1、2016年北京基金从业解读：我国证券投资基金业的发展历程考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费 2、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数3、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 4、证券从业人员需
2、要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行5、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 6、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。A仓位B基金管理费用C复制误差D久期 7、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 8、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。A连续性B有效性C依法监管D审慎监管 9、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员
3、不得少于_A：一人B：三人C：五人D：十人 10、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构11、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 12、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员
4、从业行为的监管D对基金销售各环节的监管 13、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A真实资本B债务资金C虚拟资本D应付账款14、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 15、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 16、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 17、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风
5、险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 18、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 19、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 20、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A60% B70% C80% D90% 21、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销 22、考虑到我国资本市场正处于转型
6、时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展23、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 24、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D公众宣传法25、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用
7、D：独立的股票风格管理及应用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 2、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行B证券交易所C各地证监局D中国证券业协会3、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 4、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_
8、。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则5、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益 6、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_A：组合P的总风险水平高于的总风险水平B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 7、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 8、下面那个
9、不是基金当事人_A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司 9、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 10、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析11、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 12、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于1
10、2个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 13、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券14、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A对老基金进行了全面规范清理B基金业监管的法律体系日益完善C基金业市场营销和服务创新日益活跃D基金行业对外开放程度不断提高 15、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B：证券投资基金法C：开放式证券投
11、资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 16、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 17、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 18、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 19、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 20、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原
12、则D公开、公平和公正原则 21、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理 22、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金23、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A3个月B6个月C9个月D1年 24、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序25、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值
