1、知识产权相关国际公约1.保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约自1883年制订、1884年生效以来，已历经数次修订, 形成了若干个文本，最新的文本是1967年斯德哥尔摩文本。该公约1985年3 月19日起对中国生效。巴黎公约）是U前工业产权保护领域最要的国际条约，确定了各成员国在保 护工业产权方面必须遵守的基本原则、规则及最低标准。一、 巴黎公约）的基本原则（-）国民待遇原则在巴黎公约中，国民待遇包括两个方面的含义：第一，在工业产权的保护中， 各成员国必须在法律上给予其他成员国以本国国民能够享受的同等待遇；第二， 非成员国国民，只要在成员国有惯常住所或者实际从事丄商活动的营业场所，也 应享有
2、同该成员国国民的同等待遇。（二） 优先权原则公约规定，学有国民待遇的人，就一项发明首先在某一成员国提出专利申请，或 者就一项商标提出注册申请，自该申请提出之日起一定期限内（发明或实用新型 专利12个月，商标或外观设计6个月），乂就同样的申请向其他成员国提出的， 该其他成员国必须以第一个申请日作为本国的申请日。这就是通常所说的国际 优先权”。（三） 专利权.商标权独立原则专利权独立原则，是指孕有国民待遇的人就其同一发明而在不同成员国内申请及 享有的专利权，彼此独立，互不影响。这一原则具体包括三个方面内容：第一， 一成员国批准的一项专利，并不能决定或影响其他成员国是否就相同发明的申请 案批准专利：
3、第二，一成员国驳回一项专利申请，不影响其他成员国就相同的发 明批准其专利；第三，一成员国撤销一项专利，或宣布一项专利为无效，不影响 就相同技术在其他成员国的专利继续有效。商标权的独立原则，是指如果一个商标没有能够在本国获得注册，或者在本国的 注册被撤销，不影响其在其他成员国的注册申请。不过，商标独立原则有一个重 要例外，即如果一个商标在其本国获得了注册，在一般悄况下，其他成员国不应 当拒绝注册申请。（四） 临时性保护巴黎公约规定，各成员国必须依本国法律，对于在任何一个成员国内举办的、 经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以申请专利的发明、实用新型或外观 设计，以及可以申请注册的商标，给予临时
4、保护，保护期限与优先权相同。二、 工业产权保护的最低标准1、 专利中发明人的署名权2、 对驳回专利申请和撤销专利的限制3、 颁发专利强制许可证的限制条件4、 不得因商品的性质而影响商标的注册5、 对驰名商标的特殊保护6、 商标标识的禁用性规定7、 宽展期的规定保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约是著作权保护领域最重要的国际公约。中国于 1992年12月15日成为公约的成员国，适用1971年巴黎文本。伯尔尼公约主要包括四个方面的内容：基本原则、受保护的作品、最低限度 保护的规定、对发展中国家的特殊规定。1.伯尔尼公约的基本原则（一） 国民待遇原则国民待遇原则在各主要知识产权保护国
5、际条约中处在首要位置，伯尔尼公约 也不例外。国民待遇原则体现在公约的大部分实体条款中，主要内容包括：第一, 有资格享受国民待遇的人有权享受公约各成员国依其本国法对本国国民所提供 的版权保护；第一，他们有权享有公约所要求的最低限度保护。按公约规定，有资格享受国民待遇的人包括：（1）伯尔尼公约所有成员国的 国民，不论其作品是否出版：（2）非成员国的国民，只要其作品的首次出版发生 在任何成员国内，或者与非成员国同时出版；（3）在成员国有惯常居所的非成员 国的国民；（4）其制片人的总部或惯常居住地在某一成员国中的电影作品的作者; （5）位于成员国境内的建筑作品的作者，或构成位于成员国境内之建筑中的艺术
