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    货物贸易外汇管理柜台业务办事指引答疑集锦06第三版.docx

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    货物贸易外汇管理柜台业务办事指引答疑集锦06第三版.docx

    1、货物贸易外汇管理柜台业务办事指引答疑集锦06第三版货物贸易外汇管理柜台业务办事指引答疑集锦(201306第三版)前言根据国家外汇管理局货物贸易外汇管理指引等相关规定,为便利进出口企业在外汇局办理柜台业务,特制作本指引。本指引所列资料、表格等仅供参考,如需了解相应业务的确切要求,请带齐资料向外汇局柜台咨询。2012.8第二版前言本次更新主要增加了“境内机构基本信息登记、变更”和现场核查的有关资料,并对企业现场报告的新增/修改/删除、辅导期报告等业务做出了更详尽的说明。2013.3第三版前言本次更新主要依据海关特殊监管区域外汇管理办法(汇发201315号)的规定,对涉及海关特殊监管区域内企业的资料

    2、要求作了一定更改;此外将企业常见疑问的解答整合了进来,这些解答至少能解决80%的常见问题,希望各企业经办人员能认真学习。2013.6注:新从事进出口的企业一般须办理以下两项业务:企业名录登记;境内机构基本信息登记。企业主体管理(一)企业名录登记办理货物外汇收支企业名录登记手续,需提供下列资料:1贸易外汇收支企业名录登记申请书(见附1)2法定代表人签字并加盖企业公章的货物贸易外汇收支业务办理确认书(简称确认书,见附2)3下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件;(1)企业法人营业执照或企业营业执照副本(2)中华人民共和国组织机构代码证(3)对外贸易经营者备案登记表,依法不需要办理备案登记的可提交中

    3、华人民共和国外商投资企业批准证书或中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书等附1 贸易外汇收支企业名录登记申请书国家外汇管理局广东省分局:本公司因业务需要,申请加入“贸易外汇收支企业名录”。现根据货物贸易外汇管理指引及实施细则要求填写相关信息并提交以下资料,请予以登记。本公司保证所提供的信息和资料真实无讹。企业法人营业执照或企业营业执照副本中华人民共和国组织机构代码证对外贸易经营者备案登记表/中华人民共和国外商投资企业批准证书/中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书(注:以上资料均需提供原件及加盖企业公章的复印件。)企业代码企业名称经济类型代码或名称行业类型代码或名称是否保税监管区域企业是

    4、否保税监管区域类型法定代表人姓名法定代表人身份证/护照号码海关注册号工商注册号外币注册币种外币注册资金人民币注册资金最初设立日期经营范围企业地址邮编电话传真电子邮箱企业联系人联系人移动电话法定代表人签字: 单位公章: 申请日期: 年 月 日 注意事项及填表说明:请认真阅读以下填表说明,按要求填写相关事项,因填写不准确造成的后果自行承担:1. 企业代码:应为“组织机构代码证”的代码,共9位;2. 经济类型代码及名称:按照“经济类型代码及名称表”内容选择其中一项填写(可现场对照填写);3. 行业类型代码及名称:按照“行业类型代码及名称表”内容选择其中一项填写(可现场对照填写);4. 是否保税监管区

    5、域企业:是否为“保税区”、“出口加工区”、“保税物流园区”、“保税港区”、“保税物流中心”、“综合保税区”企业,填写是或否;5. 海关注册号:应为“海关进出口货物收发货人报关注册登记证书”中“海关注册登记编号”,共10位;6. 工商注册号:应为营业执照中的“注册号”,共15位;7. 最初设立日期:应为营业执照中的“成立日期”;8. 经营范围:应为营业执照中的经营范围。附2货物贸易外汇收支业务办理确认书本企业已知晓、理解中华人民共和国外汇管理条例以及货物贸易外汇管理法规规定,并已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局监管职责。一、依法从事对外贸易。对于本企业具有真实、合法交易基础的货物贸

    6、易外汇收支,在按规定提交有关真实有效单证的前提下,享有根据外汇管理法规规定便利办理货物贸易外汇收支的权利。二、对外汇局的具体行政行为包括行政处罚等,享有依法进行申诉、提起行政复议和行政诉讼等法定权利。三、接受并配合外汇局对本企业货物贸易外汇收支进行监督检查,及时、如实说明情况并提供相关单证资料;按规定进行相关的业务登记与报告;按照外汇局分类管理要求办理货物贸易外汇收支业务。四、若违反外汇管理法规规定,接受外汇局依法实施的包括罚款、列入负面信息名单、限制贸易信贷规模和结构、限制结算方式、对外公布相关处罚决定等在内的处理措施。五、知晓并确认本确认书适用于货物贸易外汇收支。本企业资本项目、服务贸易等

