1、证券从业资格考试试题库证券市场基础知识试题与参考答案2证券市场基础知识试题与参考答案（2） 一、单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是-。 A实际资本B虚拟资本 C生产资本D货币资本 2、按-，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象B交易的性质 C交易对象的期限D交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是-的买卖。 A债券B股票 C商业票据D国家债券 4、美国的证券市场是从买卖-开始的。 A商业票据B企业债券 C政府债券D股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是-。 A
2、天津证券交易所B北平证券交易所 C上海股份公所D青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是-。 A定向募集B认购证 B与储蓄存单挂钩D上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 A6亿B5亿 C4亿D3亿 8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面-是间接融资的金融机构。 A证券公司B非银行金融机构 C商业银行D保险公司 9、股票从性质上看，是一种-证券。 A物权证券B债权证券 C综合权利证券D既是物权证券又是债
3、权证券 10、记名股票必须置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是-。 A票面价值B帐面价值 C清算价值D内在价值 12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为-。 A记名股票与不记名股票 B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 DA股与B股（在我国的含义） 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A当前的市场利率B同期银行贷款利率 C同期银行存款利率D资本成本 1
4、4、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-顺序分配。 A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15、证券交易价格是通过-来确定的。 A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用 C拍卖方式D发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布-。 A股票发行与交易管理暂行条例 B中华人民共和国公司法 C证券投资基金管理暂行办法 D
5、中华人民共和国证券法 17、有价证券的正常交易起着自发地分配-的作用。 A实物资产B资本资产 C闲置资产D货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-。 A买卖差价B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过-得以确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于-时，股东最好的选择的解散公司。 A票面价值B内在价值 C清算价值D帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。 A券面形式B发行方式 C流通
6、方式D偿还方式 22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券 23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为-。 A固定利率债券与可变利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券 24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是-。 A高于市场利率B低于市场利率 C等于市场利率D没有关系 25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是-。 A货币B商品C期权D期货 26、目前，能在上海证交所进行交
7、易的债券是-。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能在证交所交易 27、公债最初仅仅是政府-的手段。 A筹措资金B扩大公共事业开支 C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。 A建设国债B特种国债 C赤字国债D战争国债 29、依照不同的发行本位，国债可以分为-。 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有-。 A国库券B国家重点建设债券 C财政证券D国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。 A
8、1985B1987 C1988D1990 32、国家建设债券发行过-次。 A1B2 C3D4 33、我国发行国际债券始于20世纪-年代初期。 A60B70C80D90 34、下列基金中，一般而言-的年管理费用率最低。 A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金 35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-。 A保证公司债B收益公司债 C累积优先股D普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期限。 A3个月B6个月 C9个月D1年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称
9、为-。 A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是-的需要而产生的。 A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险 39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为- A元B元C24/70元D0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为-。 A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算
10、计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为-。 A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币-元的，应当由承销团承销。 A五千万B一亿C二亿D三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五 44、设立综合类证券公司，其注册资本最
11、低限额为人民币-元。 A一亿B二亿C三亿D五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币-元。 A五千万B一亿C二亿D三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由-承担责任。 A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取-的措施。 A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市 48、临时停市-。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 49、证券业协会
12、的章程由-制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-年以上的经验。 A1B2C3D4 51、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立-。 A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 52、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的-。 A10%B20%C30%D40% 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过-批准。 A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所 54、贴
13、现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。 A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率 55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。 A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。 A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券 57、公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为-。 A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 59、对公司增加或减少注册资本，应由-作出决议。 A全体股东B股东大会C监事会D董事会 60、申请从事证券业务资产评估机构其实有
14、资本不得少于-人民币。 A20万B30万C40万D50万 61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-日内编制完成中期报告。 A30B45C60D90 62、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-家上市公司的股票。 A.10家B8家C6家D12家 63、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-人。 A1000B10000C2000D20000 64、根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c-的行为。 A内幕交
