1、工程建设相关知识工程建设相关知识一、基本建设程序工程项目的基本建设程序是指在工程项目的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序和相互关系。我国目前的工程建设基本程序大体可以分为项目建设前期、建设项目设计、建设项目施工和建设项目使用四个阶段。1、建设项目前期阶段也叫决策分析时期，是开拓投资项目，并对项目进行规划、考察和进行决策的时期。主要包括投资机会研究、可行性研究和评估决策三个环节。投资机会研究和可行性研究通常由项目建设单位委托有相应资质的机构进行，研究论证后需分别编制项目建议书和可行性研究报告；项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批，项目建议书批准后，可以进行下一步的可行性研究工作。评
2、估决策则是由项目审批部门组织专家对项目可行性进行论证，再根据评估报告作出最终决策。2、建设项目设计阶段，是对建设工程在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设项目的具体化，是组织施工的依据，直接关系着工程质量和将来的使用效果。建设单位应委托具有设计资质的工程设计单位，编制建设工程设计文件。工程设计通常分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。这一阶段包括设计方案招投标、建筑初步设计和建筑施工图设计三个主要环节。建设单位应将施工图设计报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。3、建设项目施工阶段，是建设项目的具体实现过程。包括施工前准
3、备、组织施工和竣工验收等环节。施工前准备包括组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。具备开工条件后，建设单位申请开工，经批准，项目进入施工阶段。4、建设项目使用阶段，是建设项目的最终目标，也是项目价值的体现与检验过程。包括投产使用和项目后评价两个阶段。建设项目投产后评价是工程竣工投产、生产一段时间后，对项目进行系统评价的一种技术经济活动，是工程建设程序的最后一个环节。二、矿山工程项目组成工程项目组成的合理和统一划分对评价和控制项目的成本费用、进度、质量等方面的工作是必不可少的。矿
4、业工程项目可划分为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。单位工程是指具有独立用途的工程。如竖井、斜井（巷）、溜井（矿仓）、平硐（巷）、硐室（卷扬机硐室、破碎机硐室、装载机硐室、水泵硐室、变电硐室及其它硐室）、水仓、铺轨架线、管道（供排水、压气、供热等管道）、电缆敷设、竖井井筒装备等。分部工程是单位工程的组成部分，井巷工程如平硐（巷）包括平硐、碹岔、水沟等，竖井包括井颈、井筒、码头门、井底结构等。如按工序划分，一条巷道包括掘进、支护、水沟掘砌等分部工程；铺轨架线包括轨道铺设和架线等分部工程；竖井井筒装备可分为罐道梁、罐道、梯子间安装、管道、电缆敷设等分部工程；各种管道、电缆敷设可按干、支线或区
5、段划分分部工程。分项工程是分部工程的一部分，井巷工程（掘进、支护、水沟）可按每月实际验收量作为分项工程；井巷装备按用途、种类及各系统区段划分分项工程。三、建设工程监理阶段划分监理阶段划分为投资决策阶段监理及实施阶段监理。实施阶段监理包括设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段等。目前我国主要是施工阶段监理。施工阶段监理包括施工准备期、施工实施期、竣工保修期。四、施工准备阶段的监理工作1、在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。2、项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。
6、3、工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。施工组织设计(方案)报审表应符合附录A2表的格式。4、工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；2）质量管理、技术管理制度；3)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5、专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检