    7、其他项目外汇收支按照相关项目的外汇管理法规规定依法办理。本确认书未尽事项,按照有关外汇管理法规规定执行;相关外汇管理法规规定发生变化的,以新的外汇管理法规规定为准。六、本确认书自本企业签署时生效。本企业将认真学习并遵守货物贸易外汇管理法规规定,积极支持配合外汇局对货物贸易外汇收支业务的管理。企业(公章):法定代表人(签字): 年月日为进一步促进贸易便利化,更好地为企业服务,全面实施国家依法行政纲要,推进政府职能转变,外汇局根据中华人民共和国外汇管理条例及货物贸易外汇管理法规规定等,制定本确认书,提示企业相关外汇管理法规规定和依法享有的权利。企业签署本确认书并认真执行,享有依法便利办理货物贸易外

    8、汇收支业务的权利。外汇局依据中华人民共和国外汇管理条例等法规规定,在货物贸易外汇收支具有真实、合法交易基础,满足有关单证真实性及其与外汇收支一致性审核要求的前提下,对货物贸易外汇收支不予限制。外汇局根据国际收支形势等具体情况,制定、调整货物贸易外汇管理法规规定,并依法通过文告、外汇局政府网站等适当的公开、透明的方式予以公布。 外汇局依法对企业货物贸易外汇收支进行监督检查。对企业未能遵守货物贸易外汇管理法规规定的行为,按照中华人民共和国外汇管理条例等法规规定进行行政处罚。(二)名录信息变更企业需办理名录信息变更时,需填写企业名录信息变更申请(见附3),并提供下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件

    9、:(1)相应变更文件或证明(2)变更后的企业法人营业执照或企业营业执照副本(3)中华人民共和国组织机构代码证附3 企业名录信息变更申请国家外汇管理局广东省分局: 我公司组织机构代码: ,下列企业信息发生了变更,现委托我司员工: 身份证号码: 到外汇局办理名录信息变更,请给予办理。 变更前信息变更后信息企业名称企业名称注册地址注册地址法定代表人法定代表人法定代表人身份证号码法定代表人身份证号码注册资本注册资本公司类型公司类型经营范围经营范围联系人联系人联系电话联系电话传真电话传真电话所属外汇局代码所属外汇局代码法定代表人:单位公章:申请日期:年 月 日注:提供下列资料有效原件及加盖企业公章的复印

    10、件;(1)相应变更文件或证明(2)变更后的企业法人营业执照或企业营业执照副本,(3)中华人民共和国组织机构代码证(三)境内机构基本信息登记(开立经常项目外汇账户登记)境内机构(企事业单位、社会团体、境外机构驻华代表处等)需办理境内机构基本信息登记后,方能到金融机构开立经常项目外汇账户(即外币结算账户)。办理此项业务需提供以下资料:1、营业执照或社团登记证等有效证明;2、组织机构代码证。注意事项:1、以上材料请提供原件和加盖公章的复印件。2、纳入财政预算管理的行政事业单位需提供财政部门出具的外汇账户批复书。3、未开立过经常项目外汇账户的境内机构,持上述资料到外汇局进行基本信息登记;已经开立过经常

    11、项目外汇账户的,直接到外汇指定银行办理开户手续。4、异地企业办理基础信息登记,应先到开户地外汇局进行基本信息登记。(四)境内机构基本信息变更登记1、变更申请书(企业自行电脑打印);2、变更后的营业执照或社团登记证等有效证明;3、变更后的组织机构代码证;4、有权管理部门出具的营业执照或社团登记证变更通知书。注意事项:1、以上材料请提供原件和加盖公章的复印件。2、变更事项包括机构名称、机构性质、组织机构代码等基本情况;3、异地企业办理基础信息变更,应先到开户地外汇局进行基本信息变更。(五)领取/重置监测系统管理员密码企业需提交如下申请到外汇局办理领取/重置监测系统管理员密码的业务:关于领取/重置货

    12、物贸易外汇监测系统密码的申请国家外汇管理局广东省分局:我公司组织机构代码: ,现委托我司员工: ,身份证号码: 到外汇局领取/重置货物贸易外汇监测系统的业务管理员密码。请给予办理。 法人代表(或负责人): 单位名称:(公章) 年 月 日 (六)企业名录注销需要提供的资料:1 注销名录的申请(要素:组织机构代码,终止经营或不再从事对外贸易等原因等,加盖对外单位公章)2 注销(或吊销)工商营业执照回执正本及复印件,或商务主管部门取消对外经营权的批件及复印件。3 中华人民共和国组织机构代码证(上述申请及资料复印件需加盖对外单位公章)企业名录注销申请国家外汇管理局广东省分局:我公司组织机构代码1234

