1、00风电企业安全生产管理体系标准控制点基本要求风电企业安全生产管理体系标准控制点基本要求序号文件名称控制点控制点基本要求备注4.1总要求 运行正常 持续改进1） 文件体系完整、有效，体系运行状况正常。 2） 遵循了既定的方针和目标，体系绩效持续改进。4.2方针与目标（1）方针与目标管理标准 方针内容 方针制定 制定目标 目标分解与实施 目标监督 目标评价1） 内容符合华能安全理念、安全文化导向和上级公司要求且具有一定的指导意义。2） 制定时征询员工意见。3） 企业有年度目标（指标），目标内容应遵循上级公司的方针和目标，并且与年度目标与年度绩效考核相结合，有具体的衡量指标。4） 年度目标（指标）
2、应按各职能部门（风电场）进行分解，并以责任书的形式向下传达；本年度目标应比上年度有新的要求，进一步体现事前控制和持续改进的特点。5） 对目标（指标）的完成情况进行定期检查、量化评价。6） 对目标（指标）的科学性、适宜性进行年度评审。4.3组织4.3.1机构与职责（1）安全生产组织机构管理标准 健全机构 职责分工 工作标准 机构管理 贯彻落实1） 安全生产组织机构应包括常设和临时组织机构。2） 各级安全生产组织机构应具有明确的职责分工。3） 各级安全生产组织机构应具备明确、详实的工作标准。4） 机构的建立、变更或取消应有相应的文件或记录。5） 根据安全生产工作需要，组织机构发生变动时，应及时按照
3、要求补充或修订有关文件。（2）岗位工作标准 内容健全 能力标准 履行职责1） 规定所有岗位和人员的工作职责（包括业务、安全、环保、消防等各种职责）。2） 各个岗位均应具备详细的工作标准和人员能力要求标准。3） 员工（包括新增机构和岗位）应按照相关标准履行其所在岗位的工作职责。4.3.2培训（1）安全生产培训管理标准 需求分析 培训计划 培训实施 特种人员培训 重要岗位培训 分析与总结1） 分析职工素质与岗位要求及企业发展需要之间的关系与差距，确定培训需求。2） 根据培训需求，制订、审批培训计划。3） 培训计划得到有效实施后，以适当方式对培训效果进行评价，并保存培训记录。4） 特种作业人员必须进
4、行定期培训，持证上岗。5） 对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康危害等工作的高安全风险人员进行岗位培训。6） 对年度培训计划的执行情况、可操作性及培训效果等半年进行一次分析总结评估。7） 必须经过安全教育、岗位技能培训并考试合格的人员，才能上岗作业。4.3.3员工参与（1）班组管理标准 目标 政治思想 民主活动 安全活动 岗位培训 质量与节能 日常工作 文明生产 台账与记录 安全检查 作业避险 不安全事件 分析与总结1） 根据班组目标责任书制定符合工作实际的班组目标控制措施；员工应根据目标责任书与控制措施与班组签订个人安全承诺书。2） 开展多种形式的政治思想教育活动，并做好记录。3） 定期
5、召开班组民主生活会，积极参与各种劳动竞赛和合理化建议活动，并做好记录。4） 定期组织或参加各类安全（包括人身、设备、消防、交通、职业健康等内容）学习、分析活动以及应急预案演练活动，并做好关于安全活动的记录和总结。5） 制订班组员工年度、月度岗位技能培训计划并执行，活动后做好相关记录。6） 定期开展设备精细化管理（如“QC”、班组对标等）活动和节能分析活动，并做好记录。7） 组织召开班前会和班后会，班长应做好日志记录。8） 运行、维护场所应做到定置管理，工作场所整洁，管辖设备无泄漏，设备标志齐全整洁。9） 运行、维护场所规章制度、规程应确保严密、完整齐全，图纸、设备台账记录应齐全、有效；应及时更
6、新相关资料，并有序保存。10） 按照规定对所管辖设备开展日常维护和定期的安全检查，若发现问题应及时制订整改计划并落实。11） 结合生产实际，开展危险点分析和预控工作。12） 发生不安全事件，应执行国家有关规定、上级公司和事故、事件及不符合管理标准的有关要求，实现闭环管理。13） 根据风电场工作实际，按运行、维护等方面对年度和月度工作情况进行总结，分析问题的原因，制定改进措施并落实。4.3.4文件（1）文件控制管理标准 编写和审批 文件发放 文件修订 定期评审 文件传达及获取 外来文件控制 文件作废1） 明确文件的编写和审批权限，保留文件编写申请、审核会签记录和批准记录。2） 文件发布前应得到授