6、 作品的作者。（-）自动保护原则公约规定，享有及行使依国民待遇所提供的有关权利时，不需要履行任何手续。 按照这一原则，凡学有国民待遇的人，其作品自创作完成时起，自动学有版权： 非成员国国民，在成员国乂无惯常居住地的，自其作品首先在成员国出版时即孚 有版权，而无须履行任何手续，包括不必注册或登记，不必交存样书，也无需在 作品上加注版权保留登记。（三）版权独立原则公约规定，学有国民待遇的作者在任何成员国所得到的版权保护，不依赖其作品 的来源国所受到的保护。在满足公约最低保护要求的前提下，该作者所能孚受的 版权保护水平及司法救济的手段，完全适用提供保护的那个国家的法律。受保护的作品（-）作品的范围公
7、约第2条第1款对受保护的作品进行了列举，包括：书籍、小册子及其他文学 作品；讲课、演讲、讲道及其他同类性质作品；戏剧或音乐戏剧作品；舞蹈艺术 作品及哑剧配词或未配词的乐曲；电影作品和以类似摄制电影的方法表现的作 品；图画、油画、建筑、雕塑、雕刻及版画作品；摄影作品及以类似摄影的方法 表现的作品；实用艺术作品；与地理、地形、建筑或科学有关的插图、地图、设 11图、草图和立体作品。（二） 演绎作品公约规定，文学艺术作品的翻译、改编，乐曲的改写，以及用其他方式改变了原 作而形成的作品，在不损害原作版权的1W况下，同原作一样受保护。（三） 汇编作品公约规定，文学艺术作品的汇编，诸如百科全书、文选，山于
8、其内容的选择与编 排而构成智力创作的，在其本身不损害构成它的各个作品的版权的悄况下，同样 受到保护。（四） 法律和官方文件对于立法条文、行政及法律性质的官方文件，以及这些作品的官方译本的版权保 护问题，公约规定山各缔约国国内立法自行决定。（五）实用美术作品.工业品外观设计和模型公约规定，各成员国可自行以立法决定本国法律对实用艺术品、工业品平面与立 体外观设计等等的适用程度，以及这些艺术作品、工业品平面与立体外观设计的 受保护条件。三、 最低保护标准经济权利公约要求各成员国必须给予作品的权利人以下各项经济权利：翻译权、复制权、 公演权、广播权、朗诵权、改编权、录制权、制片权。另外，公约还有关于艺
9、术作品的“追续权”规定，但它不是最低保护要求，任山 各成员国自行决定。（二） 精神权利公约第6条规定了四项精神权利：发表权、署名权、保护作品完整权以及收回权。 其中，署名权和保护作品完整权是所有成员国必须提供的精神权利，也是公约关 于精神权利的最低保护要求。公约所规定的作者的上述精神权利，不依赖其经济权利而独立。经济权利转让后, 精神权利仍山作者享有。（三） 经济权利的保护期限公约规定，一般作品保护期限不得少于作者终身加死后50年；电影作品自公映 起不少于50年；匿名作品或假名作品不少于出版后如年；摄影作品及实用艺术 作品完成后不少于50年；合作作品，包括视为共同作品的其他作品（如电影）， 不
10、得少于最后二个作者死后刃年。（四） 关于权利限制的规定各国著作权法都不同程度地对著作权人的权利作了限制，公约对此提出了一些基 本要求。公约将下列行为列入“合理使用”的范（1）以提供信息为U的，未经作者许 可，将其讲演、授课等公开发表的口头作品，以印刷、广播的方式复制并传播； （2）未经作者许可而摘录其已发表的作品（摘录须限于合理范围并须注明原作者 及作品出处八（3）为教学U的，以讲解的形式，使用已发表的作品（须注明原作 者及作品出处）；（4）以时事报道为U的而在广播中使用已发表的相关的时事性文 章（须注明原作者及作品出处八（5）官方档案机关长期保存有关录制品。在一般情况下，公约允许成员国对版权
