1、,1,项目管理知识,8/21/2019,P2,课程目录,第一单元：项目管理基础第二单元：项目整体管理第三单元：项目范围管理第四单元：项目时间管理第五单元：项目成本管理第六单元：项目质量管理第七单元：项目人力资源管理第八单元：项目沟通管理第九单元：项目风险管理第十单元：项目采购管理,8/21/2019,项目管理,3,第一单元：项目管理基础,提纲1项目与项目管理2阶段与生命周期3组织结构与项目4项目管理过程组5项目干系人管理,P4,1.1什么叫项目,P5,一家公司被收购海外建设通讯站点研究院研发一种新型的药物中国当局缉拿新疆针刺袭击嫌疑人招募5.22金蝶软件园开园志愿者野生动物湿地保护区的建立与朋
2、友一起旅游房屋装修请问哪些是项目？,1.2项目管理的发展历程,P6,1900年代早期，Henry Gantt发明甘特图1950年代，PERT、CPM、ADM、PDM1950年代，单点责任概念1960，NASA开发出矩阵型组织结构1963，美国空军和北极星导弹项目开发出EVM技术1964，NASA提出配置管理1969，美国项目管理协会成立1984，第一届PMP考试在美国举行2000，第一届PMP考试在中国举行PMP已经超过19.8万人，160多个国家和地区,1.3什么是项目？,为提供独特的产品、服务或成果 所进行的临时性努力A project is a temporary endeavor un
3、dertaken to create a unique product,service,or result,P7,1.4项目的四大特征,临时性 temporary独特的产品、服务或成果 unique product,services,or results渐进明细（逐步完善）progressively elaboration,目标 Objective,P8,1.5项目与日常运作 project vs.operation,每个组织都为实现某些目标而从事某种工作：,项目的目标是实现其目标，然后结束项目 日常运作的目标一般是为了维持运营,共同点：,由人来实施受制于有限的资源需要计划、执行和控制,运作重
4、复进行（repetitive）持续不断（ongoing）确定一组新目标，继续,项目暂时的（temporary）独特的（unique）宣布目标实现时，结束,P9,1.6项目的三种制约与三种目标,质量(Quality，Objective，requirements),成本(Cost，Budget),范围,P10,时间(Time，Schedule)质量受三个 约束的影响风险,1.7什么是成功的项目？,质量,时间,成本,目标,项目成功的定义-三要素,按时完成 预算内质量符合预期要求：功能性能,期望管理-项目经理的成功规则,“成本-时限-质量”平衡的现实的期 望在整个项目期间进行期望管理 在预算内准时交付
5、承诺成果,P11,1.8什么是项目管理?,P12,把各种知识、技能、工具和技术应用于项目各项活动中，以达到项目的要求Knowledge,skills,tools and techniques项目管理是对变化的管理项目管理既是科学，又是艺术项目管理是一门学科、专业、职业项目管理是一种理念、一种方法,1.9项目管理的过去与现在,P13,传统项目管理,进度，成本强调执行提高生产率重视组织和控制利用职权来完成工作,现代项目管理,复杂，高风险，多变化信息时代的特点独特的、暂时的工作强调质量、风险对公司使命至关重要的工作“突破和商业生存”跨组织，多元文化在正式权力很少的情况下，必须 善于鼓舞和激励员工社会
6、、经济及可持续性组织越来越多地被要求：不仅对项目直接结果负责好药为项目完成相当长时间后对人 类、社会、经济和环境产生的后果 负责法律约束法律、法规，并在合同中体现,1.10国内实际项目管理中的重大挑战,P14,组织对项目的重视程度组织结构项目经理的授权（人力、金钱）责、权、利的平衡实施与控制工作绩效的评估沟通、沟通、沟通,1.11项目经理,P15,负责实现项目目标的个人The PM is the person responsible for accomplishing the project objectives管理一个项目包括识别要求确定清晰而能实现的目标平衡质量、范围、时间和成本四方面互不
