1、国际间资本的转移随着经济全球化的发展成为“一带一路”建设发展的主要途径，同时资本全球化也是实现一国企业深度嵌入全球价值链或区域价值链、实现资源最优配置、改善全球资本流动状况和结构的重要途径。随着“一带一路”倡议的推进，通过对外投资的方式进行产能转移是丝绸之路经济带沿线国家进行产能合作的重要方式之一。 然而，近年来丝绸之路经济带因引进外资造成的环境污染问题逐渐成为人们关注的焦点。国际上对丝绸之路经济带地区不断扩大引资是否会加重环境污染的观点不尽相同。一些国家认为这会使该地区变为污染密集型产业和落后产能的“集聚地”。由于外资进入门槛的不断提高和劳动力成本的上涨，部分外资企业的投资向资源丰富且经济不
2、够发达的丝绸之路经济带沿线国家转移，一些污染产业乘机流入环境规制水平更低的地区并形成产业集聚，从而给丝绸之路经济带脆弱的生态环境增加了新的负担。如印度博帕尔事件、渤海湾蓬莱 19-3 号油田漏油事件、阿玛尼污染事件等。也有国家认为，丝绸之路经济带建设扩大了沿线国家的开放力度，增强了引资能力，使沿线大多数国家能够充分发挥人口红利， 不仅能扩大现有产业规模、优化产业结构，还能够通过引进 IFDI 带来的先进技术和管理经验的溢出效应，突破发展瓶颈，促进经济可持续发展，同时也将有更多的资金和能力去发展环保型产业。目前学术界关于丝绸之路经济带 IFDI 对环境影响的研究尚没有验证和定论。 . 1.2 研
3、究意义 在当前注重经济与环境协调发展实现可持续的理念下，丝绸之路经济带建设中IFDI的环境效应研究对于促进丝绸之路经济带国家产能合作产业的选择、实现经济发展与环境保护的博弈等具有重要的理论与实践意义。 1.2.1 理论意义 有利于丰富和拓展对 IFDI 环境效应的研究视角。现有对丝绸之路经济带的研究其研究对象多为区域内个别国家或地区，缺乏对丝绸之路经济带整体外商直接投资与环境污染之间关系的整体研究和定论，且没有考虑到工业发展差异性。在经济发展中，工业发展是造成环境污染的主要方面，丝绸之路经济带各国在经济和工业化发展程度方面存在较大差异，IFDI 对丝绸之路经济带内各国环境污染的影响也可能会有异
4、质性，本文从工业化发展差异性的角度对丝绸之路经济带沿线国家 IFDI 的环境效应进行进一步地细致研究，有利于更好地了解丝绸之路经济带国家 IFDI 与环境之间的作用关系，进而发现和弥补现有理论的不足。 1.2.2 现实意义 有利于加强沿线国家的经贸合作，从全局出发制定发展和引资战略，探讨经济发展与环境保护的最优策略。经济发展过程中污染的产生是必不可少的，那么扁平化 KEC 曲线，避免在经济发展的起飞阶段因严重耗尽资源造成的不可逆转的环境损害就非常重要。本文从丝绸之路经济带整体建设角度出发，研究 IFDI 对该地区生态环境的影响，使丝绸之路经济带沿线国家对 IFDI 的作用力的理解与掌控能力得到
5、提升，并从自然条件、经济环境、社会文化、政策制度四个方面分析了丝绸之路经济带 IFDI 环境负效应的原因，为丝绸之路经济带各国制定有针对性的引资政策与环境法规提供了政策依据，从而帮助各国降低因利用 IFDI 对生态环境造成的不利影响，实现沿线各国经济的可持续发展。 . 2 国内外研究进展 2.1 IFDI 与环境污染关系的研究 20 世纪 50 年代，库兹涅茨对经济发展与环境关系做了定量研究，并提出了经典的经济增长与环境污染之间倒“U”形关系的 EKC 曲线。随着贸易自由化的开展以及国家间对外开放程度的不断扩大，资金的跨境自由流动对促进经济发展的作用开始更加显著，人们开始转向研究对外贸易或者
6、IFDI 与环境之间的关系。目前关于 IFDI 与环境污染的关系主要有有害论、有益论、不确定论三种观点。 2.1.1 有害论 这种观点认为 IFDI 会导致污染排放增加，支持“污染天堂”假说（Pollution HeavenHypothesis）。主要基于产业转移的视角，认为外商进行投资或者建立跨国公司的目的是降低本国内因严格的环境规制标准而增加的成本，因此将需要支付较高环保成本的污染密集型产业转移至环境规制较低的国家，或者在环境规制较低的国家直接进行投资生产，这最终使得承接 IFDI 的东道国成为污染密集型产业的集聚地（Walter and Ugelow，19792；Boumol and O
