1、高级专卖管理员教材第一章 证件管理331第三篇高级烟草专卖管理员高级烟草专卖管理员332第一章 证件管理333第一章 证件管理学习要点：1.生产经营类许可证的办理2.生产经营类许可证法律文书制作3.许可证持证户业态统计和汇总分析4.许可证申办中的违法行为与法律责任5.编制与归档证件报表第一节 许可证办理在初、中级专卖管理员篇的许可证办理部分，我们分别对许可证的办理类型和零售许可证的办理及后续监管作了较为详尽的讲解，因此本章中的许可证办理只涉及生产经营类许可证的相关内容。本节主要对不同类型的生产经营类许可证的受理、审查与审批层级和申办条件，以及实施审查的主要环节作重点讲解。一、生产经营类许可证的
2、办理烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。（一）受理、审查、审批的层级要求申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。1.以下烟草专卖许可证由省级局受理和审查,国家局审批：（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请
3、人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；高级烟草专卖管理员334（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。2.以下烟草专卖许可证由地市级局受理和审查、省级局审批：（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织；（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。（二）申
4、办条件及申办材料1. 申办条件（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件：有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标
5、准与水平；符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。（2）申请烟草专卖批发企业许可证，应当具备下列条件：有与经营烟草专卖品批发业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。（3）申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件：有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；第一章 证件管理335有固定的经营场所和必要的专业人员；符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件
6、。2. 申办材料（1）申请新办生产经营类许可证，应当提交以下材料：烟草专卖许可证新办申请表；企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；法定代表人任职文件、身份证明。工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；审批机关规定需要提供的其他材料。生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。（2）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。申请时应提交下列材料
7、：烟草专卖许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。（3）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满30 日前提出延续申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关规定需要提供的其他材料。（4）取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7 日内提出停业申请，并提交下列材料：高级烟草专卖管理员336烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正
8、副本；审批机关规定要求提供的其他材料；（5）取得生产经营类许可证的企业停业期满或者提前恢复营业的，应当提出恢复营业的申请，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；审批机关规定需要提供的其他材料。（6）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；遗失或损毁证明；审批机关规定需要提供的其他材料。（7）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内申请歇业的，应当提交以下材料：烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本；审批机关规定需要提供的其他材料。（三）申请的审查地市级局或省级局收到生产经营类许可证申
9、请后，应当按照有关规定，对申请材料进行形式审查，决定是否受理。在初级专卖管理员篇的许可证办理部分，已经对受理时的形式审查和受理的法定情形进行了讲解，这里不再重复。下面重点讲解作出受理决定后，地市级局或省级局对生产经营类许可证申请的审查程序。审查程序仅适用于生产经营类许可证。在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。设置审查程序的目的，主要是充分发挥受理机关属地管理的优势，便于审批机关更加充分的了解企业情况。审查程序属于内部程序，不需要向申请人出具行政许可文书，受理机关的审查意见在性质
10、上属于办理建议，不影响最终的行政许可决定，审批机关对是否准予行政许可仍具有决定权。1.审查的内容和受理程序中的形式审查不同，地市级局或省级局在审查程序中，应当对照烟草专卖第一章 证件管理337许可证管理办法以及烟草专卖许可证申请与办理程序规定有关申办条件的规定，进行初步的实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见。2.审查的方式审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。（四）申请的审批1.审批的时限受理和审批生产经营类许可证的，受理机关
11、应当在受理申请后10 日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10 日内作出行政许可决定。审批机关在10 日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10 日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。2.作出行政许可决定前的听证作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及申请人和他人重大利益关系的、由审批机关依申请组织的听证。本节主要讲述依申请组织的听证。烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当告知申请人、
12、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5 日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。烟草专卖许可证听证会的组织规则等内容，在初级专卖管理员篇已经进行了讲解，这里不再重复。3.行政许可的有效期限烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5 年，自发证之日起计算。二、生产经营类许可证行政许可文书的制作烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。生产经营类许可证的行政许可文书格式高级烟草专卖管理员3
13、38由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。下面重点讲解生产经营类许可证的行政许可文书的制作和保管。（一）行政许可文书的制作1.申请类文书申请类文书是申请人向烟草专卖局提交许可证办理申请时填写的格式文本。按照申请类型的不同，分为新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表以及听证申请书。申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的
14、填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。2.告知及相关记录类文书（1）申请材料补正告知书受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。制作文书时，应注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（2）受理通知书和不予受理通知书受理申请的烟草专卖局对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写此类文书。制作文
15、书时，应注意以下问题：不予受理的依据应为法律、法规、规章；行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（3）延长审批期限通知书审批申请的烟草专卖局认为需要延长审批期限时，填写此文书，告知申请人延期审批的理由以及延长后的审批期限。制作文书时，应注意以下问题：填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；第一章 证件管理339加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（4）准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书审批申请的烟
16、草专卖局对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。制作文书时，应注意以下问题：准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（5）注销决定书审批申请的烟草专卖局按规定作出许可证注销决定后，填写此类文书，告知被许可人注销理由、依据。制作文书时，应注意以下问题：按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注
