二、学_阶段在学_阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了县城八社三部与机关人员进行集中学_，基层社由主任组织学_，内控和案防制度执行
14、年活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学_了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲各项制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学_，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照边学边查边改的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱
15、环节。通过自查，对于各社（部）财务方面存在的问题：（一）凭证管理不合规。（二）列支办公用品无清单。信贷方面存在的问题：（一）未按照三个办法一个指引委托支付和自主自付贷款。（二）贷款手续不齐全。（三）贷款三责制度落实不到位等问题。以上问题均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业
16、文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向不敢违转变，从不敢违向自觉抵御违规形为转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。正阳县农村信用合作联社二0一一年九月二十二日第4篇：内控案防心得严守制度，保护自我内控案防学_心得众所周知，内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控
17、制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。中国银行宁波分行在去年之前的近十年时间内可以说在内控上都是做的比较好的，然而去年辖内慈溪分行胜山支行核准员余丹挪用ATM资金案打破了我们维持了十年无案件的成绩，这起案件历时2年之久，可以说深深的给我行内控风险机制敲响了警钟，足以说明我行在内控条线上存在漏洞问题，随之而来的就是一波接一股的内控监督检查，在紧张的内防气氛下，今年内控事件仍然频频发生，比如江东三江支行在今年上半年居
18、然出现了柜员尾箱现金盗用事件，看来，内控案防已走到了不得不去解决、去重视的地步，我们不得不反思现状，探索原因，寻找方法。就在上周，象山支行召开了以严守制度，保护自我为主题的全行内控案例分析会，大会分了三个议程，首先由纪检监察员林红老师通报近期两起违规事件，对相关事件分析考察，相关人员问责处罚。林红老师指明支行对各种违规违纪问题零容忍，坚持失责必问、问责必严的态度，要求全行员工要明底线、知敬畏，坚守职业道德，强化制度执行力，切实解决制度履行入耳不入心的问题；第二议程是整个大会的重中之重，特邀宁波分行法律合规部张曙曙讲师就今日大会主题对全行员工进行一次深刻的内控培训和案防。曙曙老师研究案件发生大致
19、有三类：柜面操作没有严格履行岗位职责或业务技能不足、客户经理违诚信，绕开控制，违规操作、客户营销或服务不谨慎导致投诉，通过对相关案例的分享，结合机会与结果模型，深入剖析案件发生的原因，存在的漏洞即所谓的案件发生的机会在哪里，是谁，又是如何产生这些机会以及带来的严重后果。曙曙主管将沉重的话题以风趣幽默的方式警示我们不要触碰底线行为，要加强对双十禁等文件的学_；大会的最后，王坤明副行长再次强调了合规经营的重要性，督促我们要在平时生活工作中强化学_、增强规矩和责任意识。以上周全行的内控案防培训会议为契机，紧接着本周我所在的象山丹南支行也开展了一次专题研讨会，就会议的主题再次讨论，分析工作中存在的不足
20、和问题，分享心得体会，副行长带领全体员工再次对一个迷恋彩票导致价值观偏移和暴富心理膨胀最终走向铁笼的案例展开学_，告戒我们在工作中风险存在于方方面面，切勿将信任代替监督。行长则是要求我们平时在柜台上要注意向客户多问一句，注重职业道德和好_惯的养成。其实，虽然我是一名入行一年多还算新的新员工，但在内控方面我还是深有体会和感触的，入行短短一年，内控心得写了3篇有余，眼下新的第四篇也还是很有话说，之前一年多被分配到余姚分行营业部工作，刚回象山支行一个多月，也算是待过两个辖区，在内控上可以说更有比较和体验吧。就我在余姚的一年内，余姚营业部在内控上也发生了好几次内控风险事件，比如大额挂失误挂事件、日终未
21、盘重空屡查屡犯事件等，产生问题的原因还是管理不到位，意识不到位，监督不到位，这并不是一个两个人的问题，是整体不到位导致的，确实营业部比较特殊，存在问题偏多，回到象山给我的第一感觉就是：象山的内控好像比余姚要好。在丹南支行工作的一个多月内，我感觉内控上确实已经算是做得非常到位了，前段时间也是顺利通过宁波的检查，在内防上让我学到了很多，可以说在这样的环境中工作会特别放心且有底气。经过一系列的内控学_我认为像这样的经常性制度学_还是很有必要的，可能你会觉得听多了乏味没有效果，我去培训前也是有些反感，但不得不承认，它有一种警钟效果，按时敲响，培训完后不管听进去多少，警示效果仍然存在着。培训虽已结束，但
22、内控只会越来越严，想要实现零案件的目标，重塑宁波分行的美好形象，全行必须上下联合起来，个人、团体、组织齐心协力共同努力。对于个体来说，必须时刻要求自己在岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和同事共同坚守制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，加强学_，特别是加强规章制度的学_，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融
23、化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己。从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。在容易引发案件的环节多家注意，努力做到省行行长关于怎样做个好员工中的11个关键词认真做事、钻研业务、_惯约束、讲究礼貌、服从领导、团结同事、保守秘密、严格守信、节制私欲、乐于奉献、拥有自信。对于他人来说，每个人除了做好自己个体应该做到的外，同事之间，更应该相互监督，相互提醒。在日常工作中，勇于劝阻
24、，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。要知道，这样做，不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。这一点丹南的陆珊珊姐姐就做的很到位，每当我有什么没做到位比如箱子敞开没有关上锁上的时候她看到后都会马上告戒我，批评我的风险意识和自我保护意识。对于支行来说，支行应该做到四个加强：一是加强形势，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和_感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。强化法纪意识，经常组织学_法纪规章制度和现实的案例，强化自觉意识，严格地运用中国银行营业柜
25、员十个严禁（或中国银行营业机构负责人十个严禁）指导员工的行为。二是加强党纪政纪和法律法规制度。让员工学法、懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。三要加强金融职业道德。使我行员工热爱自己所从事的职业。四是加强监督和检查的力度。基层经营机构要做好每日、每周、每月的自查工作，领导在做好榜样带头的同时，严格监督员工的业务操作是否合规。最后套用曙曙老师培训PPT末页的三句话：合规操作，是你对领导和同事最好的支持！合规操作，是你对父母和亲人最大的关爱！合规操作，是你对自己最有力的保护！是啊，我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺-对父母、对
26、他人、对社会。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方带给别人都是美好的东西，那么他的生活才会是愉快和美好的，而守住底线，严守制度，合规操作最终会获得幸福。严守制度，合规操作从我做起，从每个中行人做起，在致力于做最好的银行的愿景下，我们中行人更应该从自身行动出发，致力于做最好的员工。象山丹南支行周宇第5篇：内控案防心得内控和案防制度执行年活动心得体会无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展内控和案防制度执行年活动，使我对合规有
27、了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前
28、提，这样才能从源头上预防风险。再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展？我认为，惟有做到五个到位：一要道德到位。思考方式决定行为和成就。必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造重操守、讲合规、促案防的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制，增强员工的
29、防范意识、法律意识；用现实的案例身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，
30、引导员工增强利用制度自我保护意识，由要我执行制度转变为我要执行制度，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好_惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把_惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的_惯动作成为_惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。三要合规操作到位。合规操作，从我做起。合规不
31、是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学_、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭
32、间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学_专心、工作舒心、生活开心。四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展合理化建议活动，充分发挥员工的智慧，重视他们的