7、ates，19883；Copeland and Taylor，19944）。 学者们对这一观点的解释最早基于竞次理论，认为资本具有溢出效应，如果一国的环境规制标准较高，资本很容易流入到周边标准相对较弱的地区，那么该国将会失去引资的竞争力。为了能够维持甚至是提高引资竞争力，一些国家会主动降低环境准入门槛，从而提高 IFDI 的吸引力，这种情况下往往会导致环境恶化（Fredriksson et al，20035 ；Dean，20026；周力、李静，20157）。由于该假说存在这样一个前提假设：资本可以在全球范围内自由流动，且导致资本流入的主要原因是环境标准的差异性，这一假定使得现实中这种情况不一定
8、成立。此外，对该假说的检验大多是在全球绝大多数国家都在加强环境规制的背景下进行的，这与现实情况可能存在一定差距，故找到该假说确定的证据较难（许和连、邓玉萍，20128）。因此，用竞次理论解释 IFDI 会加强环境污染的关系存在一定弊端。 . 2.2 IFDI 环境效应的作用机制研究 由于 IFDI 带来的的经济效益非常凸显，当前多数文献在考察外国直接投资作用时，着重对 IFDI 如何促进一国外贸出口、增加就业、产业结构升级以及技术水平提升等方面的影响和贡献进行研究（沈坤荣、耿强，200126；何洁，200027），但对 IFDI 的进入通过何种途径影响到东道国的环境的认知存在差异。事实上，不同
9、机制的侧重点不同，分析结论会因此存在差异。自 1995 年 Grossman 和 Krueger 在分析北美自由贸易区对墨西哥环境影响时提出贸易对环境影响具有规模效应、结构效应和技术效应开始，学者对 IFDI 影响东道国的环境效应机制主要从规模效应、结构效应、技术效应三个方面进行探讨。 2.2.1 规模效应 部分学者认为利用外资能够促进经济和产出规模的扩大，导致生产活动和资源消耗增多，进而对环境产生影响。Crossman and Krueger（1991）28等从经济规模的视角出发对EKC 曲线现象进行解释，认为现实社会中伴随着经济发展的自然演进规律，必然会出现类似于 EKC 曲线的发展轨迹。
10、其作用机制表现为：在经济发展前期，促进经济增长需要扩大投入量，就需要使用大量的能源资源，资源的使用导致污染排放增加（即经济增长→扩大要素投入&资源消耗增加&污染排放增加）。这样最终导致规模效应表现为环境负效应。Opschoor（2002）29的理论研究表明，在生态环境不能承载当前生产规模带来的污染排放量时，会导致生态系统崩溃，经济也将趋于停滞。Pearce and Atkinson（1993）30从福利角度对经济增长的生态极限进行研究，得出“产出的增长会加重污染和环境恶化”。聂飞（2015）31基于 IFDI、经济增长与环境污染之间的相互反馈作用，运用系统 GMM方法进行实证检验了三
11、者之间的关系。结果表明：IFDI 与经济增长存在正相关关系，同时经济增长与环境污染之间存在正的交互效应。Pao 和 Tsai（2011）32采用面板数据调查了“金砖四国”的 CO2 排放、IFDI、能源消耗和经济增长之间的动态关系，他们发现外国直接投资与 CO2 排放有正相关关系。Lee（2009）33和 Hitam、Borhan（2012）34利用马来西亚的时间序列数据进行研究，发现 IFDI 显著地决定了污染水平，增加 IFDI 将会增加 CO2 的排放。 .3 丝绸之路经济带 IFDI 现状及其对环境影响的表现. 153.1 丝绸之路经济带 IFDI 的现状. 153.1.1 IFDI
