1、电梯安装改造维修许可评审指南电梯安装、改造、维修许可评审指南 一、 前言 根据特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定和国家质检总局制定的机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行），凡从事电梯安装、改造、维修和日常维护保养的单位（以下统称施工单位）必须取得特种设备安装改造维修许可证（以下简称许可证）并在许可范围内从事相应工作，电梯日常维护保养单位亦必须取得电梯维修的资格许可。根据国家质检总局关于公布特种设备行政许可鉴定评审机构的通知（质检锅函200359号文），广东省特种设备协会已被国家质检总局核准为特种设备行政许可鉴定评审机构，可承担省级受理的机电类特种设备的安装、改造、维修许可
2、评审工作。 二、 施工单位许可类别和基本要求 1、 施工单位的施工类别和分级 电梯设备施工单位分类分级表 设备种类 设备类型 施工类别 各施工等级技术参数 A级 B级 C级 电梯 乘客电梯 载货电梯 液压电梯 杂物电梯 自动扶梯 自动人行道 安装 技术参数不限 额定速度不大于2.5m/s、额定载重量不大于5t的乘客电梯、载货电梯、液压电梯、杂物电梯，以及所有技术参数等级的自动人行道和自动扶梯 额定速度不大于1.75m/s、额定载重量不大于3t的乘客电梯、载货电梯，以及所有技术参数等级的杂物电梯、自动人行道和提升高度不大于6m的自动扶梯 改造 维修 2、各类别和级别施工单位的基本要求 电梯设备施
3、工单位基本要求 施工类别 施工等级 序号 基本要求 安装 A级 1 注册资金300万元（人民币，下同）以上 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于8人；其中，高级工程师不少于2人，工程师不少于4人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于30人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须具备国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于4人。 6 近5年累计安装申请范围内的特种设备数量至少为：电梯150台套。 B级 1 注册资金150万元以
4、上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于6人；其中，高级工程师不少于1人，工程师不少于3人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于20人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于3人。 6 近5年累计安装申请范围内的特种设备数量至少为：电梯80台套。 C级 1 注册资金50万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于3人；其中，工程师不少于2人。 3 签订1
5、年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于10人，且各种工种人员比例合理。 4 技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于2人。 6 近5年累计安装申请范围内的特种设备数量至少为：电梯30台套。 作业 项目 作业等级 序号 基本要求 改造 A级 1 注册资金350万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于10人。其中，从事申请项目特种设备设计的高级工程师不少于1人，工程师不少于2人；其它专业高级工程师不少于1人，工程师不少于3
6、人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于30人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须具备国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于4人。 6 有满足其改造作业需要的制造和试验的设备、厂房与场地 7 近5年累计改造申请范围内的特种设备数量至少为：电梯80台套。 B级 1 注册资金200万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于6人；其中，从事申请项目特种设备设计的高级工程师不少于1人，工程师不少于2人；其它专业工程师不少
7、于2人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于20人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于3人。 6 有满足其改造作业需要的制造和试验的设备、厂房与场地 7 近5年累计改造申请范围内的特种设备数量至少为：电梯40台套。 C级 1 注册资金80万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于3人；其中，从事申请项目特种设备设计与施工管理的工程师各不少于1人。 3 签订1年以上全职聘用