7、查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：1）检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。施工测量成果报验申请表应符合附录A4表的格式。6、专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：1）施工许可证已获主管部门批准；2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3）施工组织设计已获总监理工程师批准；4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；5）进场道路及水、电、通讯
8、等已满足开工要求；6）施工单位技术交底已进行。7、工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。8、第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。五、施工阶段监理工作施工阶段监理工作主要是“四控、二管、一协调”工作。即安全控制、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息资料管理、组织协调。施工阶段监理工作的基本表式A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单B1监理工程师通
9、知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C1监理工作联系单C2工程变更单一）A类表格使用1.A类表格共有10份，是施工单位（承包单位）填写使用的表格，其使用要求如下。2. A1表 工程开工/复工报审表（1）本表用于承包单位向监理单位报请工程开工或工程暂停后申请复工的申请表。（2）用作开工申请时，要求附上一份开工报告，开工报告对“已完成了以下各项工作”应做简要陈述或用表格的形式表示完成的项目。所陈述或表示的项目原则上应有证明文件。（3）开工申请的证明文件主要包括：a.三通一平已完成或已办理中间交接工作，能满足开工要求；b.测量放线已复查合
10、格(有成果资料)；c.施工组织设计(方案)已获批准；d.施工其他准备工作(设计方案、图纸会审、安全技术交底、机器、人员已到位)已基本办理完毕；e.主要材料、设备已落实并办理进场报验手续；f.分包单位的资质审查合格资料。（4）当用作复工申请时，“对已完成了以下各项工作”的陈述主要是停工原因，期间的活动情况，目前现状等。（5）申请复工的证明文件主要包括：a.总监或业主签发的停工令；b.经批准的安全、质量措施（方案）；c.停工期间的主要活动情况及效果；d.相关的专题会议纪要。（6）A1表用于申请开工时。a.整个项目（若干个单位工程）一次开工，只填一次；b.若干单位工程不同时开工时，每开一次填报一次。
11、（7）表格中的填写要求：a.开工报告一份；b.证明文件要写出名称（目录）及份数；c.项目经理签字，签章应签合同的行政章（或有授权的项目部章）。（8） A1表一式三份，由专业监理工程师审查，交总监批准，监理单位留存一份。（9）签批时间为两个工作日，逾期视为同意开工，如果经审查，不同意开工或暂缓开工或同意部分开工，应签明意见。其暂缓或未同意开工的项目（内容）待开工时，要重新报请。（10）非承包单位造成的停工，在原因消失具备复工条件时，监理单位要积极、主动、及时督促并协助承包单位尽快办理复工申请。（11）特殊情况，总监可口头或电话同意开工/复工，或部分开、复工，但书面资料补办必须在七天内办完。3.A
12、2表 施工组织设计（方案）报审表（1）本表主要用于报审施工组织设计（方案），同时亦可用于：a.经批准过施工组织设计（方案）发生改变，要补报变更方案或补充方案；b.专项、关键工序、工艺方案报审；c.新材料、新技术、新设备施工的相应施工工艺（方案）；d.施工单位要求创优的创优规划（方案）；e.试车方案。（2）本表及相应资料经批准后，作为开、复工申请的证明文件。没有方案或方案未经批准，不得开工、复工或试车。（3）A2表及相应资料由总监组织专业监理工程师进行审查，专业监理工程师提出审查意见，由总监理工程师批准。（4）施工组织设计（方案）须经承包单位质量保证体系中相关的负责人审查批准，并有承包单位的负责
