1、国际商法第八章翻译1/1/971第八章沉降的替代手段国际商业纠纷 由乔纳森钟演讲1/1/972沉降的替代手段国际商业纠纷1. 定义替代手段2. 定义国际商事仲裁3. 国际商事仲裁的法律框架4. 海牙公约5. 主要的国际仲裁机构及其职能6. 国际商事仲裁的主要程序问题7. 纽约公约和国际商业仲裁8. 国际商事仲裁和CISG9. 解决国际商业纠纷的其他替代方法1/1/973定义替代手段 “另类手段”是指解决争议的非司法方法，其中替代品国际商业诉讼。 本章中的“另类方式”是指仲裁，协商（谈判）与和解（调解）。1/1/974定义国际商事仲裁 定义仲裁 仲裁的基本特征 半自治仲裁含义 定义商业仲裁1/1
2、/97五定义仲裁 仲裁的第三方解决争端的手段，其中争议各方都有自由，遵守相关法律，以确定是否，何时，何地使用这种方法，指定一名仲裁员（或仲裁员），并选择程序规则（如适用）进行仲裁。 仲裁机构的裁决具有约束力和可执行的，除非例外的是使根据相关法律。 仲裁既可以在一个体制基础上或在一个特设特定基础上继续进行。1/1/976仲裁的基本特征 仲裁具有以下基本特征：1. 这是第三方解决争端的手段，而不是由当事人自己，如协商解决争端。1. 这是解决纠纷的，而不是诉讼或调解半司法程序。2. 这是第三方争端解决一个半自治的过程中，3. 仲裁裁决是强制执行的法律。1/1/977半自治的含义仲裁 当事人在仲裁过程
3、的半自治地位被证明如下： 提交国际仲裁，完全是基于双方的协议; 当事人有权选择在哪里仲裁纠纷; 当事人有自由选择仲裁员;（二） 当事人往往可以决定的仲裁规则使用哪个或哪些;1. 总体而言，各方有自主权决定是否，在哪里以及如何进行仲裁。1/1/978定义商业仲裁 商事仲裁是用于仲裁纠纷或所有关系所产生的分歧，是否属于合同，商业性质的，因此排除了非商业性质的纠纷，如不引起人身伤害索赔为目的的类型的仲裁商业活动，邻里纠纷，对行政决定的纠纷，家庭纠纷等。1/1/979国际商事仲裁的法律框架 商事仲裁的国际化 主要公约和规则artitral 纽约公约 1965年的华盛顿会议 示范法1/1/9710商事仲
4、裁的国际化 在国际层面，任何特定国家的仲裁规则，代表这个国家的管辖范围在某种意义上说，仲裁裁决规则下发要在第一的当地法律认可它可以在本地或在其他国家在强制执行前，纽约公约1958年。 缔约方的国际商业纠纷可能更愿意使用国际公约，在国际仲裁示范法，或第三国的仲裁规则，似乎是中性双方当事人均有。1/1/9711重要会议和仲裁规则 国际商业仲裁的法律框架包括约定，仲裁规则和仲裁机构。 纽约公约，联合国国际贸易法委员会模式法对国际商事仲裁和华盛顿公约是对国际商业仲裁的最重要的公约。1/1/9712纽约公约 纽约公约功能 纽约公约中的应用 纽约公约规定的义务 例外的义务1/1/9713功能纽约公约 纽约
5、公约是不是国际仲裁的程序规则，但涉及各仲裁机构，无论是国内还是国际取得国际仲裁裁决的执行。 它的职能是促进缔约国之间的合作，统一执行外国仲裁裁决的他们的做法。1/1/9714纽约公约中的应用 纽约公约管辖一个缔约国境内承认和执行外国仲裁裁决。 “外国仲裁裁决”是仲裁裁决一缔约方，在其境内的奖项是被承认和执行的管辖范围之外进行。 这个广义的概念，包括国家强制他们之外的任何仲裁裁决。1/1/9715纽约公约规定的义务 纽约公约缔约各方有四个主要的义务： 缔约国有义务承认的书面仲裁协议的，可以在仲裁条款，一个单独的协议，或与交换信件或电报的形式进行; 缔约一方有义务，在当事一方对仲裁协议，是指当事人