7、权人的批准，并编制文件分发清单，分发文件时应履行签收手续。3） 文件需更改时，应填写“文件更改申请”，修改后应重新批准。4） 定期评审并修订，确保文件的适用性。5） 保证文件能够及时地传达至所有相关人员；保证所有相关人员能够方便、快捷地获取所需文件。6） 确保及时识别外来文件，并实时控制其传阅。7） 无论因何目的需保留作废文件，应对作废文件进行适当标记。（2）记录控制管理标准 填写与保存 标记与检索 储存与保护 查阅 处置1） 各管理标准中应规定完备的记录格式，并规定各记录的保存期限及填写部门，记录的填写应规范清晰，不得涂改。2） 记录应按规定进行编号，并建立有关部门（风电场）的记录清单。3）
8、 记录应按规定储存，并由专人管理。4） 记录的借阅应办理借阅手续并做好相关记录，借阅记录应由专人负责保管以防止借阅记录的丢失。5） 对于已过期的记录，应及时按规定进行处置。4.4策划4.4.1识别与评价（1）危险源（隐患）识别与评价管理标准 危险源识别 风险评价 控制措施 重大危险源 信息更新1） 定期对风电场的各项活动及其作业场所中的危险源（隐患）进行识别，保证识别的覆盖范围、方法适用。2） 规定风险评价的方法、准则和步骤，确定风险等级并进行排序；编制不可容许风险清单。3） 根据风险评价结果，制定控制、减少、消除风险的措施；对潜在的不可容许风险应制定相应的应急处理措施。4） 建立重大危险源档
9、案管理制度，并确保相关登记资料完整、齐全；依照危险级别不同分别由相应的机构进行监督，并制定相应的监控措施。风电场建立和修改重大危险源清单时应履行审批手续，并向属地安全监管机构报备。对于在重大危险源评价中发现的问题，应及时制订整改计划。经过整改、重新评价后，对已不属于国家规定的重大危险源的，应及时向属地安全监管机构提出申请，予以注销。5） 危险源及其风险信息应及时更新。（2）环境因素识别与评价管理标准 识别与评价 控制措施 重要环境因素 信息更新1） 根据风电场自身特点对环境因素进行识别，保证覆盖范围；选用适当方法评价环境风险，确定风险等级。2） 制定合理的环境风险控制措施，并保证其具备足够的资
10、源投入。3） 对于重要的环境因素应制定专门的监控措施，并制定相应的持续改进规划。建立和修改重要环境因素清单时应履行审批手续。风电场制定环境目标时应考虑重要环境因素。4） 环境因素及其风险信息应及时更新。（3）适用法律法规识别、获取与传达管理标准 法规获取 法规识别 法规传达 执行性评价 信息更新 法律风险防范 守法情况1） 适时通过国家职能机构、上级主管部门、报刊、杂志和互联网等途径获取最新法律、法规及相关信息。2） 及时将适用于本企业的法律、法规及其他要求编入“本企业适用的法律法规清单”。修订本企业相关规章制度，使其符合法律、法规及其他要求。3） 及时、准确地将适用的法律、法规及其他要求传达
11、到各级人员，并组织学习、宣贯，保证有关人员熟悉、掌握。4） 在取得并实施新的、本企业适用的法律法规及其他要求之后，定期对法律、法规及其他要求的执行情况进行评价。5） 为使获取的法律、法规及其他要求保持最新状态，应实时关注并及时更新这方面的信息，并及时传达到相关部门。6） 规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率应达到100%。7） 编制本企业年度守法情况报告。4.4.2计划（1）综合计划管理标准 编制与申报 计划分解 月度计划 计划变更 检查与考核1） 按上级管理单位规定编制、审批、申报年度综合计划，确保手续齐全。2） 按上级管理单位下达的综合计划制定本单位的年度综合计划，并将综合计划具体分解
12、到各个部门。3） 根据各部门的年度计划，结合前期计划的执行情况及实际情况下达月度工作计划。4） 根据上级单位下达的意见调整综合计划，综合计划的变更必须办理审批手续。5） 每月检查计划执行的情况，并进行考核。4.5实施与运行4.5.1安全、健康与环保4.5.1.1安全管理（1）工作票与操作票管理标准 种类与格式 年度审核 两票执行 现场作业 工作结束 两票管理 检查与考核1） “两票”的种类、格式原则上应符合集团公司电力安全作业规程（热力和机械部分、电气部分）的有关要求（含各类措施票）。2） 职能部门对“两票”各责任人进行年度审核，并公布审核结果（含外包方相关责任人）。3） 各类作业“两票”的使
