1、质量管理体系内部审核检查表及现场记录表环境管理体系内部审核检查表及现场记录表15、公司领导613、行政办公室1422、贯标办2324材料设备处2528、技术质量处2936、生产计划处3738、经营处3949、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.2环境方针1、是否建立了文件化的环境管理方针2、环境管理方针是否经最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架5、方针是否可为相关方所获取6、是否对方针进行了定期评审经查看，建立了文件化的环境管理方针环境管理方针经过了最高管理者批
2、准管理方针是已向全体员工传达、员工能理解是，我公司方针包括五个承诺，一个框架是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公室方针目标上墙是，管理评审中对方针进行评审受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标、指标和方案1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合
3、环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标建立目标时考虑了法规的要求建立目标时是否考虑了重要环境因素技术上可行，经营上所行，运行和经营可行建立目标时考虑了相关方的观点目标指标是否环境方针目标指标包含了污染预防的承诺目标指标可测量分解到各部门，每季度考核达标受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.1资源、作用、职责和权限1、是否确定了与环境有关人员的职责和权限2、职责
4、和权限是否形成文件并在组织内进行沟通3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）6、是否指定管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包括了与环境有关的职责和权限是，进行沟通（通过文件发放簿）是，符合环境管理的需要基本一致人员培训，保证资金是，指定了管理者代表是，规定有管理者代表的职责和权限认真履行了职责受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
5、R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.3信息交流1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）是重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流通过学习对制定和评审进行了交流通过施工组织设计和专项施工方案的制度知道，就是内部向生产计划处和
6、管理者代表 外部向环保局等环保有关部门交流渠道已建立，职责明确有检查记录（各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙书写标语受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.6管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证4、其他要求同质量管理体系包括了管理评审中评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性作出了并验证达标受审核部门/负责人公司领导审
7、核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1环境因素1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了办公区域重要环境因素4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单5、环境因素的识别是否全面6、重要环境因素的评价是否合理是，并进行了评价识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面确定了办公区域重要环境因素建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单全面合理受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部
8、审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标、指标和方案1、是否建立本部门和公司办公场所的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重要环境因素3、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求4、目标指标是否包含了污染预防的承诺5、目标指标是否可测量6、目标指标的考核和实现情况建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求目标指标包含了污染预防的承诺目标指标可测量目标指标考核合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月2
9、6日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标、指标和方案7、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案8、方案中是否规定了相关人员的职责和权限9、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表10、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订11、方案的实施情况和记录针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案方案中规定有相关人员的职责和权限方案中规定了实现目标的方法、措施。未规定时间表。根据实际情况对方案进行了评审。达标受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核
10、检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.2能力、培训和意识1、是否规定了相关人员的能力要求2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训4、培训计划5、培训记录6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况9、培训效果规定了相关人员的能力要求对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训培训计划符合要求培
11、训记录比较完善培训的覆盖面和效果满足标准的要求有，查询有继续教育证书、合格有合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.3信息交流4.4.5文件控制1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙
12、书写标语等等）1、公司有关环境管理的行政文件管理情况2、有关环境管理的外来文件的管理情况通过文件发放交流贯标办管办公室没有发生变化环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问有电话名册有宣传广告、版报、会议记录生产计划处管生产计划处管受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制1、办公区域的环境因素控制情况a、办公垃圾的处理是否分类b、废水排放情况c、有害废物的处理d、厕所的管理e、食堂的管理f、洗车池g、办公区室内污染情况h、能源资源的消耗情况2、控制效果
13、有分类化粪池、排入公共污水管理统一收集每天清洗/无有消耗台帐及记录合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.7应急准备和响应1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）6、应急设施定期检查记录7、对应急人员的救护培训记录应急预案