11、中的广播权”及音乐作品的“录制权” 实行强制许可，但不能损害作者的精神权利，不能损害作者获得公平的经济收入 的权利。四、 关于发展中国家的别规定公约规定，被联合国确认为属“发展中国家”的成员国，可以根据公约所规定的 优惠条件，颁发强制许可证。但是，这类强制许可的客体，仅限于外国作品中 的印刷出版物，以及仅为系统教学所用的视听作品。可颁发强制许可证的类型， 仅限于“翻译许可”、翻译广播许可、复制许可”三种，并且在具体适用 的条件和程序上，公约作了严格的限制。保护表演者.录音制品制作者与广播组织公约保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约是世界上第一个关于邻接权国 际保护的国际公约，故乂称邻接权公
12、约，山联合国世界劳工组织、教科文组 织和世界知识产权组织共同发起，于1961年在罗马缔结，故乂称罗马公约。一、 国民待遇原则按公约规定，符合下列三个条件之一的表演者，可在任何成员国享受国民待遇： （1）表演活动发生在罗马公约的成员国中；（2）表演过程已被录制在受罗马 公约保护的录制品上：（3）表演活动虽未被录制，但在罗马公约所保护的 广播节U中播放。符合下列三个条件之的录音制品制作者，可在任何成员国孕受国民待遇；（1）该 录制者系罗马公约成员国国民；（2）录音制品系首先在罗马公约成员国 中录制；（3）录音制品系首先在罗马公约成员国中发行。符合下列两个条件之一的广播组织，可在任何成员国学受国民待
13、遇：（1）该广播 组织的总部设在罗马公约成员国中；（2）有关的广播节U首先从成员国的发 射台播出。二、 受保护的权利1.表演者权。公约规定，表演者应学有制止以下三种行为的可能性：（1）向公众 广播或转播其现场表演（专为广播U的而演出或自己录音录象者除外八（2）录制 其未被录制过的现场表演；（3）以录音录象的形式复制其原始录音制品或超出表 演者所许可的复制范围。2.录音制品制作者权。公约规定，录音制品制作者应学有制止他人以直接或间 接的方式复制其录音制品的权利。3.广播组织权。公约规定，广播组织学有制止以下三种行为的可能性：（1）转播 其广播节U；（2）复制该组织的节U录制品；（3）就其商业性演
14、出的节U公开播放。三、 保护期限公约第14条规定，成员国对表演者权、录音制品制作者权和广播组织权的 保护期限不得少于20年。录音制品或录制于录音制品中的表演的保护期限，自 录制年份的12月31日起计算；未录制于录音制品中的表泯，自表演活动发生年 份的12月31日起计算；广播节U自播出年份的12月31日起计算。四、 权利限制公约规定下列四种1W况下的使用，无需给付费用：（1）私人使用；（2）在时事报道 中的有限使用；（3）广播组织为了编排自己的广播节U利用自己的设备暂时录制: （4）仅为教学和科研U的的使用。五、 对著作权的保护公约第1条明文规定：本公约对表演者权、录音制品制作者权和广播组织权的
15、保 护不影响也不改变对文学和艺术作品的著作权保护。因此，对公约的条款不得作 出任何妨碍著作权保护的解释。六、非自动保护公约不实行自动保护。按公约要求，受保护的录音制品的一切复制件上必须标有“录制品邻接权保留”符号、首次发行年份和主要表演者及权利人姓名。四.世界版权公约伯尔尼公约缔结之后，美国联合一些美洲国家，一方面拒绝参加伯尔尼公 约，另一方面谋求美洲国家间在版权保护方面的统一。于是，从19世纪末期 开始，出现了一系列保护水平远低于伯尔尼公约的泛美版权条约。随着美国 在国际政治、经济、科技以及文化等方面的地位和作用的不断提高和增强，许多伯尔尼公约成员国希望将美国等国拉到一个统一的版权保护国际体
16、系中来。 为此，山联合国教科文组织主持，1952年9月6日在瑞士日内瓦缔结了世界 版权公约。公约于1955年生效，我国于1992年10月加入该公约，成为该公 约成员国。一.世界版权公约的基本原则（一） 国民待遇原则公约第2条规定：任何缔约国国民出版的作品或在缔约国首先出版的作品，均享 有其他缔约国给予其本国国民首次出版之作品同等保护：任何缔约国国民未出版 的作品，亦享有其他缔约国给予其本国国民未出版作品的同等保护。公约在关于国民”和相关规定上比（伯尔尼公约）要宽泛一些。伯尔尼公约 要求，被视为本国国民的外国人须在本国有惯常的居所地或真实的工商营业场 所。（二） 有条件的自动保护原则公约第3条规