17、销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（6）责令变更通知书经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。制作文书时，应注意以下问题：加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（7）申请材料接收凭证受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。制作文书时，应注意以下问题：受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提
18、交人;此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。（8）听证公告审批申请的烟草专卖局认为申请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文书，向社会公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。高级烟草专卖管理员340制作文书时，应注意以下问题：此文书应当在举行听证的7 日前制作并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。（9）听证权利告知书审批申请的烟草专卖局认为某项申请涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。制作文书时
19、，应注意以下问题：此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证听证申请书。（10）听证通知书审批的烟草专卖局收到申请人或利害关系人提交的烟草专卖许可证听证申请书后，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人听证会的时间、地点、听证人员以及相关事项等内容。制作文书时，应注意以下问题：听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20 日内；此文书应当在举行听证的7 日前送达申请人或利害关系人；此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。（11）听证笔录审批申请的烟草专卖局举行听证会的，应填写此文书，记录听证会组织
20、及现场情况。制作文书时，应注意以下问题：听证笔录应当包括：A.听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；B.许可证申请审查人员的陈述；C.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；D.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；E.相互的质证和辩论；F.各方最后陈述；G.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。听证笔录应当完整，不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人
21、当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。（12）实地核查记录烟草专卖局按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。第一章 证件管理341（13）行政许可文书送达回证烟草专卖局将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人时，应填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签
22、字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。3.内部审批类文书内部审批类文书包括受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批表，用于记录烟草专卖局内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。由于国家局已开发使用了烟草专卖许可证计算机网络管理系统，对生产经营类许可证已实现信息化管理，内部审批类文书全部通过计算机系统自动生成，此处不再详细讲解。4.其他类文书其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处不赘述。（二）行政许可文书的保管1.一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖许
23、可证行政许可卷宗。一份烟草专卖许可证行政许可卷宗使用一个档案编号。烟草专卖许可证行政许可卷宗的档案编号由审批机关统一确定。2.烟草专卖许可证行政许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。其中，纸质档案由受理机关保存。国家局负责建立生产经营类许可证行政许可卷宗的电子档案，有条件的省级局应当在省（区、市）内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。3.各烟草专卖许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖许可证行政许可卷宗交机关档案部门集中统一保管。4.烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30 年。高级烟草专卖管理员342第二节 监督管理监督管理是证件管理工作中的一项重要
24、内容，也是证件管理工作正常开展的基本保证。本节主要对烟草专卖许可证持证户业态统计和汇总分析以及证件报表编制的基本方法和要求等内容作相应的说明。一、烟草专卖许可证持证户业态统计和汇总分析（一）烟草专卖许可证持证户的业态划分1.烟草专卖许可证持证户的业态概述烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。通俗理解，烟草专卖许可证持证户业态就是持证户卖什么、卖给谁、如何卖的具体经营形式。2.烟草专卖许可证持证户的业态类型（见表1-2）表1-2 持证零售户的业态类型表业态类型 基本特征食杂店 以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主
25、，独立、传统的无品牌形象的零售业态。便利店以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足客户便利性需求为目的的零售业态。超市以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。商场在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。烟酒店 以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。娱乐服务 以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。其他以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售和服务形式，并不能归入上述6 类业态的其他零售业态。由于国家目前未对烟草专卖零售许可证持证户以外的烟草专卖许可证持证户
26、业态进行明确划分，本节中也无法对烟草专卖许可证持证户业态和除烟草专卖零售许可证持证户以外的生产经营类持证户的业态作出一个清晰的界定。但各地在自行建立烟草专卖许可证持证户档案时，还是有一些要素可以作为类型划分的参考因素的。（1）行为。是只生产、只经营，还是生产经营兼有。第一章 证件管理343（2）烟草专卖品。是卷烟、烟机、辅料，还是其他种类。（3）经营范围。是本地经营还是跨省经营。（4）销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。（5）企业住所。甲地或乙地。（6）生产经营规模。大、中、小。从以上所列要素中，可以选取一项或多项作为分类的指标，从而建立本辖区的生产经营类持证经营户业态分类标准，
27、健全完善烟草专卖许可证持证经营户业态和相关信息档案。（二）烟草专卖许可证持证户业态统计与分析信息的应用1.烟草专卖许可证持证户基本信息档案建立建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础，为提高专卖管理的针对性创造条件。烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按“每证一案”的原则，建立健全辖区内持证户档案。在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景
28、区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况；三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“卷烟无证经营户档案” ，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。2.市场状况的认知（1）市场状况认知的概念市场状况认知是指人们获得市场状况信息或应用这种信息的过程，或信息加工的过程。这是人最基本的心理过程。它
29、包括感觉、知觉、记忆、想象、思维和语言等。人脑接受外界输入的信息，经过头脑的加工处理，转换成内在的心理活动，再进而支配人的行为，这个过程就是信息加工的过程，也就是认知过程。（2）市场状况认知的应用通过对烟草专卖许可证持证户业态信息的统计与分析，可以获得烟草专卖品生产经营市场状况的认知，从而可在以下方面加以应用：高级烟草专卖管理员344可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为下一步同类型的烟草专卖许可证的发放提供依据，进行合理化布局，科学、合理地分配资源；比如某地的统计数据表明，该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程
30、序对下年度该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。可以对不同的持证户群体进行重点的、定向的、具有针对性的管理，并提供个性化服务；可以作为烟草专卖行政主管部门依法进行市场清理整顿的依据。二、许可证申办过程中的违法行为和法律责任烟草专卖许可证的申请和办理必须遵循合法原则，严格按照法律、法规、规章以及国家局的有关规定进行，出现违法行为的，应当依法追究有关人员的法律责任。（一）烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任1.烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（1）对符合法定条件的申请不予受理的；（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（4）申请人提交的申请材