6、仲裁请求; 缔约一方有义务承认和执行外国仲裁裁决的根据自己的法律;和1. 缔约一方有义务不施加显着更加繁重的条件或较高的费用，或对外国仲裁裁决不是强加在国内仲裁裁决的承认或执行的承认或执行收费。1/1/9716例外的义务 一缔约方可，经一方当事人请求拒绝提供证据，拒绝recoginse和执行外国仲裁裁决的理由，一些。P6961/1/97171965年的华盛顿会议 该公约的概述 ICSID结构 ICSID的管辖权1/1/9718该公约的概述 华盛顿公约的完整标题：该公约的国家和其他国家1965年国民之间国际投资争端解决。 该公约是并入国际仲裁法1974年（联邦）附表3。它是由国际复兴开发银行和发
7、展（世界银行）制定，于18日通过了世行的成员国1965年3月生效的10月14日1966年华盛顿公约建立的国际中心投资结算争议，并且也被称为ICSID公约。 华盛顿公约规定了调解和仲裁规则。它被设计用于处理从一个主权国家，外国投资者投资于国家之间投资争端所带来的棘手棘手的问题。1/1/9719ICSID结构 ICSID是一个自主的国际组织，但是，它与世界银行密切的联系。所有ICSID的成员也都是银行的成员。 文章华盛顿公约处理投资争端解决中心的成立，结构，财务状况和1-24。 该中心设在华盛顿。其行政结构由以下机构：1. 行政理事会1. 秘书处2. 该面板1/1/9720ICSID的管辖权 定义
8、：该中心的管辖权扩展到了直接投资而产生的任何法律纠纷，缔约国（或其任何构成细分，由国家指定的中心缔约国一方或机构）和另一缔约国国民之间，各方书面同意的争议提交到中心，该中心。当各方已同意，任何一方不得单方面撤销其同意。 这一规定表明，该中心的司法管辖权的特点是两个特点： 该中心拥有唯一的投资纠纷的管辖权;和1. 争议必须是那些涉及缔约国和国家在另一缔约国（缔约国双方之间的争端应提交国际法院法院，公约第64条）。1/1/9721示范法 的示范法的性质 的示范法的基本特征 法院的仲裁协议和义务 仲裁庭和仲裁员 仲裁庭的管辖权 仲裁庭的程序 该奖项的影响。1/1/9722的性质示范法 示范法的全称是
9、联合国国际贸易法委员会示范法对国际商事仲裁。 示范法是一项国际文书，而不是因为它不具有约束力，直到它已被纳入联合国的每一个成员的国内法的国际公约。 一个联合国会员只有通过国内立法来实施示范法的道德义务。1/1/9723的基本特征示范法1. 这是一个“建议模式”进行仲裁的国家法律的制定。2. 它的目的是要适用于国际商业纠纷，3. 它的目的是为国际商业纠纷的解决。4. 它代表了国际商业仲裁规则的编纂最近的国际努力。1/1/9724法院的仲裁协议和义务 在第8条（1）示范法，法庭有责任，在党协议的要求，将此事以根据当事人的书面协议仲裁。 仲裁请求必须作出之前各方就争议法庭的实质第一次提交。 如果法院
10、认为该协议是无效的，无效的，无效或不能履行的，可以拒绝执行它。1/1/9725仲裁庭和仲裁员 根据第10条，当事人可以自由决定在法庭仲裁员的总数。 在没有任何协议的，仲裁庭由三名仲裁员组成。 当事人可以自由约定的程序任命的仲裁员。如果双方不能达成协议的，仲裁员应当任命按照第11条。 仲裁员必须公正和有利益没有冲突就争议事项或政党。 第12条和13允许当事人以仲裁诉讼期间挑战任何仲裁的适用性。1/1/9726仲裁庭的管辖权 作为一般规则，仲裁庭和权力的管辖由协议提交此事仲裁规定。 示范法第16条允许法庭以确定它是否有根据相关仲裁协议是否仲裁协议是有效的管辖。1/1/9727仲裁庭的程序 当事人仲