17、定：经作者或版权所有人授权出版的作品，自首次出版之日起， 须标有版权标记（一个圆圈内的大写字母0、版权所有者姓名以及首次出版的时 间，才可获得版权保护。享有国民待遇的各成员国国民未出版的作品，无须履行任何手续即可获得版权保 护O（三）版权独立保护原则其内容与伯尔尼公约规定的“版权独立保护原则”基本相同，即：学有国民 待遇的作者，或其他版权所有人，在公约任保成员国所得到的版权保护，不依赖 其作品的来源国所受到的保护；在满足公约规定的最低保护要求的前提下，该作 者或版权所有人所能受到的版权保护水平，完全适用提供保护的那个国家的法 律。二、世界版权公约的主要内容（一） 版权主体世界版权公约规定，受保
18、护的主体有作者及其他版权所有者，并将滋佣作品 的雇主包括影视作品的制片人纳入版权所有者范畴。（二） 受保护的作品世界版权公约对此仅作了概括性的规定，即保护文学、科学及艺术领域的作 品，包括文字作品、音乐作品、戏剧作品、电影、电视作品及绘画、雕塑、雕刻 作品。（三） 授予的权利世界版权公约只规定了作者的经济权利，包括以任何方式复制、公演及广播 等专有权利。公约对作者或其他版权所有人的精神权利未作强制性规定。（四） 版权的保护期限世界版权公约对作品的保护期限规定如下：（1）一般作品的保护期限不低于 作者终身加死后25年，从作品首次出版之日或出版前登记日起讣算；（2）摄影作 品或实用美术作品的保护期
19、限不少于10年。四.知识产权协定一、概述在乌拉圭回合之前，作为世界贸易组织的前身一关贸总协定在知识产权国际保 护领域基本上没有发挥过作用。乌拉圭回合将与贸易有、关的知识产权问题作为 三个新议题之一，并经过长期艰苦的谈判最终达成了协议。随着乌拉圭回合最后 文件的签署，与贸易有关的知识产权协定（简称TRIPS协定）成为最后文件的 一部分。与贸易有关的知识产权协定共73条，分为7部分：总则和基本原则，有关 知识产权的有效性、范用和使用的标准，知识产权的行使，知识产权的取得与维 持及有关程序，争端的防止以及解决，过渡安排，惯例安排和最后条款。1、知识产权的范W按协定第1条规定，知识产权包括：（1）版权
20、与邻接权；（2）商标权；（3）地理标 志权：（4）工业品外观设i|权：（5）专利权；（6）集成电路布图设讣权；（7）未披露 信息权O耒a,协定所规定的知识产权并不是全部知识产权问题，而只是“与贸易有关的” 知识产权问题。所谓“贸易”，也不是一般意义上的贸易，专指有形货物贸易， 不包括技术贸易和服务贸易在内。另外，这里的“贸易”，既包括合法贸易，也 包括假冒商品的违法贸易。3.协定规定的基本原则（一） 国民待遇原则协定在第3条第10款中规定了国民待遇原则。不过，协定同时乂专门提及了允 许成员国在特殊场合下以“互惠”原则取代“国民待遇”原则的伯尔尼公约 第6条和罗马公约第16条第1款（b）项。这意
21、味着，协定允许成员方在特殊 悄况下以互惠原则取代国民待遇原则。（二） 最惠国待遇原则最惠国待遇原则被称为世界贸易组织的“基石J在所有协定中都处于重要地位， TRIPS协定也不例外。协定第4条要求，在知识产权保护上，一个成员给予任何 其他国家国民的利益、优惠、特权或豁免，应立即无条件地给予所有其他成员的 国民。最惠国待遇的引入将对知识产权国际保护产生重要而深远的影响。四、 知识产权保护的标准（-）版权及邻接权1.版权。协定要求，所有成员应遵守伯尔尼公约（1971年）第1条至第21 条及其附录的规定。但是，对于伯尔尼公约所规定的精神权利，协定规定， 各成员在本协定项下不孕有权利或义务。协定规定，版