13、人签字。（5）对施工组织设计（方案）审查要点：a.是否符合施工合同的约定要求，工期进度的连续性、协调性、均衡性等；b.施工总平面布置是否合理；c.施工部署是否合理，施工方法是否可行、质量保证措施是否可靠并具针对性；d.技术管理、质量管理、质量保证体系是否健全，过程控制、节点控制、部位控制、工序控制是否得当；e.安全、环保、消防、文明施工是否符合有关规定；f.专项（专题）方案是否可行、合理、先进；g.措施、目标是否符合施工验收规范要求。（6）对A2表的批复态度明确，对不足部分要提出要求或要求补充方案，对影响设备、人身安全的问题要单独成条（款）。（7）施工组织设计（方案）及试车方案，原则上以单位工
14、程进行报批，工程较大时，同专业的几个单位工程可合并编写。（8）A2表及施工组织设计（方案）一式三份，经签批后，报送建设单位一份，监理留存一份。（9） A2表及施工组织设计（方案）审批时日为七个工作日，要求补充方案或资料时，在批文中应明确内容、时限，并另行批复，超过时限不给批复视同认可。（10）对重点部位、关键工序的施工工艺、安全风险较大的项目应单独编制方案，重点审查其措施能否保证质量和安全。（11）采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，应对其工艺措施和证明材料进行重点审查，必要时请总监组织专题会讨论。（12）审批合格的施工组织设计由施工单位报送建设单位（业主）备案。4.A3表 分包单位资格报审
15、表（1）本表用于工程发生分包时，监理单位对分包单位的资质和业绩进行审查、批准。（2）属合同单位分包时，由合同单位向监理单位报送，属业主强行从合同单位分包时，由业主书面通知合同单位办理报审手续。（3）分包单位应提交的资料。a.分包单位的资质证书、营业执照范围；b.国外（境外）企业在国内承包工程许可证；c.特殊行业施工许可证；d.分包单位主要业绩材料（4）分包内容、范围可表中填写亦可用附件单列。（5）无论何种方式分包，一经批准分包单位视为合同单位的下属机构。因此，申报材料先由合同单位审查合格后，由项目经理签署意见，再报专业监理工程师审查，并签署审查情况及倾向性意见，总监签署明确意见。必要时，总监可
16、组织进行业绩考察。（6）审查不合格或不同意分包时，监理单位应书面报告业主，由业主进行最终裁决。（7）监理单位无权进行工程分包，但可视工程实际或需要向总包单位和业主提出建议。（8）A3表及相应资料，作为开工/复工报审A1表的证明文件，如属中途发生的分包，此资料在交工资料归档时，归至管理文件中。（9）A3表批复时限为两个工作日，如果要外出考察可先批，后考察，考察不合格，应及时终止分包。（10）A3表一式三份，监理留存一份。5.A4表 报验申请表（1）本表主要用于工程质量（分项、分部、单位工程）检验评定报验申请，也可用于：a.隐蔽工程的检查验收申请；b.测量放线定位复查申请；c.工序交接、工程进度、
17、节点检查申请；d.其他：设备现场修配改验收，安全措施验收等。（2）A4表中要求的附件包括：a.用作质量报验时，必须是已完工的分项、分部、单位工程而且自检自评合格的工程，附有相应的质量检验评定标准要求的资料及规范规定的表格，资料及表格填写内容应是自审合格；b用于隐蔽工程检查申请时，应有申报内容的相应资料及图示、自检记录等；凡属隐蔽的工程项目都必须报验并经相关部门验收合格后方能隐蔽。隐蔽工程不按要求报验或验收不合格，不准进行隐蔽。隐蔽工程验收由专业监理工程师主持，承包单位技术负责人及相关人员参加。重要项目的隐蔽应邀请质量监督工程师，建设单位现场代表，及勘察、设计单位参加。隐蔽工程项目申请验收的程序
18、：承包单位对隐蔽项目质量自检合格；隐蔽应具备的资料（图示）齐全，准确；承包单位按工程建设监理要求填写报验申请表（A4表）；报验申请应提前24小时报项目监理部；专业监理工程师检查所报资料合格后应和相关人员一起对隐蔽项目进行实地检查核实和签认。签认不合格的项目，应整改合格后再申请验收。监理单位不按时验收隐蔽项目和签署意见，视为同意隐蔽，由此引发的问题，由监理单位负责。承包单位不按要求报验或报验不合格而自行隐蔽，由此引发的问题由承包单位负责。监理工程师有权要求承包单位还原原状。c.用于测量放线定位复查申请时，应有放线依据及施工单位测量成果资料；其附件包括：专职测量人员名单及岗位证书编号。设备名称、型
19、号、规格及鉴定证书编号。测量依据及成果。d用于工序交接、工程进度、节点检查时应有申请的相应内容及要求检查的资料，如：说明、图表、工程量、资源配备等；.e.其他：设备修配改自检记录，临时安全措施、非监理工程师通知单要求的质量整改的自检记录等。（3）用作质量报验或评定申请时，应按如下要求填写：a.表头： 分项（或分部、单位工程）质量报验申请表；b.内容：我单位已完成了 分项（或分部、单位工程）质量自评工作；c.附件：列出申报的资料名称、份数自评结果（4）分项工程质量审核由专业监理工程师负责，分部、单位工程质量审核由总监签署。审查意见的签署应先表明同不同意报验，然后才对报审资料中自检结论给予评估。（