    13、56789,由于*等原因,终止经营(或不再从事对外贸易)。现委托我司员工:张三,身份证号码:12345678900000111 到外汇局办理名录注销,请给予办理。 法定代表人:单位公章:申请日期:单位联系人:联系电话:(七)代表机构办理外汇部门注销证明办理指引:需要提供的资料:1、申请(企业自行打印,内容包括但不限于代表处基本情况、注销原因、是否开立过外汇帐户、是否有外汇业务未办结等)2、外国(地区)企业常驻代表机构登记证,3、中华人民共和国组织机构代码证,4、代表机构外汇账户销户证明(开立外汇账户的代表机构需提供)(上述申请及资料复印件需加盖对外单位公章)注销申请国家外汇管理局广东省分局:我

    14、单位*有限公司广州代表处于2000年1月1日经广州市工商行政管理局批准成立,组织机构代码:123456789;注册号:987654321;企外粤穗驻字第000123号;地址:广州越秀区东风西路123号321房;首席代表:李四;有效期限:2011年12月31日;业务范围:有关本工司业务联络(不从事直接经营活动)。因总公司决定关闭在中国设立广州代表处,没有外汇业务未办结。现向贵局申请出具相关注销证明,请给予办理。 法定代表人:单位公章:申请日期:单位联系人: 联系电话:(八)境外机构境内外汇账户(NRA外汇账户)基本信息登记、变更办理境外机构境内外汇账户(NRA外汇账户)基本信息登记/变更,需提供

    15、下列资料:1境内外汇账户基本信息登记/变更申请书;2机构所在国(地区)工商登记证明文件复印件或所在国(地区)有效批准成立文件复印件; 3特殊机构代码赋码通知书复印件(企业联)。4境外有权管理部门出具的境外机构变更批准文件复印件(变更信息登记需要提供)。注:1、以上第1项材料须加盖境外机构公章,第2项材料须加盖境外机构公章及境内开户银行业务公章,第3项材料须加盖境内开户银行业务公章;上述材料涉及外文的,应当提供中文翻译件。2、未开立过境内外汇账户的境外机构,持上述资料到外汇局进行基本信息登记;已经开立过境内外汇账户的,直接到外汇指定银行办理开户手续。3、变更事项包括机构名称、特殊机构代码等基本情

    16、况。外汇账户基本信息登记/变更申请国家外汇管理局广东省分局:本公司因业务需要,需在*银行广州分行开立境外机构境内外汇账户(NRA外汇帐户),用于日常结算,现向外汇局申请做基本信息登记,请予以办理。公司联系人:张三公司联系电话:12345678银行联系人:李四银行联系电话:12345677 法定代表人: 单位公章: 日期: 年 月 日(九)出口收入存放境外开户登记企业应持下列材料办理:1.法定代表人或其授权人签字并加盖企业公章的书面申请;首次登记时,企业书面申请的内容应包括但不限于:出口收入存放境外用途、上年度进出口及其收付资金规模、近两年内有无违反外汇管理规定行为。2. 企业与境外开户行签订的

    17、账户收支信息报送协议(见附4);3. 出口收入存放境外登记表(见附5);4.企业实施出口收入存放境外运作的内控制度(内控制度包括但不限于:境外账户管理、存放境外资金使用管理、内部风险控制、内部权限管理、信息报送及档案管理)(首次登记时提交);5. 企业集团实行集中收付的,首次登记时还需提交成员公司情况说明(内容应包括但不限于:成员公司名称、注册地址、与主办企业的关系、上年度进出口及其收付资金规模以及近两年内有无违反外汇管理规定行为,成员公司债权债务及相应会计记账管理办法或规章),成员公司与主办企业属不同外汇局管辖的,还需提供成员公司所在地外汇局出具的出口收入存放境外资格登记表(见附6);6.中

    18、华人民共和国组织机构代码证上述资料均需提供原件及需加盖企业公章的复印件附4账户收支信息报送协议 协议编号: 本协议由下列双方签署:甲方: (境外开户行) ,一家根据 法律正式成立并有效存续的银行,其注册地址为 ,银行代码(指SWIFT CODE或金融机构标识码)为 ; 乙方: (境内企业全名) ,组织机构代码 ,一家根据中华人民共和国法律正式成立并有效存续的公司,其注册地址为 ,注册所在地国家外汇管理局分支机构(以下简称所在地外汇局)为 。鉴于:乙方要求按照中华人民共和国国家外汇管理局于日期颁布的货物贸易外汇管理指引实施细则(以下简称实施细则)在甲方开立出口收入存放境外专用账户(以下简称专用账