13、用符合集团公司电力安全作业规程（热力和机械部分、电气部分）的要求（含外包工作票和各类措施票）。4） 现场作业的工作票负责人或操作票监护人必须持票，并严格执行票面所规定的措施和要求（含操作监护、作业监护和风险预控等）。5） 作业流程结束时，应按规定进行登录和保（存）留“两票”。工作票应当及时销票，恢复安全措施。6） 各级人员应按职责分工开展“两票”管理工作，每月对“两票”执行情况进行统计和分析。7） “两票”符合率应达到100%，并且应对“两票”执行过程进行管理、监督，未执行“两票”制度的应进行考核。（2）安全工器具管理标准 采购 使用与保存 定期检验 报废处理1） 采购合格的安全工器具。2）
14、风电场、班组应统一建立安全工器具管理台账和清单并专门存放。严禁使用未经检验、检验不合格或超过试验周期的安全工器具。3） 检验工作应当按照国家、行业的有关规定执行；合格的工器具必须有规定的明显标志；检验不合格或超过试验周期的安全工器具应有明显标志，并与合格安全工器具分开存放。4） 安全工器具达不到指标要求的必须办理报废手续，并交物资部门作废品处理，并做适当处置。（3）安全技术劳动保护措施与反事故技术措施管理标准 计划编制 审批与上报 计划实施 检查与考核 总结评价1） “两措”计划的编制应以安全（人身和设备）、卫生和环保三类的不可容许风险、重要环境因素和重大危险因素作为主要依据。2） 按规定的时
15、间和内容审批、上报“两措”计划。3） 严格按计划实施“两措”项目，无法按计划实施的应履行必要的审批手续。4） “两措”计划完成率应达到100%，计划实施过程中应按规定的周期进行进度跟踪和监督。5） 年末应对“两措”计划完成情况进行总结，并应对完成项目的绩效进行评价（4）危险作业安全管理标准 界定范围 专项审批 落实措施 过程监督 结束确认1） 根据风电场生产情况和体系标准规定界定危险作业的范围和种类（如：脚手架作业、焊接作业、高空作业、起重机械作业和搬运作业、受限空间作业等）。2） 制定危险作业方案和安全保障措施，认真履行审批程序并严格执行。3） 作业前必须逐项检查确认安全保障措施的落实情况。
16、4） 作业中应进行全程的安全监护。5） 结束时必须确认安全状态。（5）特种设备及特种作业人员安全管理标准 资质审查 台账管理 定期审验 日常维护1） 特种设备生产、维修厂商必须具备国家规定的资质，设备本身必须具备规定的资格，且资料齐全，严禁使用未经检验合格、无安全保障的特种设备；特种作业人员必须持证上岗，严禁不具备相应资格的人员从事特种作业。2） 建立特种设备安全技术和特种作业人员管理台账以及设备清册并及时更新。3） 由国家认可的机构按规定周期对特种设备和特种作业人员进行强制性审验。4） 制定特种设备定期自检和日常保养维护规定，严格执行并做好记录。（6）临时电源管理标准 申请审批 过程监督 撤
17、除1） 临时电源使用部门（或个人）向风电场运行、维护当班负责人提出申请，得到风电场生产负责人批准后方可使用。2） 使用临时电源时，必须严格遵守相关制度和规定。3） 作业结束后必须及时撤除、注销并确认恢复。（7）劳动防护用品管理标准 计划 采购 保存 发放领用 正确使用 报废处理1） 依据发放标准，编制采购计划并履行审批手续。2） 确定合格供方，采购合格产品，确保及时验收，记录完整。3） 按规定储存保管。4） 建立发放标准，规定发放程序和制度，做到按时、按需发放（特殊情况按特批程序执行）。5） 必须正确使用并且认真进行日常维护保养，并进行经常性检查。注意收集员工意见和建议，发现问题应及时按规定更
18、换，不得继续使用。6） 报废用品应当按照规定进行相应处理，防止误用；应每年对用品从采购到报废全过程进行统计分析，不断改进。（8）安全防护设施及安全标志管理标准 标志分类 标志设置 职业有害因素警示 安全防护设施 检查与整改1） 安全标志分为禁止、警告、指令和提示四类。2） 安全标志应安装在需要传递信息的、十分醒目的位置。设置标志的数量、地点应当合理。3） 按规定在现场设置职业有害因素警示标志牌。4） 按国家和上级公司的有关规定设置各类安全防护设施。5） 定期检查安全标志和安全防护设施，对不符合要求的标志和设施及时整改。（9）外包工程安全管理标准 资质审查 安全协议 安全保证金 措施审核 安全教