11、裁一般有自主权决定仲裁程序。 这包括有关该法律程序的进行各种事务的决心。1/1/9728该奖项的影响。 第31条要求要以书面形式提出，并经仲裁员签名的裁决。除非当事人另有约定，裁决应包含其作出裁决的理由。 屡获这是没有根据的示范法的规定有挑战性的约束力和强制执行法庭。 它们之间的区别是，示范法只约束它incoroprate示范法纳入其本国法律状态，但纽约公约一旦绑定一个合同的国家，因为它批准或加入同意该公约。1/1/9729海牙公约 忽视1/1/97三十主要的国际仲裁机构及其职能 定义的国际仲裁机构 主要的政府间国际仲裁机构 主要的非政府国际仲裁机构 澳大利亚商业仲裁1/1/9731定义的国际
12、仲裁机构 一个“国际仲裁机构”是一个仲裁机构，为解决国际争端提供仲裁服务。 国际仲裁机构可根据国际条约确定，或根据理事国内法的私人组织或机构所在的研究所的所在地。 国际仲裁机构或者是一个官员或建立对参与国际纠纷当事人提供仲裁服务的宗旨的非政府机构。它的动力是基于要么有关条约（如果证明3），或自愿提交各方。 它可以奖励纽约公约或有关国内法，以适用者为准下执行。1/1/9732主要的政府间国际仲裁机构 政府仲裁机构根据国际条约建立的国际仲裁机构。 这些都是目前：1. 常设仲裁法院，1. 美洲商事仲裁委员会，2. ICSID和3. 伊朗-美国索赔法庭。1/1/9733常设法院仲裁 常设仲裁法院位于和
13、平宫，海牙。法院的行政主体是谁都有可能构成一个法庭根据当事人的选择在某一争议仲裁员名册局。仲裁庭仲裁“尊重法律的基础上，”纠纷 看来，常设仲裁法院没有对国际仲裁的任何实际意义，特别是国际商业仲裁，莫衷一是。1/1/9734美洲商事仲裁委员会 美洲商事仲裁委员会是美洲公约国际商事仲裁（巴拿马公约）下建立。 该委员会的规则与国际仲裁的主要国际公约基本一致。1/1/9735ICSID ICSID提供调解和仲裁服务，合同双方及其国民。但是，它只能处理纠纷产生直接出缔约国一方或其代理机构以及国家另一缔约方之间的投资。 ICSID（中心）位于世界银行在华盛顿的主要办公地点。1/1/9736伊朗-美国索赔法
14、庭 伊朗-美国索赔法庭成立处理伊朗和美国之间的纠纷专门机构。 声明的直接影响是美国人质被伊朗政府释放在美国银行持有的资产，伊朗的释放。其次安排（理赔声明）为解决一方的国民索偿要求另一方，美国国民对伊朗政府提出主要商业索赔。仲裁庭位于海牙九仲裁员，三名来自各个国家和三个来自其他国家。 联合国国际贸易法委员会仲裁规则已通过了法庭。1/1/9737主要的非政府国际仲裁机构 仲裁作为一种服务1. 商务部国际商会1. 美国仲裁协会2. 国际仲裁法庭伦敦3. 荷兰仲裁院4. 斯德哥尔摩商会仲裁院5. 中国国际经济贸易仲裁委员会1/1/9738仲裁作为一种服务 国际仲裁机构的服务包括：1. 提供论坛仲裁和1
15、. 提供的仲裁规则。1/1/9739商务部国际商会 国际商会仲裁的国际法庭成立于巴黎于1923年，最初是在仲裁庭的名称。法院提供根据其自己的规则调解和仲裁服务。 在新的国际刑事法院的生效的对1998年1月1日的仲裁规则，法院是一个常设仲裁机构1/1/9740美国仲裁协会 美国仲裁协会（AAA），位于纽约，提供在其国际仲裁规则仲裁服务。 根据这些规则，各方的国际商业纠纷（虽然这些规则的应用程序没有明确限于商业纠纷），应以书面形式同意调用规则前，仲裁纠纷。 根据AAA规则仲裁程序确实是半司法性质的。1/1/9741国际仲裁法庭伦敦 伦敦国际仲裁法院（LCIA）是国际仲裁，它结合了国际商会的国际仲裁
