1、物流学基础教案复习用引 言一、为什么要研究物流1、物流市场的容量及潜力（宏观）（1）数据一：日本物流成本占GDP： 8 美国物流成本占GDP： 10 中国物流成本占GDP： 13结论：以美国为参照，可降低： 13651534095.45亿元（2）数据二：世界物流市场份额： 9 年增长（1996-2010）： 13结论：物流是21世纪新的经济增长点！ 2、物流是企业第三利润的源泉（微观） （1）企业的利润源泉 第一利润源泉领域：资源领域 第二利润源泉领域：人力领域 第三利润源泉领域：物流领域 （2）物流冰山理论 美国著名管理学大师皮特。德鲁克提出物流是“一块经济的黑暗大陆”。德鲁克泛指的是流通，
2、但是，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通领域中人们更认识不清的领域，所以，“黑大陆”说法现在主要针对物流而言。 日本早稻田大学教授西泽修提出了著名的物流冰山理论。西泽修教授专门研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性，他把这种情况比做“物流冰山”。 冰山的特点，是大部分沉在水面以下的是我们看不到的黑色区域，而我们看到的不过是物流的一部分。二、我国物流人才现状1、现代物流人才缺口巨大2、现代物流需要什么样的人才企业物流：物流经理、物流策划师、采购人员、仓管人员物流企业：物流战略规划管理人
3、才、物流运营管理人才、物流营销管理人才、物流各功能管理人员、物流操作人员、人力资源管理人员、财务管理人员政府科研：物流规划、政策研究、行业调研、教育其 他：物流技术、咨询、IT人才3、我国目前物流教育发展概况（1）全国高校设立物流本科专业概况注：不包含港澳及军事院校 目前已有物流工程硕士点的高校57所（2）职业教育发展概况全国高职高专中开设物流管理专业的学校超过500所，在校生超过10万人，单多为近一两年开设，缺乏经验。（3）物流职业资格认证与培训全国约个城市和地区均设有“全国物流考试认证授权培训机构”。目前有三种类型的物流培训，一是由某一行政部门、行业协会或者事业机构颁发某种类型的岗位资格证
4、书；二是由一些大学的物流研究和教学机构颁发的结业证书；三是由一些咨询机构从国内外知名的企业和大学邀请专家学者就一些物流界普遍关心的问题进行讨论，在企业家中交流观点，名为培训，实为研讨。（4）教育部正筹备成立“全国物流教学指导委员会三、物流管理课程框架第一章 物流概述一、物流的概念 1、美国物流管理协会（Council of Logistics Management, CLM）对物流作了如下定义：“物流管理是以满足客户需求为目的，对产品、服务和相关信息从生成点到消费点的有效率和有效果的正向和逆向流动和储存进行计划、执行和控制的供应链过程。”。 要点：1) 物流管理是供应链管理的一部分2) 计划、
5、实施和控制3) 有效率的和有效益的 4) 正向和反向 5) 运输与储存6) 商品、服务和相关信息7) 从起源地到消费地8) 满足客户要求2、 供应链和供应链管理（1）供应链的概念供应链是基于某项核心产品（或服务），由供应商、制造商、批发商、零售商以及最终用户组成的链状或网状结构。（2）供应链管理的概念“供应链管理包括了对涉及采购、外包、转化等过程的全部计划和管理活动和全部物流管理活动。更重要的是，它也包括了与渠道伙伴之间的协调和协作，涉及供应商、中间商、第三方服务供应商和客户。从本质上说，供应链管理是企业内部和企业之间的供给和需求管理的集成。”（3）供应链管理与物流管理的关系物流是供应链活动的
6、基础；现代物流是在供应链管理的思想指引下开展的。3、物流概念的发展历史Physical Distribution Logistics 美国 日本 中国二、物流产业的发展1、手工业、小生产时代的物流物流活动处于分散、孤立、附属于生产和流通的状态。2、大生产时代的物流物流系统概念与物流科学形成；物流成为“第三利润源泉”。3、小批量多品种时代的物流对物流的要求：成本 服务水平；第三方物流（3PL）兴起。4、网络时代的物流物流成为生产与流通的主导因素；物流的目标：供应链一体化。三、影响现代物流管理发展演变的因素1) 市场营销的发展2) 顾客中心理念的建立3) 石油危机及经济危机4) 政府对运输业管制的