7、相让的要求Balancing the competing demands使技术规范、计划和方法适用于各个项目干系人不同的需求与期望,1.12项目管理所需的技能,P16,硬技巧选择、计划、跟踪、控制WBS、CPM、EVM报告,软技巧（人员管理）领导、管理团队建设、冲突解决激励、协商沟通、倾听,1.13子项目 Subproject,P17,项目常被分为若干个较易管理的组成部分或自项目子项目常发包给外部单位或实施组织内部的其他职能单位内部：project team外部：subcontractor以一个单独阶段或项目过程为基础，如：根据项目过程分：项目生命周期的一个阶段人员技能分：工种（管道、电气、土
8、建）技术内容分：软件（编码、测试）单个子项目一般被视为项目，并按项目进行管理非常大的项目，子项目可以由更小的子项目组成,2.1项目阶段与项目生命周期,P18,将每一个项目划分为若干个阶段（phases），以便提高管 理控制，并提供与该项目实施组织的日常运作之间的联系这些阶段合在一起称为项目生命周期项目的生命周期用于定义一个项目的开始和结束许多组织识别出一套具体的生命周期供其所有项目使用,2.2项目生命周期的关键概念,P19,从项目生命周期的一个阶段到另一个阶段常常涉及某种形式的技术交接项目阶段是以一个或多个可交付成果的完成为标志的可交付成果是某种有形的、可测量的和/或可验证的工作成果，如：可
9、行性研究，详细设计项目阶段的结束以审查：关键可交付成果迄今为止的项目实施情况，作为标志目的：确定项目是否应当继续实施，并进入下一阶段以最低成本最有效地发现和纠正错误与偏差概念、开发、实施和终止是常见的项目生命周期,2.3建筑项目典型生命周期模型,0%,P20,阶段1,阶段2,阶段3,阶段4,完成百分项比目立项决策go/no go,主要合同发包,安装实质性完成投运,可行性项目描述可行性研究策略设计,计划编制和设计方案设计费用和进度合同条款和条件,建造建造土建工程可交付成果,移交和正式运行最后测试移交,2.4典型项目生命周期图,4移交/收尾,3实施,2设计/计划,1概念/启动,风险项目干系人的影响
10、,资源投入（人力、成本）,更改成本,P21,2.5产品生命周期,P22,通常为六个阶段项目前阶段（项目孵化阶段）项目阶段运行阶段维护阶段扩展阶段收尾阶段第二阶段是项目生命周期,3.1组织结构与项目管理,P23,3.2职能型组织的优缺点,P24,优点,简单对专家更易于管理，管理更具灵 活性只向一个上司汇报项目人员有“家”他们在部 门里工作，部门给予相应的技术 支持员工可以不断得到提高,缺点,项目经理没有足够的权力没有明确的责任人客户可能找不到专门的联络点当项目范围需要从一个部门转移 至另一部门时，整体管理不太容 易首先做部门工作建立项目管理生涯的机会较少,3.3项目型组织的优缺点,P25,优点,
11、项目经理拥有全权项目拥有所有必须的资源所有项目成员直接向项目经理汇 报更有效的沟通有利于快速决策容易被激励，对项目忠诚，有责 任心,缺点,项目结束时“无家可归”公司资源利用率不佳比平常占用更多的资源与设备决策时项目导向因素更甚于技术 可行性,3.4矩阵型组织的优缺点,P26,优点,非常清楚的项目目标，责任点单一改进的资源控制最有效地利用公司资源；几个项目可以共享稀缺 的资源；资产成本也可以由项目和职能部门共同 承担客户与项目经理直接沟通，对客户相应速度快 职能部门是“家”；技术专家依然保留在职能部 门，有利于知识库的建立职能部门给予更多支持：更好的协调；集思广益，有利于解决问题信息流畅通指跨部