20、5）用于隐蔽检查、测量放线复查、工序交接检查、其他事项等检查申请时，表头及内容的填写，附件名称、份数按5（3）条要求。意见签署：a.测量放线定位复查应是有资质（或监理公司授权）的专业人员；b.其他内容的申报由专业监理工程师或总监签认。（6）A4表申报原则上与工程同步，分项工程质量签批为两个工作日，分部、单位工程质量审签应在工程完工后一个月内办理完毕。（7）报验内容审查不合格或须整改、补充，应签不同意报验，并写明不合格原因或应补充、整改内容，退回申报单位。（8）A4表及其附件一式三份，签批完后，监理留存一份。6.A5表 工程款支付申请表（1）本表用于承包单位按合同约定完成相应工程并经监理单位认可
21、后，由承包单位向建设单位要求支付合同内项目及伴随发生的合同外项目的进度款时填报。（2）如用于申请支付预付款时，应有合同中有关规定的说明陈述及业主的批准意见。此资料应报监理一份。（3）用于进度款支付申请时，附件中应有专业监理工程师的审核意见。同意付款时，应注明付款金额报总监审核，不同意付款或要扣款时，应写明理由及扣款金额。（4）同意付款时，总监应以B3表“工程款支付证书”回复。B3表及相应资料，监理留存一份。不同意付款时，可直接在A5表上签署意见，退回申请单位。（5）用于“工程变更”发生费用，“费用索赔审批”时，其变更的索赔依据应具有法律效力。经审核合格，总监应以B3表回复。（6）用于特殊（单项
22、）情况付款申请（如抢险、环保安全质量措施）时，附件中应有相应的会议纪要、报告及批复，以及专业监理工程师的签认意见、总监的B3表回复。（7）A5表及相应资料一式三份，签批后监理留存一份。（8）A5表审定及签发B3表不应超过七个工作日。7.A6表 监理工程师通知回复单（1）本表用于承包单位完成监理工程师发出的B1表“监理工程师通知单”所提出的工作内容后，给监理单位的回复，申请核查。（2）表中“详细说明”是指B1表中所提问题的产生原因、整改经过和今后预防同类问题采取的措施。在事件过程中产生的相应的会议纪要或其他佐证资料应作为附件一并报上。（3）每份B1表“监理工程师通知单”都必须回复，否则视为没有完
23、成指令。专业监理工程师对回复内容进行核查和确认，重大问题以及在整改过程中发生经济问题，应请总监签认。（4）在完成B1表提出问题的工程中，涉及工程变更、设计变更或费用索赔等，应按规范要求办理相应手续，并分别作为有关表的附件。（5）完成B1表的当天，承包单位就必须回复A6表及相关附件，监理单位在收到A6表的两个工作日内应给予回复，签认。特殊情况可先口头回复和确认，但全部手续必须七日内完成。（6）A6表及相应资料一式三份，监理留存一份。8.A7表 工程临时延期申请表（1）本表主要用于非承包单位原因引起的工程无法按期完成，需延期工期的申请。同时也可用于：a.承包单位原因造成需延期工期的申请；b.延期结
24、束后，承包单位向监理单位申请确认最终延期日期的申请。（此时，表头中的“临时”改为“最终”）（2）非承包单位原因延期申请，表中的证明材料包括：a.相关的会议纪要；b.设计变更、补充、修改通知；c.业主或其他管理部门的通知、要求或协商函件等。（3）承包单位原因引起的延期申请，证明材料包括：a.事件发生的原因分析及专题会议纪要；b.人力、物力组织情况；c.安全、质量隐患分析及整改措施（方案）；d.试车、调试不合格的原因分析及措施。（4）“监时”或“最终”延期申请，监理单位应分别用B4表“工程临时延期审批表”或B5表“工程最终延期审批表”给予批复，并报告业主和有关部门。批复时间不超过三个工作日。（5）
25、批复时，先由专业监理工程师提出审核意见，报总监签批，不同意延期，应当即回复（答），退回申请，并报告总监。（6）事件涉及费用索赔时，应在事件结束后28天内办理相应的索赔手续。业主及其部门索赔，应经业主签批后，向监理办理。（7）本表及附件一式三份，监理留存一份。9.A8表 费用索赔申请表（1）本表用于经济损失或权利损害的索赔。主要是承包单位向业主索赔，也可以用于业主（或相关部门）向承包单位索赔。（2）费用索赔事件结束后28天内（或合同约定时间），索赔单位应办理相应手续。（3）费用索赔申请表中的证明材料包括：a.合同明示条款或默示条款；b.不具备施工条件的佐证材料；c.设计变更、工程变更、监理工程师