7、放松5) 经济全球化6) 计算机技术、通讯、网络技术的推广7) 其他新技术的发展8) 外包概念和第三方物流的发展9) 新型管理概念的引入四、物流学科1、物流学科的发展简史（1）萌芽阶段（1900初1950年代）1916年美国的著名市场营销学者阿什肖在商业问题的解决途径中提出现代物流的概念即physical distribution 。该著作也被视为物流学科发展史上的奠基之作。 二战期间，美国军事部门形成了系统的军事供应、保障活动，并称之为“后勤（Logistics）”。军事后勤理论、方法和技术的充实和发展支持了物流领域的研究。（2）学科初步建立阶段（19501960）这一时期所提出的理论和方法
8、尤其强调系统的观点， Logistics概念取代PD (physical distribution)概念，系统的理论、方法的形成标志着现代物流学作为一门学科开始确立。（3）学科成熟阶段（19601980）首先，现代物流学通过吸收借鉴系统科学、管理科学以及电子计算机技术等相关学科的最新成果，完成了基本理论体系的建立，并将其理论在实际中进行广泛应用，最终从企业管理学中分离出来，成为一门独立的学科。 其次，物流概念的内涵在这个阶段继续得到深入，人们对物流的认识开始从成本理念上升到利润理念。第三个具有深远意义的事件是1963年美国物流管理协会成立，将各方面的物流专家集中起来，提供教育、培训活动，成为世
9、界上第一个物流专业人员组织。第四是物流理念在日本的发展，日本在1956年从美国引入PD概念，随后伴随日本经济的高速发展，现代物流学的研究在日本迅速发展起来。第五是计算机与现代通讯技术在物流领域的广泛应用，MRP和JIT生产方式都涉及大量的数据采集与处理工作，计算机技术的发展，使现代物流学的订货管理、仓库选址、库存理论等可以应用于实践，反过来，实践的发展又进一步促进了理论的发展。在这个时期形成了物流系统基本理论、物流系统分析、物流系统设计，一直到物流系统管理等比较完整的以系统为导向的研究体系，这个研究体系的形成标志着现代物流学已经发展成为一门成熟的独立学科。（4）学科深化阶段（1980年至今）这
10、一阶段，物流已不仅仅限于分销领域，而已经涉及企业物资供应、企业生产、企业分销以及企业废弃物再生等全范围和全领域。在这一阶段现代物流学已经开始转向侧重物流战略管理方面的研究，诞生了一系列新的理论，包括顾客服务理论、供应链管理理论、全球物流理论、技术管理方法以及物流产业理论，这些理论的构建标志着现代物流作为一门学科已经形成较为完整的框架体系。2、物流学科的理论基础物流理论最早从市场营销和管理理论等商业学科以及工学科中发展起来。其他与物流理论发展紧密相连的学科还有会计、计算机、经济学、数学、哲学、政治学、心理学以及社会学等， 并且这些学科仍然是今后物流理论研究理论来源的主要借鉴学科。四、现代物流的基
11、本特征1、科学属性：（1）科学化（2）标准化2、技术属性：（1）信息化（2）智能化3、经济属性：（1）最优化（2）准时化（3）精益化4、管理属性：（1）柔性化、敏捷化（2）多样化、个性化（3）集约化、集成化（4）协同化5、社会属性：（1）社会化（2）全球化（3）综合化五、物流活动1、关键性物流活动2、支持性物流活动六、物流市场以中国为例（参考“构建平衡的物流市场体系”）1、存在主要问题（1）影响企业物流发展的主要因素1) 对第三方物流认识模糊2) 受海尔影响，工商企业自办物流现象突出3) 安全性问题（2）影响物流公司发展的主要因素1) 物流资源闲置太多，缺乏整合2) 缺乏经验，与客户“对接”困
12、难3) 认识误区（3）影响物流装备制造及物流咨询企业发展的主要因素1) 企业未形成规模，缺乏总体规划和系统集成的能力2) 在提供解决方案是，信息不足3) 国内物流标准化进程滞后2、主要对策（1）启动物流需求1) 帮助工商企业树立全新的物流理念2) 通过企业业务流程再造扩大物流需求（2）培育现代物流企业1) 生产企业物流剥离政策2) 将传统物流企业改造为现代物流企业3) 稳步发展第三方物流公司（3）发展物流装备制造及物流咨询企业1) 加强全面调整和改组，培育重点企业2) 引进国外先进技术和管理经验，提高企业管理和技术水平3) 实现物流装备制造企业之间以及与物流咨询企业的战略联盟4) 政府提供政策