16、和AAA的法院特性的非政府机构仲裁。 它采用了一套仲裁规则，这是半司法，如AAA国际仲裁规则。它不直接仲裁纠纷，1/1/9742荷兰仲裁院 荷兰Arbitraion本科院校（NAI），成立于1949年，“是根据荷兰法律基础形式的非营利性组织。 该研究所维持仲裁员名单。通过根据规则的当事人或管理员选择的仲裁员组成的仲裁庭必须由奇数。1/1/9743斯德哥尔摩商会仲裁院 斯德哥尔摩商会仲裁院“是处理仲裁事项斯德哥尔摩商会（下称”商会“）内的器官”。 该研究所的程序规则相对简单，包括语言规则，答辩书，修订请求或答辩，开庭审理，证据，奖励和成本。1/1/9744中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁委员会建
17、立了作为仲裁机构专门从事国外贸易纠纷。然而，今天，它已经成为一个仲裁机构同时处理涉外和国内的纠纷。 仲裁委员会的总部设在北京。它有京外两个本地办事处：深圳办事处和上海办事处。1/1/9745澳大利亚商业仲裁 仲裁员澳大利亚研究所 澳大利亚为中心的国际商业仲裁 澳洲商业纠纷中心 SMART：悉尼海事仲裁规则和条款1/1/9746国际商事仲裁的主要程序问题 定义程序问题 仲裁庭的组成和管辖权 为进行仲裁程序的程序 仲裁裁决和仲裁费用1/1/9747定义程序问题 国际商事仲裁是涉及两个各执一词争论者并充当裁判的一个或多个中立和公正的仲裁员的第三方争端解决的过程。 “程序问题”是借诉讼期限。国际商事仲
18、裁程序问题的关注与仲裁庭的管辖权，有关文件，权利和争端各方的义务，有关证据或证人，仲裁裁决的效力和成本的影响规则的规则诉讼。 程序上的问题可以分为三类：宪法和仲裁庭的管辖权;进行诉讼;和仲裁裁决的效力。1/1/9748宪法和管辖权仲裁庭 自由的仲裁：对于任何国际商业仲裁的法理基础是当事人自愿提交仲裁机构。各方的国际商业纠纷可以自由决定是否进行仲裁，除非缔约国通过开展一项条约义务放弃这种自由。 自由选择仲裁规则 自由选择仲裁员 仲裁庭的组成：它意味着仲裁员或仲裁员组成的仲裁庭的任命。1/1/9749为进行仲裁程序的程序 诉讼请求，答辩和反诉 法律代表 证据，证人和听证会 隐私与仲裁程序的保密性1
19、/1/9750仲裁裁决和仲裁费用 决定的两个方面 意义和裁决的效力 一个国际商业仲裁裁决特点 成本含义1/1/9751决定的两个方面 仲裁庭的决定，包括两个主要部分：1. 仲裁裁决和1. 对仲裁费用的决定。1/1/9752意义和裁决的效力 仲裁裁决是仲裁庭的决定，为解决争端或应答已经提交给法庭而由争议双方的问题而作出的。 国际商业仲裁裁决是经争议双方的法庭的决定，应对来自国际商业关系而产生的纠纷，不管法庭是否是专案特定的还是永久的。1/1/9753一个国际商业仲裁裁决特点1. 它通常是最终的，除非执政的仲裁规则另行指定。2. 它也可以是部分的，中间或临时。一个部分裁决规定提交给法庭的纠纷或问题
