1、1,新制度经济学,第六讲国家理论,2,学习目的和要求国家的职能几种关于国家的经济学理论国家行为与制度,讲义结构,3,学习目的和要求,了解国家的定义与职能；掌握国家理论以及制约国家的三个层次；弄清国家内的竞争和国与国之间的竞争对制度的影响。,4,学习目的和要求国家的职能几种关于国家的经济学理论国家行为与制度,讲义结构,5,国家的职能,国家的定义不同类别的国家国家的职能,6,国家的职能,什么是国家？我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较）国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞
2、的产权结构的效率负责的制度安排。,7,国家的职能（续1）,国家的特点国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。,8,国家的职能（续2）,不同类别的国家“无为之手”的国家作为“守夜人”的国家政府应当越小越好“扶持之手”的国家弥补市场失灵的国家“掠夺之手”的国家寻租的国家管制被俘获的国家,9,国家的职能（续3）,国家的四大职能最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者不同利益集团利益关系协调者
3、,10,国家的职能（续4）,国家的职能最大制度供给者 国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角）制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的效率问题,11,国家的职能（续5）,国家的职能产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。国家为什么要界定和保护产权？界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。,12,国家的职能（续6）,国家的
4、职能产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？统治者偏好的多元性与有限理性。不同集团利益的冲突。制度内耗,13,国家的职能（续7）,国家的职能第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。,14,国家的职能（续8）,国家的职能不同利益集团关系协调者制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的
5、功能发挥。,15,一种关于国家起源的猜想,起初,人们有经济权利经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态(抢劫、攫取或交易）；彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非协议结局；协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好；“国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力”在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，合约
6、交易（contract exchange）和市场关系就得到发展,16,学习目的和要求国家的职能几种关于国家的经济学理论国家行为与制度,讲义结构,17,几种关于国家的经济学理论,诺斯的国家理论巴泽尔的国家理论张五常的国家理论奥尔森的国家理论,18,诺斯的国家理论,诺斯国家理论的特征把国家视为一种组织揭示了国家与产权的内在联系由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性揭示了国家的内在矛盾国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论）国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻
7、烦,几种关于国家的经济学理论,19,诺斯的国家理论（续1）,诺斯国家理论的特征把国家视为一种组织揭示了国家与产权的内在联系由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性揭示了国家的内在矛盾国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论）国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦,几种关于国家的经济学理论,20,诺斯的国家理论（续2）,案例：英国光荣革命1688年，詹姆士二世逃跑，威廉继位，议会重掌大权缘由：英国议会与国王近半个世纪的斗争五个方面显著的制度变化1688光荣革命
8、消除了国家权力的潜在来源限制了国王的立法和司法权力限制了国王未经同意就改变规则的权力保证了议会对税收的主导权建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权力有趣的实例：英王向大英银行借款，遵约还款,几种关于国家的经济学理论,21,巴泽尔的国家理论,背景毕业于希伯来大学和芝加哥大学1967年后在华盛顿大学任教。在新制度经济学界享有很高的声誉，产权大师主要著作：产权的经济分析国家理论 主要研究内容：产权、合约与合约的执行、国家在经济增长的作用、解释国家行为等,几种关于国家的经济学理论,22,23,巴泽尔的国家理论（续1）,巴泽尔的国家理论他试图用“公共领域”概念替代“交易费用”影响国家形成的因素（力量
9、）经济权利(Economic Rights)：the ability to enjoy the services of assets（享有财产服务的能力）法律权利(Legal Rights):the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions（资产的索取权，它是由国家以特定个体或机构的财产来进行界定的）权力(Power)：the ability to impose costs（强加成本的能力）暴力(Violence)：impersonal
10、 means of imposing costs（i.e.,by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（强加成本的非人格化的手段，即由与被实施者没有持久关系的个体实施的）执行(Enforcement):the credible threat to induce compliance（促使顺从的可信威胁）,几种关于国家的经济学理论,24,巴泽尔的国家理论（续2）,巴泽尔的国家理论（产权理论框架下的国家理论）国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施只有当暴力实施者滥
11、用权力的倾向能被有效制约时，人们才会使这种实施机制（国家）出现国家愿意实施的法律权力取决于对界定权利与调解纠纷的交易成本的比较,几种关于国家的经济学理论,25,张五常的国家理论,张五常经济解释（2002）第三卷制度的选择第6章”从齐家到治国”，提出了他自己关于国家的经济学理论基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约组织，起源于“投票比定价更合算的”场景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。,几种关于国家的经济学理论,26,奥尔森的国家理论,理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行为与制度关系的分析奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集团的利益如何体现在政策和制
12、度中。人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。匪徒如果能够长期控制某个地方，则会企图以各种税收的形式对偷盗或掠夺并使之合理化。案例：政府、黑社会,几种关于国家的经济学理论,27,学习目的和要求国家的职能几种关于国家的经济学理论国家行为与制度,讲义结构,28,国家行为与制度,地区之间的竞争对制度的影响国与国之间的竞争对制度的影响,29,地区之间的竞争对制度的影响,案例1：美国公司法的变迁良性制度竞争美国公司法特点：美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自己的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采纳。为了吸纳更过的公司到本周注册，在各
13、州之间开展了公司法竞争竞争内容：公司注册、股东利益、利益相关者利益、并购行为等，带动了公司法的优化与改进特拉华州公司法为典范,国家行为与制度,30,地区之间的竞争对制度的影响（续）,案例2：中国各地招商引资优惠政策恶性制度竞争我国招商引资的特点：税收优惠（税收减免与优惠时间）土地优惠（土地价格与支付方式）良莠不分（负外部型）超国民待遇为了短期政绩而损害了长远利益,国家行为与制度,31,国家之间的竞争对制度的影响,国家之间的竞争是制度的竞争案例：全球公司治理改革原因：公司到美国上市筹集资金独立董事制度信息披露制度国家之间制度竞争的作用改进制度增加制度灵活性减少腐败影响资源和要素流动,国家行为与制度,32,谢 谢！,