8、合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于10人，且各种工种人员比例合理。 4 技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于2人。 6 有满足其改造作业需要的制造和试验的设备、厂房与场地 7 近5年累计改造申请范围内的特种设备数量至少为：电梯20台套。 作业项目 作业等级 序号 基本要求 维修 A级 1 注册资金250万元以上 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于8人。其中，高级工程师不少于2人，工程师不少于4人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持
9、相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于40人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须具备国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于4人。 6 近5年累计维修申请范围内的特种设备数量至少为：电梯150台套。 B级 1 注册资金120万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于5人；其中，高级工程师不少于1人，工程师不少于2人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于30人，且各种人员比例合理。 4 技术负责人必须
10、具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验人员不得少于3人。 6 近5年累计维修申请范围内的特种设备数量至少为：电梯80台套。 C级 1 注册资金50万元以上。 2 签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于3人；其中，工程师不少于2人。 3 签订1年以上全职聘用合同的持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人不少于15人，且各种工种人员比例合理。 4 技术负责人必须具有国家承认的电气或机械专业工程师以上职称，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。 5 专职质量检验
11、人员不得少于2人。 6 近5年累计安装申请范围内的特种设备数量至少为：电梯30台套。 不划分等级的特种设备 1 拟申请许可证的专业维修单位，按照维修B级的基本条件考核。 2 仅承但本单位自有设备维修的单位，专业技术人员、技术工人、技术负责人和质量检验人员应达到维修C级相应项的要求，但持证技术工人总数要求不少于6名。 注：同时申请多项施工类别许可证的单位，其相同岗位的专业技术人员、技术工人等人力资源及注册资金等其它基本条件可统筹考核，无须按累加考核。 三、 电梯设备的安装、改造和维修的许可工作程序包括：申请、受理、鉴定评审、审查发证和公告等程序。其流程图如下图： 1、 申请 申请单位参照基本要求
12、自评认为具备条件的，持以下材料报送当地省级特种设备安全监察机构（统称受理机构）申请资格许可： A、 申请单位的法人营业执照的复印件； B、 特种设备安装改造维修许可申请书（简称申请书）； C、 申请单位的质量手册。 申请单位在注册地之外的地区设有分支机构的，如分支机构独立承担法律责任，分支机构应在所在地单独申请相关资格；如分支机构不独立承担法律责任，应向其“法人”注册地的受理机构一并申请，约请分支机构所在地的评审机构评审，并与其“法人”相应资格的评审同期进行，评审结果应征求分支机构所在地省级特种设备安全监察机构的意见。取得许可的，其“法人”的许可证上应注明该分支机构及许可的施工类别范围。 2、
13、 受理申请 申请单位持上述材料报送受理机构，经受理机构审查，同意受理的将在申请书签署意见并盖章，不同意受理的会向申请单位发出不受理通知。工作周期应在15个工作日内。 3、 鉴定评审 3.1申请单位的申请被受理后，可持以下材料委托我协会进行许可条件的鉴定评审： A、 签署了受理申请意见并盖章的申请书 B、 申请单位质量手册 C、 鉴定评审委托书 3.2评审机构与申请单位签定委托评审协议书，同时向申请单位提供评审指南和评审细则。 3.3接受委托后，评审机构与申请单位协商一致后向申请单位提供现场评审计划安排通知书。同时将现场评审计划通知书报送受理机构以便其派员现场指导和监督评审工作。评审计划安排通知
14、书将明确评审地点、评审项目、评审时间、评审组成员以及其他应明确的事项等内容。 3.4现场评审由评审机构派出的评审组进行。评审组人员一般为3-5名，其中2名以上（包括2名）为经国家质检总局特种设备安全监察机构考核合格的评审人员。现场评审时间一般为2-3天。 3.5评审机构应在完成现场评审后15个工作日内。及时汇总申请书、评审记录与签署了评审结论的评审报告、以及整改后复审时的评审记录与签署了评审结论的评审报告（若复审）报送受理机构。对经评审或复审提出不具备条件评审结论的，评审机构应当在完成现场评审后10个工作日内报送受理机构。 4、 审查发证 受理机构接到评审机构报送的评审记录和评审报告等鉴定评审