15、易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述 65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对-的补偿。 A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险 66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是-。 A是法人 B以营利为目的 C设立须经国务院证券监督管理部门批准 D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为-D-。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和中国证监会 C国务院和中国证监会 D司法部和中国证监会 68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由-C-推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市公司B证监会的当地派
16、出机构C主承销商D承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为-C-。 A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵 70、根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D-。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司增发新股作出决定 二、多选择题 1、一般来说，证券的票面要素有-。 A标的物B持有人 C权利D义务 2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是-凭证。 A所有权凭证B资本凭证 C货币凭证D债券凭证 3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括-。 A商品证券B货币证券 C资
17、本证券D凭证证券 4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-两大类。 A商业本票B银行本票 C商业证券D银行证券 5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下-基本特征。 A产权性B收入性 C流通性D风险性 6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为-。 A利息收入B红利收入 C买卖证券的差额D印花税 7、证券市场的纵向结构关系是由-构成的。 A一级市场B股票市场 C二级市场D基金市场 8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为-。 A货币市场B现货市场 C期货市场D资本市场 9、按照交易的性质，金融市场可以分为-。 A发行
18、市场B股票市场 C债券市场D流通市场 10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中-是货币市场工具。 ACDsB股票 C国库券D商业票据 11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面-是金融市场主体。 A中国人民银行B银行 C非银行金融机构D企业 12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-几大趋势。 A金融创新进一步深化 B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C证券交易所的合并与上市 D证券市场的网络化发展趋势 13、二战之前，证券品种一般仅有-；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券
19、和复合证券等。 A股票B公司债券 C政府债券D期权 14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-。 A上海证券交易所B深圳证券交易所 C上海股份公所D上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确-这三类企业可以进入证券市场进行投资。 A上市公司B国有控股公司 C民营企业D国有企业 16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有-。 A股票发行与交易管理暂行规定B证券法 C合同法D公司法 17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有-。 A价格平衡作用B增强流动性 C有助于分散价格变动风险D使市场更
20、有序 18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-的特点。 A资金量大B注重投资的安全性 C对市场影响大D收集和分析信息的能力强 19、证券市场上的自律性组织包括-。 A证券登记结算公司B证券交易所 C证券业协会D证监会 20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有-。 A代理证券发行B代理证券买卖 C自营性买卖D其他咨询业务 21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-是直接融通的工具。 A股票B定期存单 CCDsD公司债券 22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和
21、资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-是货币市场。 A回购协议市场B商业票据市场 C基金市场D保险市场 23、证券市场的基本功能有-。 A筹资功能B资本定价 C资本配置D流通功能 24、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-。 A公司名称B公司登记成立的日期 C股票种类D股票的编号 25、股票具有以下-几个特征。 A收益性B风险性 C流动性D波动性 26、普通股票有-基本特征。 A比其他股票更基本、更重要的股票 B是最标准的股票 C风险最大的股票 D和其他股票相比没有特点 27、优先股票根据不同的条件，可以分为-。 A累积优先
22、股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可调整优先股票与固定优先股票 28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为-不同的类型。 A国家股B法人股 C社会公众股D外资股 29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道-。 A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期还本付息 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有-。 A票面价值B偿还
23、期限 C利率D债券发行者的名称 31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。 A非挂牌证券B非上市证券 C场外证券D停牌证券 32、我国公司法规定，股票采用的形式有-。 A纸面形式B电子符号形式 C记帐形式D国务院证券管理部门规定的其他形式 33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有-。 A价格决定不同B交易目的不同C结算方式不同D交易对象不同 34、可以在市场上流通转让的债券是-。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能流通转让 35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-。 A定期偿还B任意偿还 C定时偿还
24、D随时偿还 36、债券与股票不相同的地方表现在-。 A两者的权利不一样 B两者的目的不一样 C两者的期限不一样 D两者的收益率不一样 37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-。 A赤字国债B建设国债 C战争国债D特种国债 38、我国在50年代发行的国债有-。 A国家经济建设公债B国库券 C人民胜利折实公债D国家建设债券 39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有-的特点。 A专用性B集中性 C高利性D流动性 40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有-。 A重点企业债券B地方企业债券 C企业短期融
25、资券D住宅建设债券 41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-是其期限。 A3个月B6个月 C9个月D1年 42、国际债券同国内债券相比具有-的特点。 A资金来源广B发行规模大 C存在汇率风险D有国家主权保障 43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在-。 A期货投资者的急速增加B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展 44、可转换证券主要分为-。 A可转换普通股票B可转换优先股C可转换国债D可转换公司债 45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-。 A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格 46、公司发行优先认股权
26、的目的为-。 A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C增加新发行股票对股东的吸引力 D增加认购股票的投资者的数量 47、备兑凭证的作用-。 A增加股票的流动性B创造新的投资机会C增加投资者人数D避开监管 48、根据市场的功能划分，证券市场可分为-。 A证券发行市场B证券承销市场C证券经纪市场D证券交易市场 49、证券发行市场由-组成。 A证券发行人B证券监管机构C证券投资者D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能-。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D为企业和投资者提供规避风