13、支持第二章 物流战略与规划一、竞争战略和供应链战略 1、竞争战略该战略用来界定公司的产品或服务刻意满足的顾客需求的类型。因此，公司竞争战略的设计必须以顾客的需求偏好为基础。 2、供应链战略供应链战略确定原材料的获取和运输，产品的制造或服务的提供，以及产品的配送和售后服务的方式与特点。包含传统意义上的供应战略、经营战略和物流战略。 3、供应链战略的地位（从企业价值链的角度看）二、竞争战略与供应链战略的匹配1、为什么要获取战略匹配企业的成败取决于： （1）企业核心职能战略是否与竞争战略相匹配；（2）各职能部门是否能整合流程和资源，有效的实施职能战略。2、如何获取战略匹配 （1）理解顾客 1）顾客需
14、求特征a) 要求的服务水平b) 产品的价格c) 供货时间d) 产品的包装e) 产品的创新速度f) 2）隐含需求不确定性要求供应链满足的需求部分存在的不确定性。3）隐含需求不确定性分布图分析：不确定性高，产品不成熟，边际收益较高，积压率或脱销率较高；反之，预测准确率高，但边际收益较低。 （2）理解供应链 1）供应链的特性a) 快速供货的能力b) 提供多种产品的能力c) 产品创新的能力d) 对需求波动的满足能力e) 提供低价产品的能力f) 2）供应链的反应能力供应链的反应能力与成本之间的关系图分析：反应能力越高，成本越高；企业有向边界逼近的趋势；边界有向外推移的趋势。3）供应链响应性分布图（3）获
15、取战略匹配不确定性/响应性图：找出战略适配区注意：抛开竞争战略，就不存在正确与否的供应链战略；对于给定的竞争战略，存在正确的供应链战略。三、价值链职能战略与SC战略的匹配效率型供应链与响应型供应链的对比效率型供应链响应型供应链主要目标以最低成本满足需求对需求快速响应产品设计战略以最小产品成本取得最佳产品性能产品模块化以推迟产品的差异性定价战略降低利润因为价格是吸引客户的主要因素提高利润因为价格不是吸引客户的主要因素制造战略通过高的设备利用降低成本保持产能的灵活性以满足例外的需求库存战略库存最小化以降低成本保持缓冲库存以满足例外的需求提前期战略缩短，但不以成本为代价尽可能缩短，即使成本上升供应商
16、战略基于成本与质量选择基于速度、灵活性和质量选择运输战略主要依靠低成本的运输方式主要依靠响应快的运输方式四、影响战略匹配的其他问题1、多种产品和顾客群（1）设计多条供应链（2）设计柔性供应链2、产品生命周期（1）起始阶段：需求不确定、边际收益高、供给水平比 较重要、成本次要（2）后续阶段：需求确定、边际收益降低、价格成为主要因素五、战略匹配范围的拓展第三章 物流客户服务一、什么是客户服务客户服务是发生在购买方、销售方和第三方之间的一个过程。该过程导致交易的产品或服务的价值增值。在交易过程中增加的价值可以是短期的，如单次交易，或者是长期的，如契约关系。增加的价值也可进行分享，从而参与交易或合约的
17、每一方在完成交易时的状况要比在交易发生前的状况好。因此，从过程角度来看：客户服务是一个以成本有效性方式为供应链提供显著的增值利益的过程。附加在企业产品或服务之上的服务。企业为了保证产品和服务更好的满足顾客需求而做的努力。二、客户服务的内容1、交易前因素 （1）企业书面的客户服务章程 （2）告知客户的书面服务章程 （3）组织结构 （4）系统灵活性 （5）技术服务2、交易中因素 （1）缺货情况 （2）订单信息 （3）快运 （4）转运 （5）系统准确性 （6）订单的方便程度 （7）产品替代3、交易后因素 （1）安装、品质保证、维修、零部件供应 （2）产品跟踪 （3）客户索赔、投诉、退货 （4）临时性
18、替代品三、客户服务水平的衡量指标1、主要的衡量指标1) 平均订货周期（Average order cycle time）2) 订货周期的变化（Variability of order cycle）3) 现货供应比率（Fill rate）4) 发票的错误率（Invoice error rate）5) 产品破损比率（Damage）6) 缺货频率（StockOut Frequency）7) 使用替代品频率（Product Substitutions）8) 运输延迟频率（Shipment Delays）9) 短装短卸的频率（Shipment shortage)10) 运输路线变动的频率（Routing