15、材料后进行审查，并在30个工作日内作出是否颁发许可证的决定。 5、 公告 取得许可证的单位及其许可证的施工范围，由发证部门公告。 四、 现场鉴定评审步骤和方法 1、 现场评审重点： A、 核查各项证明文件的真实性、考察其规模和业绩； B、 结合申请单位的实际情况评价其质量体系完整性、适用性和可操作性；检查质量管理体系运行的相关工作见证，考核质量体系运行情况和质量管理水平； C、 通过对工作实施情况的检查、座谈、口试和笔试、操作技能考核、评价申请单位主要领导、技术负责人、承担相关质量职能岗位人员、检测人员的工作能力和技术水平。主要考核以下几方面： *相关的法律、法规、规范、标准； *相关基础知识
16、以及手册、程序文件规定； *质量的控制； *现场评审发现的一些具体问题。 D、 考察其办公场所、厂房场地、仪器与设备等资源情况； E、 检查合同和维修服务的实施执行情况； F、 考察其施工管理方案的编写、审核、批准的管理情况； G、 考察其执行国家特种设备安全监察有关法律、法规的情况。 2、 评审组长对现场评审工作负全责，包括计划安排、人员分工、主持会议、起草评审报告等。 3、 现场评审的过程 A、 预备会议 评审组组长向评审组成员布置评审计划、明确评审方法、提出具体工作要求、确定评审分工、宣布评审纪律。如受理机构派员现场监督评审工作，评审组长应邀请其参加会议。 B、 首次会议 评审组组长主持
17、，评审组成员，受理机构现场监督人员，申请单位主要负责人，技术和质量负责人及有关人员参加，参加会议应签到。程序包括： 双方介绍到会人员； 评审组长介绍评审依据、评审组成员分工、评审计划安排等； 申请单位负责人介绍资格许可评审准备情况和自查情况； 评审组组长申明评审过程的遵循原则，至少包括：客观（以事实为评审依据）、公正（按国家有关规定实施评审）、保密（对涉及申请单位相关信息保密）三原则； 申请单位负责人安排联络人员及落实现场评审工作场所和各项配合工作等； 申请单位应向评审组提交以下文件资料，如有涉及本单位商业或技术保密信息的，申请单位负责人应向评审组申明。 *企业法人工商营业执照（正本）、税务登
18、记（正本）、法人条形码证书（正本）； *质量手册、程序文件和作业指导书（技术文件）及记录表格目录清单； *各项规章制度和岗位职责文件； *单位员工名册： *技术人员资格证明（原件） *检验人员资格证明（原件） *要求持证上岗人员资格证明（原件） *设备台账和设备档案； *计量设备台账、档案、周期检验计划和计量设备在有效期内的检验证件； *安装、维修、改造、保养安全操作规程； *法规标准、技术标准、图书目录清单。 C、 现场检查 现场检查采用巡视观察、听取汇报、座谈、查阅文件和记录、口试或笔试、现场实际操作等方式进行。根据客观证据，填写评审记录。 D、 评审组会议与评审意见的确定 评审结束后，评
19、审组内部交流评审情况，研究发现的问题，讨论不符合项，按照评审细则中的相关规定，确定评审意见，填写评审报告初稿。 E、 交换意见 评审组向申请单位负责人及有关人员通报评审情况和评审报告意见，共同核实现场评审发现的问题，确认不符合项。并请申请单位现场负责人在评审报告及相关文件上签字。 F、 末次会议 评审组组长主持、参加会议人员同首次会议。参加会议的人员应签到。程序包括： *评审组成员陈述现场评审情况； *评审组长宣读评审报告初稿； *征询申请单位对审查工作的意见； *申请单位负责人发言； *省受理机构现场监督人员对评审工作作评价。 G、 评审机构根据评审组的评审记录和评定意见，经其负责人批准后，
20、给出评审报告的评审结论。评审结论分为具备条件、基本具备条件和不具备条件三种。 具备条件 符合所申请施工类别各项条件和要求可评为具备条件。 基本具备条件 基本符合所申请施工类别的条件和要求，在基本条件和质量管理体系等方面存在一些问题，认为最长六个月内经整改能达到要求的，可评为基本具备条件。 不具备条件 对不符合条款规定的，应评为不具备条件。 五、 申诉 1、 如果受理机构要求评审机构对申请单位的有关申诉做核实处理，或受理机构责成评审机构重新实施有关评审工作时，评审机构应按照受理机构的要求对申诉事项予以处理。 2、 如申诉事项属实，评审机构应向受理机构提交书面报告说明有关情况，并做好后续工作。 3
21、、 如经核实申诉事项不成立，评审机构应向受理机构书面报告核实情况和申诉事项不成立的理由。 六、 收费 1、 申请单位应按有关规定向评审机构交纳鉴定评审费用。 2、 上述费用未包括评审期间评审人员的食宿、交通、通讯费，这些费用由申请单位负责。 3、 评审机构进行申诉核实，重新鉴定评审所发生的费用，由双方按核实情况，以相应保障申请单位利益的原则协商确定。 七、 附件 1、 机电类特种设备施工单位许可条件鉴定评审报告（附件一） 2、 委托书（附件二） 3、 安排通知书（附件三） 4、 首/未次会议签到表（附件四） 5、 评审员（专家）委派书（附件五） 6、 评审人员工作表现与自律情况反馈表（附件六）