22、权保护应及于表达，而不及于思想、工序、操作方法或数学概念本 身。协定要求，讣算机程序，无论是源代码还是U标代码，应作为伯尔尼公约项 下的文字作品加以保护；数据或其他材料的汇编，无论机器可读还是其他形式， 只要山于对其内容的选取或编排而构成智力创作，即应作为智力创作加以保护。2.邻接权。协定第14条分别规定了表演者权、录音制品制作者权和广播组织权。 关于表演者权，协定规定，就将其表演固定在录音制品上而言，表演者应有可能 防止下列未经其授权的行为：固定其未曾固定的表演和复制该录制品。表演者还 应有可能阻止下列未经其授权的行为：以无线广播方式播出和向大众传播其现场 表演。关于录音制品制作者权，协定规
23、定，录音制品制作者应学有准许或禁止直接或间 接复制其录音制品的权利。关于广播组织权，协定规定，广播组织有权禁止下列未经其授权的行为：录制、 复制录制品、以无线广播方武转播以及将其电视广播向公众传播。协定同时规定, 如果各成员未授权广播组织此类权利，则在遵守伯尔尼公约规定的询提下， 应给予广播的客体的版权所有人阻止上述行为的可能性。3.版权与邻接权的保护期限。协定第12条规定，除摄影作品或实用艺术作品外, 只要一作品的保护期限不以自然人的生命为基础il算，则该期限自作品经授权出 版的日历年年底计算即不得少于50年，或如果该作品在创作后50年内XX 出版，则为自作品完成的日历年年底起计算的50年。
24、协定的上述规定，是在保 留伯尔尼公约有关规定的基础上作出的。因此，伯尔尼公约的有关规定 应适用于协定之下的版权及邻接权保护。（二） 商标1可保护的客体。按协定第15条的规定，任何标记或标记的组合，只要能够将 一企业的货物和服务区别于其他企业的货物或服务，即可作为商标。不过，协定 允许成员国将可注册商标限定为视觉可感知的商标。协定同时规定，如果一个标 记缺乏识别性，成员方可以根据通过实用而获得的识别性来确定商标的可注册 性。2.注册商标专用权的范围。对于普通商标，协定第16条第1款规定，注册商标 所有人享有专有权利，以禁止任何第三方未经其许可在商业活动中在相同或类似 商品或服务上使用与其注册商标
25、相同或近似的商标，从而造成混淆的可能。对于驰名商标，协定则扩展了巴黎公约笫6条之2的适用范使驰名商标 的特殊保护从相同或类似商品或服务扩大到不相类似的商品或服务，只要该商标 的使用暗示这些货物或服务与已注册的驰名商标所有人之间存在着联系，且此类 使用有可能损害该注册商标所有人的利益。3.商标的许可与转让。在承认各成员方有权对商标的许可和转让规定条件的同 时，协定禁止各成员方对商标实施强制许可，并且规定，注册商标所有人有权将 商标与该商标所属业务同时或不同时转让。（三） 地理标志1.地理标志的保护。所谓地理标志，是指能够确定一种商品来源于一成员领域 或该领域内的一个地区或地方，而该商品的特定品质
26、、声誉或其他特征实质上乂 有赖于其地理来源的一种标志。协定要求成员为有关利益方提供法律手段以制止下列行为：第一，以任何方武在 商品的名称或描述中使用地理标志，以致于明示或暗示出该商品来源于某个并非 其真实来源地的地理区域，在该商品的地理来源方面对公众产生误导。第二，构 成巴黎公约第10条之2所规定的不正当竞争行为的任何使用。将地理标志作为商标或在商标中包含有地理标志，而该商品乂不是来源于该地理 标志所指示的地域，如果在该成员将此种商标使用于商品上使公众对于真实产地 产生误导，成员应于其法律允许的悄况下以其职权或应有关利益方的请求，拒绝 对该商标进行注册或使注册无效。虽然商品确系来源于地理标志在
27、文字上所指示的领域、地区或地方，但错误地使 公众以为该商品来源于另一个领域的，亦在应禁止之列。2.对葡萄酒与白酒的地理标志的补充保护。对于葡萄酒和白酒的地理标志，除 了上述规定之外，即使在使用某个地理标志时标示出了有关商品的真实产地标 志，或者以翻译的方式或以附加“类”、“式”、“风格”诸如此类的描述，均 在应禁止之列。对于由地理标志构成或包含有地理标志的葡萄酒或白酒的商标， 亦应按前述有关规定处理。（四） 工业品外观设计1.工业品外观设计保护的要求。协定规定，受保护的工业品外观设计必须符合 以下两个条件第一，必须是作者“独立创作”的；第二，必须是“新颖的或独 创的” 协定还规定，成员可以不保