20、的一部分的决定。一个中间裁决和临时裁决似乎是同样的事情-一个临时救济争端各方的情况下，需要一个临时的解决方案，最终裁决作出之前。3. 屡获可以在默认情况下作出缺席裁决。4. 仲裁裁决的执行依赖于国内相关法院的协助。1/1/9754成本含义 成本是司法程序的一个重要组成部分，由法庭分配所引起的或与当事人之间的诉讼相关的金融负债。 政党被允许在一定的仲裁规则进行成本分摊协议，采取奖励从法庭费用的权力。 某些仲裁规则不明确征收费用的败诉方对或分配比例的费用，以双方的“过错”。1/1/9755纽约公约和国际商业仲裁 外国裁决含义 区分执法认可 规则的一致性 条件承认和执行国际仲裁裁决 理由拒绝国际仲裁
21、裁决1/1/9756外国裁决含义 纽约公约是为统一的国际仲裁裁决的承认和执行规则的目的。 约定使用术语“外国仲裁裁决”，而不是“国际仲裁裁决”。 外国仲裁裁决下的约定是由两个试验确定：1. 该奖项通常是国家的领地里的奖项是得到认可或执行之外进行。1. 该奖项也必须是未被列为国内奖项下的论坛，该奖项是得到认可或执行，无论在哪里作出裁决的法律。1/1/9757区分执法认可 “识别”可能与他们在法律意义执法不同因为承认裁决是第一步，它的执行。 从理论上讲，虽然承认的目的是为了执行裁决，认可不必然导致执法，根据当事人的意图。1/1/9758规则的一致性 纽约公约的作用是统一的承认和执行国际仲裁裁决的规
22、则。 传统上，外国仲裁裁决的承认和执行都受到所在国的仲裁裁决被承认或执行的法律。1/1/9759条件承认和执行国际仲裁裁决 隐含条件 有效性的仲裁协议 有效性的国际仲裁裁决1/1/9760隐含条件 该公约没有明确地说明了一个国际仲裁裁决的承认和执行的条件。 不过，该公约的语言暗示的仲裁裁决可以在合同的国家，只有当两个条件或测试是满意的强制执行：1. 仲裁协议的有效性和1. 仲裁裁决的效力1/1/9761有效性的仲裁协议 必须有一个有效的书面仲裁协议的，单独或从该争议发生的合同的一部分。 是否存在有效的仲裁协议可以阻止法庭审理从协议中提及的事项，除非法院认定该协议无效，失效或不能履行的。1/1/
23、9762有效性的国际仲裁裁决 一个有效的仲裁裁决的存在是另一个条件法庭上承认和执行裁决。 这一规定意味着一个条件，该奖项被强制必须在所在国的奖项是被承认和执行的法律效力。 第三条是另一个前提条件的国际仲裁裁决获得在缔约国一方承认和执行。1/1/9763理由拒绝国际仲裁裁决 第五条规定了如下理由否认国际仲裁裁决的效力和执行： 仲裁协议无效的请求 程序上的不公平 缺乏权威来作出裁决 缺乏权威的，进行仲裁程序 缺乏奖励的法律效力 根据当地法律裁决违法1. 违反公共政策1/1/9764国际商事仲裁和CISG 1 从CISG的解释引起的纠纷将根据相关国内法处理，因为公约在各个国家的承包经营作为该国自身的
24、法律的一部分。 但在不同的国家，以便创造的多样性阻碍了国际贸易和贸易，其中CISG声称，方便的发展。1/1/9765国际商事仲裁和CISG 2 国际商事仲裁能够提供达到CISG的统一和一致的建筑，从而提供了一个机会，利用公约的潜力，保持其精神的更有效的手段。 至少有三个理由申请仲裁，从CISG产生的纠纷：1. 仲裁是灵活的;1. 仲裁是国际化;2. 仲裁是自治的。 这些因素推动了商业关系双方之间的合作。当事人往往必须解决它们之间的差异，以履行他们的商业关系。1/1/9766解决国际商业纠纷的其他替代方法 其他的替代方法是协商调解（调解）。咨询是指直接当事人之间的谈判争端。 和解和调解是可以互换的条款。指的第三方争端解决，其中的程序规则是非常灵活的，或不存在的一个过程。调解和仲裁之间的一个重要区别是，调解员无权做出决定。1/1/9767