19、育 安全交底 检查与考核1） 按有关规定严格审查承包单位安全资质和技术资质。承包方特种作业人员必须按国家规定持证作业，企业应对上述事项进行确认、检查并存档。2） 签订“外包工程安全协议”，明确双方安全责任人、安全责任范围、安全教育和培训、安全管理和考核、事故上报和调查、安全风险和控制、安全施工措施费用和安全施工保证金比例等内容。3） 承包方应按规定交纳安全施工保证金。4） 开工前应对承包方制定的组织措施、安全措施、技术措施和人员素质、资质等进行审核。5） 入场前风电场应对承包方作业人员进行安全教育并进行安全考核，同时，对承包方作业人员安全教育与考核情况进行监督、检查。6） 开工前风电场应就将现
20、场情况向承包方进行安全、技术交底。7） 按照有关规定，在施工过程中应由掌握施工安全技术的部门和人员对承包方进行安全监督、检查与考核，实行闭环管理。施工完毕后风电场应对现场情况进行安全检查和确认。（10）外来人员安全管理标准 安全教育 监护监督1） 确定外来人员教育的内容和形式；外来人员进入前必须进行相应的安全教育，并做好相关记录。2） 根据实际需要做好外来人员的个人防护工作，应安排适当的安全监护；员工对外来人员的行动应给予关注，以便外来人员出现安全问题时及时进行提醒和纠正。（11）交通安全管理标准 组织职责 安全标志 人员管理 车辆管理 外来车辆 行车管理1） 确定交通安全管理部门，确定相关部
21、门和人员安全职责，制定相关规定。2） 按有关规定设置安全标志并保持完好有效；开展妨碍正常交通的作业或道路出现异常情况时，必须设置专门的交通安全警示标志。3） 根据相关规定对驾驶员进行资格审核，并进行定期的安全教育；对全体员工进行交通安全宣传和教育。4） 严格执行车辆保养、检查和维修的相关规定。5） 严格执行外来车辆管理的相关规定。6） 车辆按规定行驶，主管部门应进行经常性的检查，对违规情况进行核查和处理。（12）文明生产管理标准 人员管理 基础管理 现场管理 环境卫生1） 在岗职工着装应符合规定；坚守岗位，秩序井然。2） 办公和工作场所物品应定置管理，保证资料、记录、台账等完整、有序。3） 应
22、确保：设施、设备状况正常、完好；检修作业现场安全、整齐、有序；施工现场有安全围栏，且不影响周边正常活动；各种标志符合规定；通道畅通，门及时关闭；工作现场环境符合安全、卫生、环保标准。4） 应确保：生产现场无积油、积水，消除卫生死角；配电、仪表设备内外整洁；作业完毕后，做到工完、料净、场地清；各负其责，达到工作区域及周边环境卫生、清洁。4.5.1.2消防管理（1）消防安全管理标准 组织与职责 规程制定 重点防火部位 消防通道 宣传教育 演练演习 检查考核1） 确保消防组织健全，有完整的管理职责。2） 确保消防规程健全，并及时修订更新。3） 通过识别评价，确定重点防火部位，明确管理要求和责任人，并
23、设置明显标志。4） 保持消防通道畅通，标志清晰，任何影响消防通道的作业必须事先向消防主管部门申请，履行审批手续。5） 积极开展消防安全宣传教育活动，保证员工通过消防教育培训获得必要的消防技能。6） 定期进行消防演练和演习，并将其纳入应急管理范围。7） 将消防安全工作纳入考核范围。（2）消防器械及设备管理标准 消防配置 保管维护 定期检验1） 按国家、行业有关标准配置数量充足、种类适当的消防器械及设备。2） 消防器械及设备应实行定置管理，禁止挪用；消防器材及设备的保管、存放应符合要求；发现问题立即解决，不能立即解决的应采取临时措施加以控制。3） 定期对消防器械及设备进行检验，保证其有效性；做好检
24、测记录，存档。4.5.1.3环境保护（1）废弃物管理标准 废弃物辨识 控制措施 危险废弃物 监督检查1） 对废弃物的种类和排放源进行辨识。2） 对辨识出的固体废弃物和“三废”排放源制定有效的控制措施。3） 对危险废弃物采取相应的控制措施。4） 对相关措施的执行情况和有效性进行检查。4.5.1.4职业危害管理（1）职工健康监护管理标准 分类监护 健康检查 治疗待遇1） 制定一般岗位和有毒有害岗位的健康监护标准和方法。2） 有毒有害岗位员工进行法定周期性职业危害健康检查时，检查结果必须如实告知本人，并建立相应的档案。3） 确诊患有职业病的员工享受相关法律规定的治疗和其他待遇。4.5.2生产运营4.