14、演习记录应急事故事件记录8、相关人员的应急训练情况9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识有分类两个应急预案包括了火灾、触电等有有报警电话、疏散程序、医院地址八个灭火器、三卷水带、两把消防斧有按月检查记录有，经查询有有（考核全部合格）掌握受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、不符合发生的记录及其报告2、是否分析其原因并采取纠正措施3、是否有潜在的不符合存在4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监
15、控6、对纠正和预防措施有效性的验证没有不符合/受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标、指标和方案1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况按规定时间进
16、行内审和管理评审，危险废弃物统一收集、统一处理、可回收废弃物统一收集处理考虑了相关法规建立目标时参照重要环境因素符合要求有考虑相关方观点符合目标指标包含污染预防承诺可测量数据反应分季度考核，有环境目标分解表有相关记录受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标、指标和方案11、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的环境管理方案12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限13、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素15
17、、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订16、方案的实施情况检查记录协助项目部、行办制定了文件化环境管理方案环境目标指标及管理管理对噪音排放、有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专项管理方法及措施方案中规定了相关人员的职责和权限，如：噪音排放由行办李佳负责全场纪律等有相应内容覆盖所有重要环境因素，有重大环境因素一览表进行评审、未修订方案实施情况检查记录符合要求受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.4文件1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作
18、业文件目录、管理方案目录）2、是否规定了环境管理体系的范围3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系4、相关文件是否便于查询基本满足是，公司与项目部是是，经抽查有目录便于查找受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.5文件控制1、是否建立了符合要求的程序2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）5、作废文件的管理6、新文件和修订文件的审批
19、情况7、是否对文件进行定期评审是，经检查符合要求是，经检查清楚可辩识基本完好是，经抽查生产计划处得到了相关的文件已收回销毁审批完整有定期管理评审受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.4文件4.4.5文件控制1、与环境控制有关的工程技术类文件是否完备2、文件的发放、更新管理情况3、相关文件是否便于查询1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚2、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件
20、实物）4、作废文件的管理5、新文件和修订文件的审批情况6、是否对文件进行定期评审基本完备，未完善的尽量在补足有记录利于查询清楚文件完好，字迹清楚易识别有岗位相关文件发文登记表在用受控文件清单等有相关处理办法有相应审批意见记录是，定期评审现有体系文件，论证其适宜性，充分性受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制1、协助生产计划处进行运行控制的情况2、对施工现场的运行控制的监督检查记录a、噪声控制b、扬尘控制c、污水控制d、机械废气排放控制e、现场固体废物管理（有毒有害
21、、无毒有害、可回收、不可回收）f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施经查询，协助了生计处进行运行控制，情况良好有存于生产计划处/由生产计划处对施工现场环境管理体系运行提供技术支持和技术措施受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.7应急准备和响应1、审核批准应急预案的记录2、应急预案的实施监督检查记录3、参与评审修订应急预案的记录4、协助行政办公室组织应急技能培训的记录有，应急预案的记录在生产计划处有，存
22、于生产计划处有参与评审修订应急预案的记录有应急技能培训记录受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制1、 是否建立了符合要求的程序2、不符合发生的记录及其报告3、是否分析其原因并采取纠正措施4、是否有潜在的不符合存在5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控7、对纠正和预防措施有效性的验证1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录2、其他要求同质量管理体系要求已建立不符合控制程序纠正控制程
23、序预防措施控制程序未发生不符合/经查，有环境管理体系记录经查，其他要求符合相关质量管理体系受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.4内部审核1、是否有环境管理体系内部审核员2、审核计划中是否包括了环境管理体系的全部要求3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录4、对环境管理体系的不符合是否出具了不符合报告5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审7、其他要求同质量管理体系有，共2名：郑义、汤锡健包括全部要求：4.3.3记录了审核
24、记录未发生不符合/受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1环境因素4.3.3目标、指标和方案1、是否对本部门的环境因素和采购材料中的环境因素进行了识别，并进行了评价，2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了与供方和采购材料有关的重要环境因素1、是否制定了本部门的环境目标和指标2、目标是否与本部门的职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标4、目标在财务运行上是否可行5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容6、目
25、标指标是否可测量7、目标指标的考核和完成情况进行了的，对混凝土采购，采购石材，其它材料（如油漆、乙炔瓶等）进行了识别与评价是，考虑了的确定了有是，对本部门的分解目标与职能和业务相联系是可行目标包含了预防污染和节能降耗可测量合格受审核部门/负责人材料设备处审核员郑义审核日期9月28日环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应1、本部门环境因素的识别和控制情况2、就环境管理要求与供沟通的记录3、与供方有关的重要环境因素的控制1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施2、是否参加应急救护培训和应急预案演习3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能4、与供方有关的应急预案的制定和管理进行了识别并控制有法律、法规（环境管理）管理的发放及采购协议中注明编制管理方案并控制了解参加了解配合项