26、通知单；d.其他指令或会议纪要（合同非正常终止、意外风险或不可预见因素、政策法令变化等）；e.设备制造索赔文件；f.设备修配改验收意见书。（4）属延误工期索赔时，应按8（2）、8（3）条的要求提交相应资料。（5）索赔意向通知应在事件发生28天内向监理单位提出，事件结束后28天内，索赔单位应正式向监理单位提交索赔报告及相应资料。特殊情况，无法在规定时间内办理相应手续，应经总监同意，方可暂缓处理该项索赔。（6）总监应组织专业监理工程师认真研究索赔单位提出的报告及资料，核实相关问题和数量，确认证据真实性，判断索赔是否成立。专业监理工程师应建立相应的索赔档案以供审计时备查。（7）总监签批索赔申请前应写
27、出索赔审查报告，并与相关单位协商有关事宜，然后签署B6表“费用索赔审批表”，报业主批准。（8）业主索赔主要针对：a.违约造成业主损失；b.产品质量（设备、材料、施工产品）构成永久性安全隐患，使用功能隐患；c.造成业主资产损害或损失。施工产品质量隐患，在过程中整改合格，原则上不进行索赔；违约索赔，按先协商后决定的原则办理。（9）总监签批B6表应在事件结束后28天内办完，特殊情况或重大问题需专题讨论决定的，在决定后两天内办理完毕。（10）索赔及相关资料一式四份，监理单位留存一份，报业主一份。10.A9表 工程材料/构配件/设备报审表（1）本表主要用于进场材料、构配件、设备的数量，质量确认申报，也可
28、用于进场施工机器设备的安全性能，检测器具，容量器具有效期等能否满足施工及计量要求的报验。（2）业主提供的材料、构配件、设备，应向承包方提供：a.数量清单；b.产品合格证、出厂检查资料、使用说明、材质化验单；c.电气设备接线图，原理图；d.进口材料、设备的报检证书、商检证及相应的厂家质量检验报告、质量保证书、检疫证等。（3）承包单位向监理单位申报时，应提供：a.本次进场物资的数量、型号、规格清单；b.10（2）条提及的相关资料c.开箱记录及自检意见书d.大宗材料的抽验报告或经法定检验单位复检复试的检验报告。e.新材料、新设备、特种材料经法检单位测试合格报告及相关资料。（4）监理单位在项目管理中应
29、有材料、构配件、设备进场报验的专项管理办法（规定）。在具体工作中，除对报验资料及实物质量进行清点、检查外，还应进行必要的平行抽检或见证取样送检。（5）在特殊危险环境中施工，要对进场机器、设备进行安全性能检查结果的报验。对安全检查不合格的机器不准进场。（6）自采材料、构配件、设备进场报验，应遵照本条前面所述的有关条款执行。（7）代用材料、设备进场报验，还应附上代用部位及相关部门审批资料，试验、复验资料。（8）专业监理工程师负责对A9表及相关资料、实物的审查，审查不合格时，应签批不同意验收，清退出厂或签批同意进场，但不同意用于拟定部位，应进行修配改的意见，并向总监报告。（9）对进场材料、构配件、设
30、备报审的签批不得超过两个工作日。（10）报验材料一式三份，监理留存一份。11.A10表 工程竣工报验单（1）本表主要用于单位工程竣工（交工）验收申报，也可以用于承包单位整体（多个单位工程）交工验收申报。（2）申报竣工（交工）验收应具备如下条件：a.完成设计文件（含变更、修改）及合同约定的施工内容，并自检合格的工程；b.有一套（按单位工程组卷）基本完整的施工管理文件，技术档案；c.有该项目的质量保修书（卡）；d.涉及消防、环保、特种设备应有相关监管部门出具的认可文件或准用证明；e.监理单位的质量评估报告（当要求按单位工程编写时）；f.空负荷单机试车合格并经有关部门签认；g.安全、功能、实体质量检
31、测检测合格并经签认；h.交工验收证明书。（3）竣工（交工）验收申报单由项目经理签署后连同应附的资料报监理机构。（4）监理单位收到A10表后，总监应组织专业监理工程师对所申报的实物质量、数量及资料进行预验收。对查出的问题限期整改，并再次核实。对暂时无法整改又不影响使用的缺陷可记入遗留问题备忘录中注明整改时间及要求（或列入保修卡中）。（5）预验收合格，由总监签署同意验收意见并报告业主。由业主组织（或委托组织）验收。验收时，应请监理、设计勘察、承包单位、质量监督、档案部门等派代表参加，消防环保、特种设备验收应通知相关的管理部门参加。（6）同意验收时，参加单位应在承包单位提交的“交工验收证明书”上签字。不同意验收或验收意见不一致时，质量监督机构应会同建设主管部门进行协调，待意见一致后，重新组织验收。（7）因特殊原因或生产需要，经业主要求，监理单位可组织承包单位在正式交工前向使用单位进行实物移交（或称中间交工），移交的程序按单位工程交工（竣工）验收进行，“交工验收证明书”留待正式验收时签署。参加单位：业主、使用单位、质量监督单位。（8）