    19、户),根据实施细则相关规定,乙方须在与甲方签订协议以授权甲方定期向乙方指定的地址报送其专用账户收支信息后,方可在甲方开立此类专用账户。1. 授权乙方同意并授权甲方按照实施细则和本协议要求的内容和方式向乙方指定的地址报送乙方在甲方开立的专用账户的所有相关信息。甲方特此同意按乙方授权报送信息。2. 开户2.1 乙方根据实施细则及甲方所在国家或地区相关法律规定,在甲方开立专用账户,此账户经乙方在所在地外汇局办理境外开户登记后生效。2.2 乙方拟在甲方开户户名为: 3. 账户信息报送甲方应于每月结束后10个工作日内将乙方专用账户对账单邮寄给乙方所在地外汇局收件人名称 ,地址 ,邮政编码 。4. 有效期

    20、4.1 本协议由甲方负责人或其授权签字人签署并加盖业务专用章、乙方法定代表人或其授权签字人签署并加盖公章,并自签署之日起生效。4.2 若甲方未按照本协议约定邮寄乙方专用账户对账单,乙方有权主动停止在甲方专用账户的所有交易活动并关闭账户,甲方应承担乙方因此蒙受的相应损失。乙方关闭本协议约定的所有专用账户时,本协议终止。4.3 由于不可抗力或乙方原因导致甲方无法履行本协议的,免除甲方相应责任。甲方应于影响履约事件发生后10个工作日内通知乙方。4.4 本协议生效后,若乙方未经所在地外汇局登记开立专用账户,本协议终止。 5. 管辖法律和争议解决由甲、乙双方协商确定。6. 其他本协议是甲方与乙方所达成的

    21、有关乙方在甲方所开立专用账户的条款和条件的组成部分。就本协议所述事项,若本协议与任何其他条款或条件出现任何不一致,应以本协议为准。甲方:乙方:盖章盖章负责人(授权签字人)姓名:负责人(授权签字人)姓名:职务:日期:日期:附5出口收入存放境外登记表企业名称(加盖企业公章)组织机构代码拟开户情况(企业填写)境外开户银行名称(中文或英文)境外开户银行代码(SWIFT CODE或金融机构标识码)境外开户户名(中文或英文)境外开户国别或地区境外开户银行地址(中文或英文)账户收支信息报送协议或其补充协议编号外汇局登记情况年度累计出口收入存放境外规模为 。成员公司组织机构代码: 。同意企业在上述银行开立出口

    22、收入存放境外账户。 其他: 。 外汇局(盖章) 经办人: 复核人: 联系电话: 年 月 日(一式两联 第一联:企业留存联 第二联:外汇局留存联)附6出口收入存放境外资格登记表企业名称(加盖企业公章)组织机构代码地 址联 系 人联 系 电 话情况说明(企业填写)外汇局审核情况近两年无违反外汇管理规定行为。同意该企业出口收入存放境外。其他: 。 外汇局(盖章) 外汇局代码: 经办人: 复核人: 联系电话: 年 月 日(一式三联 第一联:企业留存联第二联:主办企业所在地外汇局留存联 第三联 签发外汇局留存联 )(十)出口收入存放境外后续开户、变更、关闭出口收入存放境外后续开户,企业应持下列材料办理:

    23、1.法定代表人或其授权人签字并加盖企业公章的书面申请2. 境内企业与境外开户行新签订的账户收支信息报送协议或原有协议的补充协议;3. 中华人民共和国组织机构代码证注:上述资料均需提供原件及需加盖企业公章的复印件。出口收入存放境外业务变更,企业应持下列材料办理:1.法定代表人或其授权人签字并加盖企业公章的书面申请(内容应包括但不限于:新增或减少的成员公司名称;对于增加参与成员公司的,还需说明新增成员公司的注册地址、与主办企业的关系、上年度进出口及其收付资金规模以及近两年内有无违反外汇管理规定行为)2. 成员公司所在地外汇局出具的资格登记表(新增成员公司与主办企业属不同外汇局管辖时);3. 中华人