19、 change）11) 回运或运输调整的比率（Returns/adjustments）12) 加权平均订单履行比率2、加权平均订单履行比率的计算例：某公司供应三种产品A、B、C，产品可得率分别为0.9、0.8、0.7，公司面对的订单类型及比重如下：订单类型ABCABACBCABC所占比例0.10.10.10.20.20.20.1问：如何衡量该公司的供货能力？解：订单类型ABCABACBCABC所占比例0.10.10.10.20.20.20.1订单满足率0.90.80.70.720.630.560.504加权平均订单履行比率0.6724四、改进客户服务的分析思路1、了解客户需求，确定合适的衡量指
20、标2、了解企业的自身表现3、提出改进物流服务的方案4、执行方案5、方案执行情况的考核改进客户服务的分析矩阵五、如何确定合适的客户服务水平1、 根据消费者对缺货的反应确定服务目标2、分析成本/收益权衡（1）客户服务水平的增加对收入、物流成本和利润的影响 应用举例：已知： 销售服务曲线为： 相应的成本曲线为： （其中SL为服务水平，表示库存可得率）问：该企业的最优客户服务水平应确定为多少？解： 利润函数为： 令一阶导数为零，求得：（2）收入服务关系的确定1) 两点法2) 事前事后实验法3) 仿真法4) 买方调查法3、利用ABC法分析客户服务（1）客户产品贡献矩阵（2）客户产品贡献矩阵的实施第四章
21、物流需求预测一、什么是预测预测是对未来状况的预想。预测是一门科学，一门艺术。二、预测的作用思考：（1）是否所有的供应链都需要进行需求预测？（2）如果没有预测（或预测不准确）会怎样？预测是一切预测的基础：企业、学校、个人。三、预测的特征1、预测经常是有偏差的任何科学的方法都是有偏差的，因此，预测都应包含两部分：预测值及误差的度量。在预测实践中，一方面，应选择合适的预测模型，以减少误差；另一方面，可以用误差来评价预测模型，以改进预测模型和动态选择预测模型。2、短期预测通常比长期预测更准确（1）原因随时间的推移，不确定因素会增加，预测误差也会累计。（2）结论一方面，要尽量缩短预测提前期；另一方面，要
22、进行滚动的长期预测。3、综合预测通常比独立预测更准确思考： 以小于2的误差预测中国2006年的GDP 以小于2的误差预测宝洁公司2006年的销量 以小于2的误差预测帮宝适2006年的销量 哪个更容易？应用举例：雅戈尔衬衫使用统一的包装盒。四、需求预测方法的选择1、需求的特征1) 空间和时间特征2) 需求的规律性（规律需求和不规律需求）3) 需求模式的稳定性4) 一次需求和长期需求5) 独立需求和衍生需求6) 需求的可预测性2、需求预测的方法（1）定性方法1）头脑风暴法 优：能捕捉灵感；缺：片面性较强。2）小组讨论法 优：能集思广益，互相激发灵感；缺：易受权威意见的影响。3）德尔菲法（Delph
23、i Methods） 优：既能集思广益，又不受权威意见影响；缺：操作复杂，对专家的专业性要求较高。4）历史类比法5）销售人员意见法6）市场调查法 （2）定量方法1）朴素法： 认为下一期的需求与本期相同。2）简单平均法： 把所有的历史数据都考虑进来。3）移动平均法： 只考虑最近若干期的历史数据。4）指数平滑法：考虑所有的历史数据，但较近的历史数据给以较大的权重。说明：当时期数足够多时，L0的确定方式并不重要; 的确定是预测的关键！大，近期影响大，小，近期影响小。例题：教材69页。练习：教材71页第6题。5）回归分析法：分为：一元回归、二元回归、多元回归、线性回归和非线性回归。应用：EXCEL/工
24、具/数据分析/回归。6）仿真分析法3、需求预测方法选择的标准方法本身没有优劣之分，现有的方法可以认为都是科学的，只不过应用的条件不同，方法选择的过程是精确性与经济性之间的权衡，因此，方法选择的关键是与预测实际的匹配。五、时间序列需求预测方法六、预测误差的衡量第五章 库存管理一、库存管理概述1、库存的概念供应链（物流系统）的生产和物流渠道各点储存的原材料、供给品、零部件、半成品和成品等，主要作为今后按预定的目的使用而闲置或非生产状态的物料。库存是一种闲置的资源。2、库存的分类（1）按库存作用分 周转库存：满足日常生产经营需要而保有的库存，库存量与采购批量直接相关。 安全库存：为防止不确定因素的发