12、门的水平（项目信息）与穿 越组织的垂直（技术信息）沟通,缺点,复杂的结构，比职能型或项目型更难于理解即使有奖励机制，员工也不愿意在一个项目中工 作很长时间职能经理不可能为了项目放弃最好的资源；同时 有多个项目实施时，分享稀缺资源会导致部门间 出现问题当问题涉及的人比较多时，会延长决策时间双重责权、权力平衡及逊色的沟通体系会带来困 扰运作矩阵型组织的成本更高，需要的程序更多，更多管理人员牵涉到决策过程当中；重复汇报和 管理将增加成本容易出现信息混乱；即使在西方公司，良好的信 息流（水平与垂直）只在完好的流程体系及拥有 优秀的协调者的情况下才能实现,4.1单个项目管理过程,P27,如何实现项目管理
13、？通过“过程”processes实现大多数情况下，大多数项目都有共同的项目管理过程 项目管理知识提供的是good practice应用这些过程能大大提高项目成功的机会项目经理与项目团队的责任确定哪些过程适用于具体给定的项目各个过程适用于该项目的严格程度剪裁 tailoring,4.2项目管理五大过程组,P28,启动：定义和授权项目或阶段计划：定义与细化目标，并为实现项目的目标和范围而计 划必要的行动路线执行：集合人力与其它资源，实施项目管理计划控制：定期测量与监视进程，识别有否偏离计划之处，必 要时采取纠正措施，以确保实现项目目标收尾：正式验收产品、服务或成果，并井井有条地结束项 目或项目阶段
14、,4.3过程的交互作用,在每个过程组中，各个过程通过其输入和输出相关联，一个过程的输出 往往成为另一个过程的输入,输入：作为行动依据的文件或可记载成文的事项工具与技术：作用于输入以产生输出的机制输出：作为过程结果的文件或可记载成文的事项,输入,工具与技术,输出,P29,4.4项目启动过程组的工作,P30,制定项目章程制定项目初步范围说明书,4.5项目计划过程组的工作,P31,制定项目管理计划范围规划范围定义制定工作分解结构活动定义活动排序活动资源估算活动持续时间估算制定进度表费用估算费用预算,质量规划人力资源规划沟通规划风险管理规划风险识别定性风险分析定量风险分析风险应对规划采购规划发包规划,
15、4.6项目执行过程组的工作,P32,指导与管理项目执行实施质量保证项目团队组建项目团队建设信息发布询价卖方选择,4.7项目控制过程组的工作,P33,监控项目工作整体变更控制范围核实范围控制进度控制费用控制实施质量控制项目团队管理绩效报告利害关系者管理风险监控合同管理,4.8项目收尾过程组的工作,P34,项目收尾合同收尾,4.9五大过程组的关系图,启动各过程,收尾各过程,P35,规监划控各各过过程程,执行各过程,5.1项目干系人 Stakeholder,P36,积极参与项目，或其利益因项目的实施或完成而受到积极 或消极影响的个人或组织他们会对项目的目标和结果施加影响项目管理需要识别项目干系人确定
16、各项目干系人的要求、期望、能发挥的作用对其影响力尽量加以管理如果有分歧怎么办？,5.2每个项目都包含的项目干系人,P37,主要的项目干系人（每个项目都包含）项目经理客户项目实施组织项目管理团队项目团队成员项目发起人、出资方施加影响者PMO,5.3项目经理与交流沟通,P38,交流沟通有许多方面书面和口头的，倾听和讲解内部（项目范围内）和外部（对顾客、媒体、大众等）正式（报告、简报等）和非正式（备忘录、专题会谈等）垂直（组织内上下级之间）和水平（同事之间或合作单位之间）项目经理5个不同方向的交流沟通关系对高层管理人员对项目团队对职能部门经理对同事团体对客户、供应商、政府、媒体、公众,5.4谈判,P
17、39,与他人协商以取得共识或达成协议协议可通过直接谈判，或在外界协助下谈判调解（mediation）和仲裁（arbitration）是两种借助外界的谈判形势在典型项目中，团队成员可能参与的谈判有：范围、成本和进度目标范围、成本和进度变更合同条款和条件任务分工资源,单元练习,P40,1美国印第安人事务局外包给你们公司一个合同，以修复 纳瓦霍保护区的小学。一个叫“印第安人优先”的合同条 款要求你在保护区内雇用“土生土长的”劳工与分包商。这是以下哪一个限制条件的实例？社会经济环境法律,8/21/2019,项目管理,41,第二单元：项目综合管理,项目整体管理,P42,定义：识别、定义、结合、统一与协调