    24、民共和国组织机构代码证注:(1)新增成员公司与主办企业属不同外汇局管辖的,新增成员公司应按前述规定事先办理资格登记。(2)企业注册地址发生变更且变更后属不同外汇局管辖的,应在变更后10个工作日内向变更后所在地外汇局备案。上述资料均需提供原件及需加盖企业公章的复印件。出口收入存放境外规模登记变更,企业应持下列材料办理:1. 法定代表人或其授权人签字并加盖企业公章的书面申请(内容应包括但不限于:出口收入存放境外用途、上年度进出口及其收付资金规模、拟存放境外规模)2. 中华人民共和国组织机构代码证注:上述资料均需提供原件及需加盖企业公章的复印件出口收入存放境外账户关闭,企业应持下列材料办理:1.加盖

    25、企业公章的情况说明;2.境外开户行的销户通知书及其中文翻译件。3. 中华人民共和国组织机构代码证注:企业应在关闭境外账户后10个工作日内,向所在地外汇局备案;上述资料均需提供原件及需加盖企业公章的复印件;错误数据处理(一)报关单错误数据对于存入报关单错误数据表的错误数据,企业可通过下列方式修正:(1) 提交下列材料原件及加盖企业公章的复印件,到所在外汇局办理手工修正: 进口货物报关单或出口货物报关单; 外汇局要求的其他材料。(2) 到海关办理相应数据的修改或删除手续,通过部门数据交换自动完成监测系统修正。对于已正确入库的报关单数据,企业如需修改或删除,应当到海关办理相应数据的修改或删除手续后,

    26、再通过部门数据交换自动完成监测系统数据修正。(二)贸易外汇错误数据对于属于贸易外汇监管范围的错误收付汇数据,由金融机构按照国际收支等申报要求,从源头修改并重新报送相关数据,经由数据交换自动完成监测系统数据修正。即外汇局通过监测系统,将错误数据及错误原因告知相关金融机构;金融机构应当通知企业在金融机构进行数据修改或删除,再将修正后的信息及时报送给外汇局。对于不属于贸易外汇监管范围的错误数据,由外汇局在监测系统中直接删除。企业现场报告(一)现场报告需到外汇局现场办理报告的企业,可按规定提交法定代表人签字的情况说明(后附样本,仅供参考)、填写企业货物贸易外汇业务现场报告表(见附7);涉及1笔以上贸易

    27、信贷报告业务的,可按贸易信贷类型填写企业贸易信贷现场报告表(见附8-1/2),到外汇局办理以下业务:1、 货物进出口或收付汇业务实际发生后30天内未及时进行网上报告的贸易信贷报告;需提交法定代表人签字的情况说明、进口或出口货物报关单(付汇证明联或收汇证明联)、收入申报单/汇款申请书/付款/承兑通知书、对外贸易合同(企业应在对外贸易合同中明确约定预计出口日期或预计进口日期、预计收汇日期或预计付汇日期)等资料;2、 远期信用证、海外代付等进口贸易融资业务报告;需提交法定代表人签字的情况说明、进口报关单(付汇证明联)、对外贸易合同、信用证的开证申请书或海外代付的银行协议或贸易融资的银行贷款合同等资料

    28、;3、 转口贸易收支业务报告;需提交法定代表人签字的情况说明、合同、收入或支出申报单证等资料;4、 贸易主体不一致业务报告;办理要求见货物贸易外汇管理政策与实务进出口核销改革(银行企业版)P53-545、 差额业务报告;办理要求见货物贸易外汇管理政策与实务进出口核销改革(银行企业版)P55-566、 其他特殊交易业务报告。办理要求见货物贸易外汇管理政策与实务进出口核销改革(银行企业版)P57-58注:情况说明应包含以下要素:企业名称、机构代码、需报告的事项和具体内容(包括不限于合同号、合同总价等;报关单编号、进出口日期、成交总价等;收付汇申报单号码、收付汇日期、收付汇金额等)、未能及时通过监测

    29、系统网上报告的原因;情况说明外的资料需提交原件及加盖企业公章的复印件,若为外文的资料还应提交加盖企业公章的相应中文翻译件。(延期付汇报告情况说明样本.仅供参考)关于办理现场报告的申请外汇局广东省分局:我司是广州市xxxx有限公司。企业代码:xxxxxxxxx。经营地址:广州市xx区xxxx路xx号。我司于2012年8月23日和2012年8月31日分别从香港进口了一批货物,合同分别为HX12-0712、HX12-0903。 合同HX12-0712进口的货物是培养箱3台,货物值USD4500,约定付汇时间是xxxx年xx月xx日。合同HX12-0903进口的货物是电脑10台,货物值USD7000,约定付汇时间是xxxx年xx月xx日。我司在8月和9月期间,由于xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx


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