1、TopS 大家网 15 / 16声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如证券法、证券投资基金法等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关
2、法律法规知识的办法。根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。1. 公司法规定，董事会会议由（www.TopS）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/52. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（www.TopS）。A.不予受理B.同意受理C.无异议D.有异议3. 公司法关于设立股份有限公司的条件有（www.TopS）。A.发起人符合法定人数B.发起人认缴和社会公开募集的股本
3、达到法定资本最低限额C.发起人制定公司章程D.有固定的生产经营场所4. 下列属于证券登记结算公司依据证券法履行职能的是（www.TopS）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.受发行人委托派发证券权益5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（www.TopS）和相应的业务指引A.公司法B.证券法C.证券发行与承销管理办法D.证券公司融资融券业务试点管理办法二、根据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公
4、司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。这种题型往往包含“应具备的条件是”、“应该”、“必须”等语言形式。1. 下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（www.TopS）A.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间D.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集
5、中监控2. 参加证券业从业人员资格考试人员的条件（www.TopS）A.凡年满18周岁B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行为能力的人员3. 属于公司申请公司债券上市交易的条件有（www.TopS）A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（www.TopS）A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资
6、咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件三、根据概念出题证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、
7、对比、前提等不同角度出题。1. 可转换公司债券是指（www.TopS）。A.可转换为一般公司债务的股份B.可转换为一般公司债务的债券C.可转换为公司股份的债券D.可转换为公司债券的股票2. （www.TopS）被称作酸性测试比率。A.杠杆比率B.流动比率C.速动比率D.资产负债比率3. 股份的含义有（www.TopS）。A.它代表了股份有限公司的市场价值B.它代表了股份有限公司股东的权利和义务C.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D.它是股份有限公司资本的构成成分4. 可转换公司债券是指（www.TopS）。A.可转换为一般公司债务的股份B.可转换为一般公司债务的债券C.可转换为公司股份的
8、债券D.可转换为公司债券的股票5. 所谓虚拟资本，是指以（www.TopS）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A.商品证券B.有价证券C.金融证券D.商业票据6. （www.TopS）是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。A.企业年金B.退休金C.商业保险D.社保四、根据时间要求出题证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上
9、午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。1. （www.TopS）中国银监会和国家外汇管理局发布信托公司受托境外理财业务管理暂行办法。A.2007年12月B.2007年3月C.2007年7月D.2006年7月2. 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于（www.TopS）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.2004年7月D2004年12月C.2004年1月D.200
10、5年1月3. 中国证监会于（www.TopS）颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法以及关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知A.2007年8月20日B.2007年7月20日C.2006年1月20日D.2007年6月20日4. 在我国，中央政府于（www.TopS）恢复发行国债。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年5. 在我国，（www.TopS）发行了人民胜利折实公债A.1950年B.1981年C.1951年D.1994年6. 新中国成立之后的金融债券发行始于（www.TopS）年A.1950年B.1951年C.1982年D.1984年
11、7. 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（www.TopS）A.1个月1年B.1个月6个月C.3个月3年D.1年3年五、根据数量要求出题证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。1. 为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于
12、1998年8月18日发行了（www.TopS）特别国债。A.2300亿元B.2500亿元C.3100亿元D.2700亿元2. 目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（www.TopS）只。A.3B.5C.7D.103. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（www.TopS）元人民币。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿4. 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（www.TopS）以上的资产投资于股票，债券基金应有（www.TopS）以上的资产投资于债券A.60p%B.50%C.60%D.
13、70%5. 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（www.TopS）。A.60%B.70%C.80%D.90%6. 平衡型基金一般将（www.TopS）的资产投资于债券及优先股A.5%10%B.10%25%C.20%50%D.25%50%7. 包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（www.TopS）。A.05%15%B.05%25%C.15%25%D.15%3%六、反向出题就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出
14、题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。反向出题常见的方式是如“以下错误的是”、“以下不正确的是”、“不符合”。1. 下列说法错误的是（www.TopS）A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同2. 对证券发行市场理解错误的是（www.TopS）A.证券发行市场是一个有形的市场B.为资金需求者提供筹措资金的渠道C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资
15、转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化七、正向出题正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（www.TopS）。”、“是正确的”等表达方式。如：1. 下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（www.TopS）A.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。B.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战
16、略投资者配售股票。C.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月D.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售2. 关于证券业协会说法正确的是（www.TopS）A.证券业协会是证券业的自律性组织B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的
17、其他职责3. 下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（www.TopS）A.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。B.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。C.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月D.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售八、根据容易使学员混淆的内容出题很多课程
18、内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。1. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（www.TopS）A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.收益不同2. 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（www.TopS）A.正确B.错误3. 股票持有人并不是股份公司的股东，无权出席股东大会（www.T
19、opS）A.正确B.错误九、根据重大事件出题重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。1. 世界上第一个股票交易所于1602年在（www.TopS）成立A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦2. 1790年成立的美国第一个证券交易所位于（www.TopS）A.纽约B.华盛顿C.芝加哥D.费城3. 1982年，（www.TopS）在中国设立代表处，成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。A.美国美林证券B.