18、项目管理过程组中的各个过程以及 项目管理活动在各个相互冲突的目标与方案之间权衡取舍在项目管理中发挥明显的重要作用Eg：应急计划的成本估算=成本管理+时间管理+风险管理基本任务：按照实施组织确定的程序实现项目目标将项目管理过程组中需要的各个过程有效综合,项目整体管理过程,项目整体管理,制定项目章程,制定项目初步 范围说明书,制定项目 管理计划,项目收尾,正式批准 项目或项 目阶段,概括说明 项目范围,定义、准 备、集成 协调所有 子计划，使其成为 项目管理 计划,指导与管理 项目执行执行项目 管理计划 定义的工 作，实现 项目范围 说明书确 定的项目 要求,P43,1.1制定项目章程,依据合同（
19、如果适用）项目工作说明书事业环境因素组织过程资产,工具与技术项目选择方法项目管理方法论项目管理信息系统专家判断,成果1.合同项目章程,P44,1.1-1项目章程,P45,用途：正式批准项目，授权项目经理在项目活动中动用组织的资源，建立项目 与组织日常工作之间的联系。签发人：项目发起人；组织中项目之外的相应层级的领导内容：,为满足顾客、赞助人及其他利害关系者期望而提出的要求；经营需要、高层项目说明或本项目对应的产品要求；项目目的或上项目的理由；委派的项目经理与权限级别；总体里程碑进度表；利害关系者影响；职能组织及其参与；组织、环境与外部假设；组织、环境与外部制约因素；说明项目合理性的经营实例，包
20、括投资收益率；总体预算。,1.1-2制作项目章程,P46,完成一个项目章程项目内容自定义，例如：一次旅游、一次装修等,事业环境因素,P47,存在于项目周围并对项目成功有影响的组织事业环境因素与制度内容：,组织或公司的文化与组成结构政府或行业标准（如规章制度、产品标准、质量标准与工艺标准）基础设施（如现有的设施和生产设备）现有的人力资源（如技能、专业与知识，例如设计、开发、法律、合同发包与采购）人事管理（如雇用与解雇指导方针、员工业绩评价与培训记录）公司工作核准制度市场情况利害关系者风险承受力商业数据库（如费用估算数据、行业风险研究信息与风险数据库）项目管理信息系统（如自动化工具套件，例如进度管
21、理软件、配置管理系统、信息 收集与分发系统，或者与其他在线自动化系统的联网接口）,组织过程资产（上）,P48,含义：任何一种以及所有参与项目的组织所有的正式或非正式的方针、程序、计划和原则，也包括组织从以前项目中吸取的教训和知识内容（上）组织进行工作的过程与程序：组织标准过程，如标准、方针（安全健康方针、项目管理方针），标准产品与项目,生命期，以及质量方针与程序（过程审计、目标改进、核对表，以及组织内部使用 的标准过程定义）标准指导原则、工作指令、建议评价标准与实施效果评价准则 模板（如风险模版、工作分解结构模板与项目进度网络图模版）根据项目的具体需要修改组织标准过程的指导原则与准则组织沟通要
22、求（如可用沟通技术与媒介、记录保留，安全要求）收尾指导原则或要求（如项目审计、评价、产品确认，验收标准）财务控制程序（如时间报告、必要的开支与支付审查、会计编码，验收标准）,确定问题与缺陷控制、问题与缺陷识别和解决，以及行动追踪的问题与缺陷管理程 序,组织过程资产（下）,P49,变更控制程序，包括修改公司正式标准、方针、计划与程序，或者任何项目文件，以及批准与确认任何变更时应遵循的步骤风险控制程序，包括风险类型、概率的确定与后果及其矩阵 批准与签发工作授权的程序,内容（下）组织整体信息存储检索知识库：,过程测量数据库，用于搜集与提供过程与产品实测数据,项目档案（如范围、费用、进度，质量基准、实