25、生而设置的库存，库存量与库存安全系数或者说与库存服务水平相关。 在途库存：处于运输以及停放在相邻两个工地间或相邻组织间的库存，库存量取决与运输时间以及该期间内的平均需求量。 投机性库存：由于价格投机和先期购买而产生的超出预期需求的库存。 仓耗：有些库存在存储期间会损坏、被报废、丢失和被盗，这些库存称为仓耗。（2）按生产过程分类 原材料库存 在制品库存 产成品库存（3）按用户需求特性分类 独立需求库存：用户对某种库存的需求与其它种类的库存无关（补充库存机制）。 相关需求库存：库存种类间存在相关性（需求计划控制）。3、库存的价值（1） 改善客户服务（2） 协调供求（3） 生产的需要（4） 降低成本
26、1） 生产成本2） 运输成本3） 采购成本4） 系统波动5） 突发事件4、企业库存政策的沿革从历史的角度看，企业的库存管理政策经历了多次变化，了解这些变化可以帮助我们加深对库存管理的理解。（1）库存是企业的财富（越多越好）（2）库存是企业的坟墓（越少越好）（3）库存是企业的杠杆（越合理越好）总之，企业库存是一把双刃剑，企业应对库存有一个客观的认识，对库存进行科学管理。二、库存管理的基本思路1、静态在既定的需求水平及其变化幅度、提前期及其变化幅度和各项成本基础上，利用库存管理的方法做出最优的库存决策。系统优化的思想寻找合理库存。2、动态采用适时管理的思想，通过减少需求和补货周期的波动性、减少批量
27、、与供应商更紧密地合作等措施来消灭库存。优化系统的思想寻找零库存。三、库存相关成本1、采购成本(Procurement Costs)包括不同订货批量下的产品价格或制造成本；生产的启动成本；订单经过财务、采购部门的处理成本；订单传输到供应地地成本；运输和装卸成本等。2、库存持有成本(Carrying Costs)包括空间成本(Space Costs)、资金成本(Capital Costs)、库存服务成本(Inventory Service Costs)和库存风险成本(Inventory Risk Costs)3、缺货成本(Out-of-Stock Costs)分为失销成本(Lost Sales
28、Costs)和延期交货成本(Back Order Costs)四、库存控制的方法1、库存决策的类型2、两种基本的库存管理思想 A、推动式库存管理（Push Inventory Management Philosophy）适用于供应不确定性比较高的物流系统，多用于中心控制能力比较强的物流系统。需求预测的准确性不够高，但全局性较好。 B、拉动式库存管理（Pull Inventory Management Philosophy）适用于需求不确定性比较高的物流系统，多用于中心控制能力不够强的物流系统。需求预测的准确性较高，但全局性不够好。3、一次性订货库存库存决策模型（报童问题）例1：某店促销某速食品
29、100公斤，需求服从正态分布，标准差为20公斤，售价为5.99元，成本为2.50元，剩余仍掉。求最佳订货量。（已知：P（X0.21）0.583）答案：（104.2公斤）4、重复性订货库存决策模型（1）经典EOQ模型例2：某企业年需某材料3600kg，单位成本10元，单位年库存持有成本2元，一次订货成本25元，问经济订货批量是多少？年订货次数是多少？订货频率是多少？平均资金占用是多少？答案：（300kg；12次；每月一次；1500元）（2）考虑提前期的EOQ模型订货提前期 Lead time（L）：企业从发出订单到收到货物的时间间隔。 再订货点Reorder Point（ROP）：企业发出订货时尚有的库存量。 ROPLd例3：某工厂年需某零件1260个，一次订货成本为50元，年库存持有成本为25，每个零件的价值为35元，提前期为10天，求ROP和EOQ。答案：（35个；120个）（3）非瞬时到货情况下的EOQ模型例4：某公司使用某零件，可外购也可自制，若外购，单价4元，一次订货成本为10元；若自制，单位成本为3元，一次生产准备成本600元，日产量50件。零件的全年需求量3600件，年库存持有成本为零件