20、日本野村证券C.嘉信理财D.美国摩根士丹利国际公司十、根据概念的分类出题概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。这种题型往往有“可以分为”、“属于的有”等字眼。1. 有价证券具有（www.TopS）的特征。A产权性、收益性、流动性、风险性B期限性、收益性、风险性、非返还性C期限性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性2. 股票最基本的特征（www.TopS）A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性3. 债券票面的基本要素有（www.TopS）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者
21、名称十一、根据工作程序出题证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。这种题型常常包含“的顺序是”、“的流程包括”、“第一步第二步第三步”、“T1日T2日T3日”等语言。1. 在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（www.TopS）。A.交易所确认有效申购B.投资者预先缴款C.投资者申购D.投资者无需缴款2. 股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。3. 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（www.TopS
22、）A.正确B.错误十二、根据主体的行为方式出题证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。1. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（www.TopS）通过。A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议2. 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（www.TopS）。A.兼顾股东利益和公司利益B.兼顾自身及公司和股东利益C.兼顾自身利益与股东利益D.以公司和股东利益最大化为行为准则3. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（www.TopS）。A.基金投资人共同
23、承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担4. 目前，我国开放式基金由（www.TopS）设立。A.基金管理人B.基金代销人C.基金托管人D.基金持有人大会5. 可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（www.TopS）。A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C.募集说明书全文同时刊载于D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文十三、根据行为主体出题证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象
24、。这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。1. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（www.TopS）核准。A.国务院证券委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构2. 有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向（www.TopS）提交申请。A.国家工商行政管理总局B.国务院授权的部门C.省级人民政府D.中国证监会3. 股票承销前的尽职调查主要由（www.TopS）承担。A.会计师事务所B.证券监督机构C.证券交易所D.主承销商4. （www.TopS）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券登记结算有限责任公司D.财政
25、部5. 上市公司申请新股发行时，由（www.TopS）决定聘请主承销商事宜。A.董事会B.董事长C.股东大会D.总经理6. 上市公司董事报酬的数额和方式由（www.TopS）提出方案，报请（www.TopS）决定。A.独立董事，董事会B.独立董事，股东大会C.董事会，股东大会D.监事会，股东大会7. 首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，（www.TopS）必须出席推介活动。A.公司的董事长B.公司的董事会秘书C.主承销商的内核小组负责人D.主承销商的项目负责人十四、根据行为范围、定义外延等出题例如：1. 公司的净资产包括（www.TopS）。A.股东对公司投入的资本B.未分配利润C.盈
26、余公积金D.资本公积金2. 我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有（www.TopS）。A.利润表B.现金流量表C.资产负债表D.有关附表3. 资产负债表由（www.TopS）组成。A.表体B.表头C.表尾D.注释4. 目前在我国内地，股票发行的定价方式有（www.TopS）。A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格C.上网竞价方式D.中国证监会规定发行定价的计算方法5. 一次性支付国际债券利息的方式包括（www.TopS）。A.按年付息B.以单利计付利息C.以复利计付利息D.以贴现方式计付利息6. 招股说明书应披露董事（www.T
27、opS）。A.曾经担任的重要职务B.在发行人的现任职务C.在其他单位的兼职D.主要业务简历十五、根据主体的权利与义务出题证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“的权利有”、“的义务有”、“的权利和义务有”等等。另一种方式是如“的职责/职权是”、“应该/必须”、“可以/允许”。1：广义的有价证券包括（www.TopS）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.公司证券2：公司的净资产包括（www.TopS）。A.股东对公司投入的资本B.未分
28、配利润C.盈余公积金D.资本公积金3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有（www.TopS）。A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格C.上网竞价方式D.中国证监会规定发行定价的计算方法十六、根据各种原则出题在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。1. 按照企业会计准则和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（www.TopS）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。D.对已存在