23、施效果测量基准、项目日历、进度 网络图、风险登记册、计划的应对行动，确定的风险后果）历史信息与所得经验知识库（如项目记录与文件，项目收尾资料与文件记录，以前 项目选择决策结果与绩效的信息，以及风险管理努力的信息）问题与缺陷管理数据库，包括问题与缺陷状态，控制信息，问题与缺陷解决和行动 结果配置管理知识库，包括公司所有正式标准、方针、程序和任何项目文件的各种版本 与基准财务数据库，包括如工时、费用、预算以及项目费用超支等信息,制约因素 constraint,P50,定义：适用于项目，因而影响其绩效的某项限制举例：,实现规定的预算-影响项目团队在范围、人员配备、进度方面的选择 合同条款-如果项目根
24、据合同实施要求项目在社会、经济与环保上具有可持续性（范围、进度、人员配备）组织结构组织方针和程序：实施组织、客户组织,制约因素的特点：,限制团队作计划时的选择 通常事先已知将不会发生改变不是逐步完善的,假设 assumption,P51,定义：假设是指就规划之目的而言，被视作正确、真实、或肯定的因素影响项目规划所有方面，是项目逐步完善的组成部分假设对于规划而言很重要，因为：,它允许项目团队将其作为参考或基线它是以当时所能得到的最准确信息为基础的 对已经认可的信息达成了团队的共识使项目团队免于不断地分析相同的信息被记载下来作为决策制定的参考,假设的特点：,关键词“就规划之目的”；正确、真实、肯定
25、 可逐步完善；可以作为风险识别的一项投入 应该形成文件以支持决策制定具有时限因素以当时所能得到的最准确信息为基础,1.1-3项目选择方法,P52,收益衡量法对比法打分模型：如加权评分表收益贡献经济模型回收期、投资报酬率、收益成本比率、贴现现金流数学模型（约束优化法）线性；非线性；动态；整数；多目标编程算法,1.1-4专家判断,P53,可将专家判断和专门知识用于任何技术和管理细节任何具有专门知识或培训的集体和个人可提供专家知识组织内部其他单位、咨询顾问、包括客户和发起人在内的项目干系人、专 业技术协会德尔菲法：专家就某一主题达成一致意见的方法使用问卷征求意见，收集匿名专家意见，将意见反馈回专家，
26、再次征求专 家意见优点：无偏见、更真实；可获得专家独特意见；避免个人因素对结果产生 不当影响缺点：历时长、缺乏争论,1.2制定项目初步范围说明书,依据项目章程项目工作说明书事业环境因素组织过程资产,工具与技术项目管理方法论项目管理信息系统专家判断,成果1.项目初步范围说明书,P54,项目范围说明书（初步）,P55,目的：登记项目及其产品和服务的特征与边界，以及验收与范围控制的方法内容：,项目与产品的目标产品或服务的要求与特性产品验收标准项目边界项目要求与可交付成果项目制约因素项目假设项目的初步组织初步识别的风险进度里程碑初步工作分解结构量级费用估算项目配置管理要求审批要求,1.3制定项目管理计
27、划,依据项目初步范围说明书项目管理个过程事业环境因素组织过程资产,工具与技术项目管理方法论项目管理信息系统专家判断,成果1.项目管理计划,P56,项目管理计划,P57,目的：确定执行、监视、控制和结束项目的方式和方法，记录规划过程组的各个规划子过 程的全部成果内容：,项目管理团队选择的各个项目管理过程 每一选定过程的实施水平对实施这些过程时使用的工具与技术所作的说明在管理具体项目中使用选定过程的方式和方法，包括过程之间的依赖关系和相互作 用，以及重要的依据和成果为了实现项目目标所执行工作的方式、方法 监控变更的方式、方法实施配置管理的方式、方法使用实施效果测量基准并使之保持完整的方式、方法 利
28、害关系者之间的沟通需要与技术选定的项目生命期和多阶段项目的项目阶段高管加快待解决问题和未定决策，对内容、范围、时间的审查,1.3-1项目管理计划,P58,子计划项目范围管理计划进度管理计划费用管理计划质量管理计划过程改进计划人员配备管理计划沟通管理计划风险管理计划采购管理计划,其他组件里程碑清单资源日历进度基准费用基准质量基准风险登记册,1.4指导与管理项目执行,依据项目管理计划批准的纠正措施批准的预防措施批准的变更请求批准的缺陷补救确认的缺陷补救行政收尾程序,工具与技术项目管理方法论项目管理信息系统,成果可交付成果请求的变更实施的变更请求实施的纠正措施实施的预防措施实施的缺陷补救工作绩效信息
