1、农村水电站安全生产标准化评审标准0131014800附件 1农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用 于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范 （ AQ/T9006 2010）的核心要求为基础， 共设置 13类 41个项目 99个评审内容。三、分值设置：本标准按 1000 分设置得分点，并实行扣分制。在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换
2、算公式如下：评审得分=各项实际得分之和/ （1000各合理缺项标准分值之和） X100。最后得分采用四舍五入，取整数。1、安全生产目标（ 25 分） 1 2、组织机构和职责（ 25 分） 2 3、安全生产投入（ 50分） 3 4、法律法规与安全管理制度（ 100 分） 4 5、教育培训（ 80 分） 7 6、生产设备设施（ 360分） 9 7、作业安全（ 100 分） 1.9 8、隐患排查和治理（ 100 分） 2.1.9、重大危险源监控（ 30 分） 2.3.10、职业健康（ 30 分） 2.5 11、应急救援（ 40 分） 2.7 12、事故报告及调查处理（ 40 分） 2.9.13、绩效
3、评定和持续改进（ 20 分） 3.1.1、安全生产目标（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分1.1目标制定（10 分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标 的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。1无该项制度，不得分；2缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣 1分。1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故 控制指标、安全生产隐患排查治理目标。5查相关文本。1无年度安全生产目标，不得分；2无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每 项扣2分。1.2目标落实（5分）1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书， 明确安全责任人。5查安全责任书。1无安全责任
4、书，不得分；2未明确安全责任人，扣3分。1.3目标监督 与考核（10 分）1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进 行监督，开展安全生产目标年终考核。10查相关文本、记录。1无安全生产目标监督记录的，不得分；2未完成年度安全评估考核，不得分；3未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标 每项扣2分。小计25得分小计2、组织机构和职责（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分2.1机构和人员配置（5分）2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责 人为领导的，各厂站（部门）安全员为成 员的安全生产管理机构。各部门可根据实 际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关文本。1未成
5、立安全生产管理机构，不得分；2负责人不全，每少1个责任人扣2分；3安全员配置不全，扣2分。2.2安全职责（20 分）2.2.1应明确电站企事业单位、 各厂站（部 门）、班组、岗位的职责、权限和考核内 容。5查相关文本。1未明确相关职责，不得分；2部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行 检查，并形成记录。5查相关记录。1未进行检查或无记录，不得分；2检查不全面，每缺一级扣1分。2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开 一次安全生产会议，协调解决安全生产问 题，并形成会议纪要或记录。10查相关文本和记录。1未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；2会议记录缺次，
6、或未形成纪要的，每次扣 1分；3未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会 议中有未元成且无整改措施，每一项扣 1分。小计25得分小计3、安全生产投入（50分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1费用管理（20 分）3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费 支出计划或经费预算，保障安全生产所需 资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。1没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或 经费预算，不得分；2安全生产资金投入，明显不足的扣 10分。3.2费用使用（30 分）3.2.1应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标 志、安全工器具、安全设备
7、设施、安全防 护装置，安全教育培训，劳动保护；反事 故措施；安全检测、安全评价、安全保卫； 安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。1未建立安全生产费用台账，扣10分；2安全生产费用使用中存在应投入而未投入的， 每项 扣5分。小计50得分小计4、法律法规与安全管理制度（100分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分4.1法律法 规、标准 规范（10 分）4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律 法规、标准规范，及时向员工传达。法律 法规、标准规范见农村水电站技术管理 规程4.0.8所列文本。10查相关文本、记录。 每缺少一项扣1分。10分4.2规早制度（30
8、分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯 彻到日常安全生产管理工作中。除农村 水电站技术管理规程4.0.12所列制度外， 尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和 记录管理，教育培训及持证上岗管理，安 全设施和安全标志管理，职业健康管理， 劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐 患排查治理，重大危险源监控，信息报送 及事故调查处理，安全绩效评定管理等制 度。20查相关文件。母缺一项，扣2分。18分、有部 分员工 还没有 云和水 利局发 的上岗 证，但全 体员工 都持有 浙江省 鉴定中 心考证 证书项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分422应把安全生产规章制度发放到相关 工
9、作岗位或公示，并组织员工学习。10查文件发放和培训学习记录。1未发放或未公示，不得分；2每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；3无培训学习记录的，每项扣1分。104.3安全生产 规程（30 分）4.3.1应根据头际，引用或编制齐全、兀善、 适用的运行规程、检修规程、设备试验规 程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。1规程不齐全，每缺一个扣2分；2规程不适用或有错误，每个扣2分。20分4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、 岗 位，并对员工进行培训和考核。10查规程发放记录并现场抽查。1未发放，不得分；2未发放至相关班组、冈位，每少发一个冈位扣1分；3无培训记录等资料，每项扣1分
10、；4发现员工不熟悉相应规程，每人次扣 1分。10分；4.4评估修订（10 分）4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、 规章制度、规程执行情况进行年度自查评 估。5查相关记录。1未开展自查评估，不得分；2自查评估内容不完整，每项扣2分。5分4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规 章制度进行修订。5查相关文本、记录。1应修订而未组织修订，每项扣1分；2修订未标识、审批，每项扣1分；3修订后发放无记录，每项扣1分。5分项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分4.5文件和 档案管理（20 分）4.5文件和 档案管理（20 分）4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保 规章制
11、度、规程及其编制、使用、评审、 修订的有效性。5查相关文本、记录。1无该项制度，不得分；2未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、 评审、修订、使用、保管规定，每项扣 1分。5分4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检 查的安全记录档案，并实施有效管理。 安全记录档案至少包括：班长日志、巡检 记录、检修记录、不安全事件记录，事故 调查报告，安全生产通报、安全会议记录， 安全活动记录，安全检查记录等。15查相关文本、记录。1未建立安全生产记录档案，不得分；2缺少相关记录的每项扣2分；3记录不符合要求，每项扣1分。15分小计100得分小计5、教育培训（80分）项目内容标准分值评审方法及评分标