25、5.2.1设备管理（1）设备维护检修管理标准 计划编制 工艺标准 开工准备 施工管理 验收管理 修后管理1） 年度及月度维护检修更改计划应按要求上报。2） 编制各种设备的维护检修工艺规程，并定期修订更新。3） 检修开工前，应编制检修管理文件并审批，文件应涵盖：检修目标、组织机构、检修进度、检修项目清单、技术监督项目清单、安全、质量、文明要求、检修记录、不合格项处理文件等。应落实备品、材料及工器具的准备工作。4） 检修过程中，应严格执行管理文件的要求，及时协调、解决检修中出现的问题，并做完整的记录。5） 检修应进行质量验收并出具完整记录。6） 检修完工后应对检修中的安全、质量、项目、工时、材料和
26、备品配件、技术监督、费用以及机组试运行情况等进行总结，完善设备台账。（2）设备缺陷管理标准 缺陷发现 缺陷记录 处理与分析 待处理缺陷 重大缺陷 分析与考核1） 应及时发现设备的缺陷。2） 应按要求及时准确地记录。3） 缺陷应在规定的时间内得到受理、分析并处理。4） 待处理缺陷应有预控措施，条件具备应及时处理。5） 重大缺陷应制定相关的安全措施、技术方案，履行审批手续。措施实施后应编写相关技术报告。6） 应定期分析缺陷情况并按有关规定进行考核。（3）设备技术台账管理标准 台账建立 台账维护 台账检查1） 设备技术台账中的各种记录、图纸、资料应齐全、准确、及时。2） 所有的台账、图册必须与现场设
27、备相符，系统或设备更改后，应及时更新相应的图纸等资料。3） 定期对台账的修订情况进行检查。（4）设备异动管理标准 申请 审核 批准 实施 报告 文件归档1） 生产设备异动均应办理设备异动申请手续（凡属上级公司正式下文批准的技改、技措、反措、科技、节能等项目中涉及设备异动的可不办理设备异动申请）。2） 生产设备异动申请应经过有关部门审核。3） 生产设备异动申请应履行审批手续，批准后方可实施。4） 生产设备异动的实施应等同于设备检修项目的实施，执行的有关管理标准要明确。5） 设备异动执行报告应及时完成，填写要真实、规范。6） 文件归档时，应对更改异动设备的资料和图纸内容、规程的有关条文进行及时修改
28、。（5）设备停用、退役管理标准 申请及批复 制定实施措施 履行手续1） 设备停用、退役时必须提前组织论证，形成专题报告，经相关部门审核批准后方可执行。2） 设备停用应同时做好相应记录和保养，设备的停用、退役应制定相应的措施。3） 设备退役后应按规定及时办理相关手续。（6）备品配件管理标准专职或兼职管理计划和采购储存、共享1） 设立公司、风电场的专职或兼职管理员，责任明确。2） 按备件的价格、重要程度、磨损频率等进行分类、分地域、数量可控保管。3） 编制采购计划，履行严格的采购验收手续。4） 区域公司或就近风电场、或同型号备件进行信息共享，起到互备作用。5） 备件的日常储存保养管理。4.5.2.2技术监督管理（1）绝缘监督管理标准 组织与职责 标准符合性 仪器仪表 监督计划 实施过程 监督档案 评价与考核 总结1） 确保绝缘技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实；确保有关人员持证上岗。2） 绝缘监督标准应符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求。3） 试验用仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效。4） 应结合风电场的实际情况制订、审批、上报年度绝缘监督计划。5） 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的绝缘监督项目应实行全过程监督管理。6） 建立和健全绝缘技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性。7） 定期对