29、,P59,工作授权系统,P60,计划实施的工具之一工作授权系统 work authorization system确保工作按规定时间与顺序进行是一套项目工作正式审批程序以书面授权方式开始具体的一项活动或工作其设计应当在提供控制的价值和为其所付出的代价两者之间权衡可以防止镀金,1.5监控项目工作,P61,监控项目工作过程的关注点,P62,对照项目管理计划比较实际项目绩效评价项目绩效，判断是否需要采取预防或纠正措施，必要时推荐行动方 案分析、跟踪并监视项目风险，确保及时识别风险，报告其状态，执行相 应的风险应对计划建立有关项目产品及其相关文件的准确、及时的信息库，并保持到项目 完成为状态报告、绩效
30、测量和预测提供信息支持 为更新当前的成本和进度信息提供预测在实施批准的变更时进行检测,工作绩效信息,P63,说明：按常规收集有关为了完成项目工作而进行的项目活动工作状态的信息和数 据，它数据任务执行的一部分。内容：,表明进度绩效的状态信息已经完成与尚未完成的可交付成果已经开始与已经完成的计划活动质量标准满足的程度批准与已经开销的非哟噢能够对完成已经开始的计划活动的估算执行过程中的计划活动实际完成百分比吸取并已记录且转入所得经验知识库的内容资源利用的细节,1.6整体变更控制,依据项目管理计划请求的变更工作绩效信息推荐的预防措施推荐的纠正措施推荐的缺陷补救可交付成果,工具与技术项目管理方法论项目管
31、理信息系统专家判断,成果批准的变更请求否决的变更请求项目管理计划(更新)项目范围说明书(更新)批准的纠正措施批准的预防措施批准的缺陷补救确认的缺陷补救可交付成果,P64,1.6-1整体变更控制的工作,P65,确认是否需要变更或变更已经发生对造成整体变更控制的因素施加影响，以保证只实施经过批准的变更对请求的变更进行审查和批准规范变更申请流程，在发生变更时管理批准的变更仅允许被批准的变更纳入到项目产品或服务中，以维护基准的完整，并 维护项目产品或服务相关的配置与计划文件审查与批准所有推荐的纠正与预防措施得到批准的变更应反映到基准之中,1.6-2请求的变更,P66,项目执行过程中变更经常发生的领域扩
32、大或缩小项目范围修改方针或程序修改项目成本或预算修改项目进度表变更的类型直接/间接内部/外部可选择的/法律（合同）强制的,1.6-3变更控制委员会,P67,变更控制委员会（CCB）：正式成立的一个项目干系人组织，负责审议、评价、批准、推迟或否决项目基准的变更，也称ERB（工程审查委员会）、TRB（技 术审查委员会）、TAB（技术评估委员会）所有决议和建议都记录在案配置控制与变更控制程序明确规定其角色与责任得到项目发起人、客户及项目干系人认可大组织设立多层次CCB结构，分清各CCB责任根据合同进行的项目，某些变更需得到客户批准CCB的3个核心：文字工作、审批层次、跟踪系统紧急自动程序,1.7项目
33、收尾,依据项目管理计划合同文件事业环境因素组织过程资产工作绩效信息可交付成果,工具与技术项目管理方法论项目管理信息系统专家判断,成果行政收尾程序合同收尾程序最终产品服务成果组织过程资产（更新）,P68,1.7-1行政收尾程序,P69,详细规定项目团队与参与执行项目行政收尾的其他项目干 系人的所有活动、相互作用、相关的角色与责任制定和建立将项目产品或服务移交生产或运营的程序收集项目记录、分析项目成败、收集经验教训、项目信息 存档解散项目成员,1.7-2合同收尾程序,P70,了解项目所有的合同协议定义项目正式行政收尾的有关活动设计产品核实与行政收尾产品核实：所有工作均正确满意地完成行政收尾：更新合同记录以反映最终结果，将该信息存档以供将来使用合同条款条件对合同收尾做了具体规定则必须成为本程序一部分合同提前终止时合同收尾特例是采购知识领域合同收尾的输入,单元练习,P71,1在选择最适合的项目组织