12、准自评/评 审描述实际得分5.1教育培训 管理（10 分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育 培训的对象与内容、教育培训计划、检查 考核与奖罚等要求。5查相关文本。1无培训计划的，不得分；2未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业 人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人 员安全教育培训要求的，每缺一类扣 1分；3未明确米用新技术、新工乙、新材料、新装备前的 安全教育培训要求，每缺一类扣1分。5分5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成 记录。5查教育培训记录。1无教育培训记录的，不得分；2未按计划进行培训的，每次扣1分。5分5.2人员教育 培训（60 分）5.2人员教育 培
13、训（60 分）5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必 须具备相应的安全生产知识和管理能力， 经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主 管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现 1 人扣1分。10分5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育 培训，并考核合格。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。10分5.2.3应在新工乙、新技术、新材料、新装 备投入使用前，对有关管理、操作人员进 行有针对性的安全技术和操作技能培训。5查培训记录。无培训记录的，不得分。5分项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分524作业
14、人员转岗、离岗3个月以上重新 上冈前，应进行安全教冃培训，经考核合 格后上岗。5查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。5分5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于 1次的安全生丿教冃培训和考核。20查培训考核记录。1无培训、考核记录，不得分；2考核记录与实际不符的，每人次扣1分。20分526特种作业人员应按照国豕有关规疋 经过专门的安全作业培训，并取得特种作 业操作资格证书后上岗作业；特种作业人 员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际 操作考核合格后上岗工作。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。10分5.3其他人员教育培训（5分）5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、 学习人员等
15、进行相关安全规定、可能接触到 的危险及应急知识等内容的安全教育和 告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。1未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；2未提供相应劳保用品，不得分；3无专人带领，不得分。5分5.4安全文化 建设（5分）5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成 全体员工所认同、共同遵守、带有本单位 特点的安全价值观，形成安全自我约束机 制。5查相关文本。未开展安全文化活动，不得分。5分小计80得分小计6、生产设备设施（360分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分6.1水工建筑 物（130 分）6.1水工建筑 物（130 分）6.1水工建筑 物
16、（130 分）6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰 坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应 疋期进行维护和观测。应疋期进行安全复 核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无 异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道 畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞 穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常； 各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无 隐患。50查相关文本、记录并现场检查。1大坝未按规疋进仃安全鉴疋或鉴疋不合格的，不得 评为达标；2大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；3大坝未按规疋进行注册的，不得分；4无相关记录的，扣5分；5基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未 米取有效措施，不得分；6安全监测
17、有缺项的，缺一项扣1分；7观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求， 每项扣1分；8各主要监测量异常且未采取措施，每项扣 5分；9泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣 5分。10坝顶被作为他用的，扣5分；?排水（气）系统有缺陷的，扣5分。6.1.2引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、 调压室、引水渠道等应定期进行维护和观5查相关记录并现场检查。无相关记录的，不得分；项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分测。记录不详实的，每处扣2分。6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证 电站正常发电。10现场检杳。有相关缺陷的，每项扣5分。6.1.4压力管道符合安全设计要求且运行 正常
18、，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏， 管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现 象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、 开裂、位移、沉陷、破损。15现场检杳。有相关缺陷的，每项扣5分。6.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、 变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足 负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井 通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、 爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。6.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬 砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍 塌现象，边坡稳定无隐患。15现场检杳。有相关缺陷的，每项扣2分。6.1.7启闭机房、发电厂房
19、及升压站、变电 站等应疋期进行巡查维护并形成记录。5查相关记录。无相关记录的，不得分；10项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分记录不详实的，每处扣2分。6.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、 防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂 缝、漏水并有完好的监测手段。10现场检杳。有相关缺陷的，每项扣2分。106.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠， 边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别 达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超 过0.2米，金属围栏要可靠接地。升压站 内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。10现场检杳。有相关缺陷的，每项扣2分。106.2金属结构 （6