28、护那些实质上受技术或功能因素支配的外观设计。协 议对成员对纺织品外观设计可能提出的要求作了限制。2.对工业品外观设讣的保护。根据协定第26条第1款的规定，受保护的工业品 外观设il的所有人应有权制止第三人未经其同意而出于商业U的实施下列行为： 制造带有或含有作为受保护的外观设计的复制品或实质上构成复制品的设计的 物品；销售上述物品；进口上述物品。对于工业品外观的上述权利，成员可以选择工业品外观设计法或版权法进行保 护。保护期不少于10年。成员可以规定有限的例外，但这种例外不得与受保护 的工业品外观设计的正常利用相冲突，且不得不合理地损害受保护的外观设计所 有人的合法利益。（五） 专利1可获专利
29、的主题。根据协定笫27条第1款的规定，除了下述两种例外，所有 技术领域内的一切发明，不论是产品还方法，只要具有新颖性、创造性和工业实 用性，即可申请获得专利。这两种例外是：第一，成员可将某些发明排除在可获 得专利的范围之外，在其域内制止这种发明的商业性开发，以此保护公共秩序或 道徳（包括保护人类.动物和植物的生命和健康或避免严重的环境损害）。但不得 仅仅以该国法律禁止利用某发明为理山将该发明排除在可获专利的范围之外。第 二，成员还可将下列发明排除在可获专利的范W之外：人类或动物疾病的诊断、 治疗和手术的方法：除了微生物之外的植物、动物，以及生产植物或动物的生物 方法，但成员应以适当的方式对植物
30、新品种提供法律保护。在符合协定有关规定的条件下，专利及专利权不得因发明的地点、技术领域；产 品系进口还是在本地制造等而受歧视。2.授予的权利。协定规定了专利所有人的两种不同性质的权利：专利权和对专 利处置权。专利所有人学有的专利权因产品专利和方法专利的不同而有所不同。对产品专 利，专利所有人孕有制止第三人未经其许可而制造、使用、提供销售、销售专利 产品，以及为上述U的而进口该产品的专有权利。对于方法专利，专利所有人孕 有制止第三人未经其许可使用该方法以及使用、提供销售、销售以及至少为上述 U的而进口直接用该方法获得的产品的专有权利。专利所有人的专利处置权主要包括两项：转让权和许可权。协定规定专
31、利所有人 专利处置权，与协定序言中提出的“知识产权是私权”的原则是一致的。3.对申请人的要求。协定第29条第1款规定，成员应要求专利申请人以足够清 晰完整的方式披露发明。该条笫2款规定，成员得要求专利申请人提供有关申请 人的相关外国申请和授予的信息。4.专利权的例外。协定第30条规定，考虑到第三人的合法利益，成员可对所授 予的专有权规定有限的例外，但此种例外不得不合理地与专利的正常利用相冲 突，也不得不合理地损害专利所有人的合法利益。5.未经权利人许可的其他使用。协定第31条所称“其他使用”不包括上述第 30条所规定的例外，实际上主要是指专利的强制许可。协定对授权其他使用规定了 12项条件，实际上是对各国授予强制许可进行了严 格限制。6.专利的撤销与无效。协定第32条并未规定专利撤销与宣布无效的具体规则， 只是要求成员在做出撤销或宣布无效的决定时，应提供司法审查的机会。7.保护的期限。协定第33条规定，专利的保护期最少应为自申请日起的20年。8.专利方法的举证责任。协定规定，在下述两种悄况下，如无相反证据，应推 定是该专利方法而获得：笫一，如果使用该专利方法获得的产品是新产品；第二, 如果相同产品极可能使用该方法制造，而专利所有人虽经合理努力也未能确定实 际使用的方法。任何成员得自山规定，只有在满足上述第一种情况所规定的条件或第二种情况所 规定的条件