12、总量特征. 153.1.2 IFDI 流入产业的结构特征. 194 丝绸之路经济带 IFDI 对环境影响的作用机理.374.1 IFDI 影响东道国污染排放的理论模型.374.2 基于“三效应”的作用机制分析.425 丝绸之路经济带 IFDI 环境效应的实证研究. 495.1 模型的构建.495.2 样本选择与数据来源.505 丝绸之路经济带 IFDI 环境效应的实证研究5.1 模型的构建为了验证丝绸之路经济带引入外国直接投资与环境污染之间的关系，本文以第四章分析中式（4-22）的模型为基础，考察 FDI 对污染排放的影响。同时，由于经济规模、产业结构、技术水平都会对污染排放产生影响，因此将其
13、作为控制变量。此外，考虑到提高经济水平是许多国家引入 FDI 的初衷，以及其在决定环境效益中起到的关键作用，将环境库兹涅茨曲线（EKC）的假设整合到分析中；同时查阅相关文献到很多研究中发现城市化也是造成环境影响的重要因素。因此，将城市化水平、经济增长及其平方项也作为控制加入到模型中，建立如下计量模型：.6 研究结论及展望6.1 研究结论IFDI 作为国家之间相互合作，取长补短的一个重要方式，给发展中国家提供了资金、技术和专业知识的来源，为发展中国家的经济发展做出了巨大贡献，但随着学者们对 IFDI研究的深入，他们发现 IFDI 会对环境造成一定程度的影响。因此，在引进外资时除经济效益外，其对环
14、境的影响也成为现在关注的重点。丝绸之路经济带沿线国家 IFDI 规模正在不断增加，于是 IFDI 将给环境造成的影响不容忽视，但是目前有关研究十分有限，不足以解释丝绸之路经济带国家 IFDI 给东道国环境带来的影响。在此背景下，本文以 2008-2017 年丝绸之路经济带 52 国为研究对象，从丝绸之路经济带国家 IFDI 的发展现状以及环境污染现状的现实考察入手，发现丝绸之路经济带在IFDI 过程中对环境可能产生的影响，希望能够对丝绸之路经济带 IFDI 与环境污染的相关性有初步的了解。接着用对 IFDI 影响东道国环境污染的理论进行了一般均衡分析，同时对“三效应”的机制分析了解理论上丝绸之
15、路经济带 IFDI 对环境可能产生的影响；然后通过构建面板固定效应模型对丝绸之路经济带整体和工业发展程度不同的三类国家进行实证分析，给政府制定引资政策提供了理论依据。具体研究结论如下： （1）从丝绸之路经济带整体的引资规模总量、流入产业结构、来源国家或地区三个方面，对丝绸之路经济带的引资现状进行分析；接着从产业的视角，分析外资流入不同产业造成的环境污染情况，研究结果如下： a.从丝绸之路经济带引资规模看，2017 年丝绸之路经济带的引资额为 10898.37 亿美元，占世界 FDI 流入总额的 76.22%。虽然该地区在 2008-2017 年引资规模略有下降，但引资能力高于全球平均水平，引资
16、数额占全球比例提升。从外资的区域流向看，现阶段，丝绸之路经济带欧洲段国家的引资规模最大，其次是亚洲国家，其引资增速最快，非洲段国家引资能力相对较弱，引资规模小，且增速不明显；但从时间发展态势看，呈现出外资逐渐从欧洲向亚洲地区转移的态势。从 IFDI 的来源国家或地区特征看，流入丝绸之路经济带的 IFDI 大多来源于发达国家，这些国家或地区的突出特点是技术水平较高，或者在某一领域其技术水平处于全球领导地位。 b.从丝绸之路经济带 IFDI 流入的产业结构看，外资更多的进入到第二和第三产业，主要流入到制造业、钢铁、石油、天然气、矿产资源开采等领域。导致流入制造业、钢铁等资源密集型产业的 IFDI 导致了该地区 CO2 排放总量逐渐增加，丝绸之路经济带多数国家处于强碳源地区的态势，尤其是亚洲地区；同时雾霾现象逐渐显现并加重，尤其是中国和印度等工业转型期国家。流入采矿、石油、纺织等产业的 IFDI 加重了沿线的水环境污染，废水排放增加，使河水、湖泊重金属含量不断增高，水质变差。而随着丝绸之路经济带基础设施建设的大力开展，流入基建领域的 IFDI 并没有对活动实施地区的环境造成较大影响，甚至对环境污染起到了一定的改善作用。 参考文献（略）