20、0 分）6.2金属结构（60 分）6.2.1金属结构：拦污栅、清污机、闸门、 阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行 维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行 检修和启闭试验。25查相关文本、记录并现场检查。1现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得 分（即扣60分）;2泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；3无相关记录的，不得分；4记录不详实的，每处扣2分。项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分622进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门 外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷 和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵 梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关 启闭动作正常。锁定装
21、置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。10现场检杳。有相关缺陷的，每项扣2分。6.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐 涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关 启闭动作正常。5现场检杳。有相关缺陷的，每项扣1分。56.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良 好，工作正常。主要受力构件无明显变形、 磨损、裂纹、漏油。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。6.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐 处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏， 动静态应力测试应满足要求。10查相关文本并现场检查。1有相关缺陷的，每项扣5分；2无应力测试报告的，扣2分。6.3水力机械（60 分）6.36.3
22、.1水力机械：水轮机、调速器及油压装 置、主阀油压装置、油气水系统等应定期 进行维护、试验。5查相关文本、记录并现场检查。1无相关记录的，不得分；2记录不详实的，每处扣2分。56.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振15查相关文本并现场检查。15项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分水力机械（60 分）动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好； 各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、 甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏 水现象；机组停机制动安全可靠。有相关缺陷的，每项扣5分。633调速器各参数符合设计要求，调节性 能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能自 动安全关闭，关闭时间符合调保
23、计算要 求；调速器油压装置工作正常。15查相关文本并现场检查。1有相关缺陷的，每项扣5分；2机组未进行甩负荷试验的，扣5分。156.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭 阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常； 主阀油压装置工作正常；保护涂料完整， 无锈蚀现象。15查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。156.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按 类着色，无有害振动、变形和明显渗漏， 各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损 和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类 管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回 路工作正常；储油罐、油处理室整洁。10查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5
24、分。10项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分6.4电气设备（70 分）6.4电气设备（70 分）6.4电气设备（70 分）6.4电气设备（70 分）641电气设备：发电机、变压器、输配电 系统、自控装置、继电保护系统、防雷和 接地、事故照明等应按规程规定的周期进 行维护、检修和试验。5查相关文本、记录。1无相关记录的，不得分；2记录不详实的，每处扣2分。56.4.2发电机定、转子温度、温升符合规程 要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油； 制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝 缘电阻和直流电阻应符合要求。15查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。15643励磁装置工
25、作正常，调节性能良好， 符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无 明显跳火、电灼伤；火磁开关自动分、合 闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的 重要元件器件按检修规程规定作定期检 查、试验合格。10查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。10项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分644变压器各部件应完整无缺，外观无明 显锈蚀，瓷瓶无损伤，标心止确、油枕油 色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无 过热现象；安装位置的安全距离等符合规 范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管 油）的各项试验符合规程或有关规定的要 求。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。106
26、.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置 动作正确、可靠，无明显过热现象，能保 证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、 额定电流、遮断容量均满足设计要求；电 气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐 蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、 龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足 安全运行的要求，无过热现象，安装、敷 设、防火符合规程规定。10查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。10项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分646自控装置继电保护系统的各部分信 号装置、指示仪表动作可靠，指示正确， 在正常及事故情况下能满足保护与监控 要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的 接
27、地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标 志和编号齐全，并有符合实际的接线图； 控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合 规程及设计要求；自控装置继电保护系统 定期进行试验。10查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。10647防雷避雷设施的配置齐全完整，接地 装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避 雷装置及接地装置开展定期试验。5查相关文本、记录并现场检查。有相关缺陷的，每项扣5分。5648通信系统应无影响电力设备运行操 作或电力调度的缺陷；直流系统畜电池电 压、对地绝缘、放电容量应满足要求。5查相关文本并现场检查。有相关缺陷的，每项扣2分。56.5设备设施运行管理（25 分）6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工 况、变位、信号等的记录工作。5查相关记录并现场检查。1无相关记录的，不得分；2记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。5项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评 审描述实际得分6.5设备设施运行管理（25 分）6.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情 况、发生的原因、故障的状态并及时通知 维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组 成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说 明原因。5查相关记录并现场检查。
